证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案1. 【单选题】证券业从业人员的诚信信息包括（ ）I.基本信息II.奖励信息III.人员财务信息IV.处罚处分信息A.I、 IIB.I、 IVC.I 、II、 IVD.II 、III 、IV【正确答案】C2. 【单选题】下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C3. 【单选题】下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）A.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则【正确答案】A4. 【单选题】【真题】公司股东知情权包括()。
A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【正确答案】A5. 【单选题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】C6. 【单选题】证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记A.5?B.10C.15?D.20【正确答案】B7. 【单选题】保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A8. 【单选题】公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。
Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B9. 【单选题】监管部门对经纪业务的监管措施包括（）Ⅰ.证券公司的内部控制Ⅱ.证券交易所的监督Ⅲ.证券业协会的自律管理Ⅳ.证券监管机构的监管A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】B10. 【单选题】以下有关证券公司代销金融产品的资格，说法错误的是（）A.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品B.应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则C.证券公司选择代销的金融产品无限制D.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估【正确答案】C11. 【单选题】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试A.1B.2C.3D.4【正确答案】B12. 【单选题】下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。
I在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人II在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人III证券经纪商有义务为客户保密IV证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、IV【正确答案】B13. 【单选题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施Ⅰ．责令改正；Ⅱ．监管谈话；Ⅲ．出具警示函；Ⅳ．责令公开说明A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅰ．Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D14. 【单选题】设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()Ⅰ,其生产经营符合国家产业政策Ⅱ,发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ,发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ,具有持续盈利能力，财务状况良好A.Ⅰ,Ⅱ,ⅢB.Ⅰ,Ⅱ,ⅣC.Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ【正确答案】A15. 【单选题】下列不属于基金份额持有人的义务的是（）A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任【正确答案】A16. 【单选题】根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。
A.决定公司的经营计划和投资方案B.向股东会会议提出提案C.执行股东会的决议D.召集股东会会议，并向股东会报告工作【正确答案】B17. 【单选题】下列属于证券行政法规的有（）Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】C18. 【单选题】证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍【正确答案】A19. 【单选题】下列属于《证券法》适用范围的有（ ）Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易Ⅲ．政府债券的上市交易Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡD.ⅡⅣ【正确答案】C20. 【单选题】以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（ ）A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员．且需报中国证监会备案B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C.基金行业高级管理人员的选任或者改任．应当报中国证监会核准D.基金管理公司的董事和基金经理的任免．不用报中国证监会【正确答案】C21. 【单选题】下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的【正确答案】C22. 【单选题】证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（）Ⅰ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅱ.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理Ⅲ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D23. 【单选题】下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额【正确答案】B24. 【单选题】设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。
Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.发起人协议Ⅳ.代收股款银行的名称及地址A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【正确答案】B25. 【单选题】下列关于监事会会议的说法中，正确的是()A.每年至少召开2次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议【正确答案】D26. 【单选题】财务与会计人员应取得（）Ⅰ.证券从业资格证书Ⅱ.期货从业资格证书Ⅲ.基金从业资格证书Ⅳ.会计从业资格证书A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】C27. 【单选题】下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）I国家对证券市场的管理制度II股东的合法权益III债权人的合法权益IV公众的合法权益A.I、 IIB.II 、IIIC.I、 II、 III、 IVD.III 、IV【正确答案】C28. 【单选题】融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的是（ ）A.上市交易超过3个月B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C.基金持有户数不少于1000户D.基金持有户数不少于4000户【正确答案】C29. 【单选题】【真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（ ）。
A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元【正确答案】B30. 【单选题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（ ）A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任【正确答案】B31. 【单选题】【真题】基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任但基金合同依照本法另有约定的从其约定A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【正确答案】C32. 【单选题】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）Ⅰ.委托代。