银行风险管理部案件防控工作总结报告银行风险管理部案件防控工作总结报告 篇一： 银行案件防控工作报告 抓落实 控风险 全面提升风险管理水平 ×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件〞案防目标，各项业务呈现良好开展态势下面，将×行的具体工作情况汇报如下： 一、加强领导，全力抓好案件防控工作 ×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究平安运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实〞的案防工作要求： 一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实 二是制定全年案防工作方案和工作方案，做到方案落实。
三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实〞 四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定〞管理，做到责任落实目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实 二、强化教育，筑牢思想防线 思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层那么更显薄弱思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作： 〔一〕持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础 〔二〕开展警示教育活动，增强员工防范意识×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看?警示教育?短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果 〔三〕定期分析案防工作情况 一是将案防工作常态化通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作 二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处 三是注重案防经验信息交流在内网上 专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
〔四〕积极开展读书学习活动在全行范围内开展 “×〞主题读书活动通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的平安气氛 三、强化制度建设，进一步提升内控执行力 加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化 〔一〕完善案防工作考核评价机制今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮〞问题坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和标准性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责〞。
〔二〕强化员工违规行为的管理在对基层机构负责人 和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出?员工违规行为积分实施细那么?引导和催促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营员工违规行为积分细那么的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果 四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处 今年，×行提出“×〞的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制为此，我们重点抓了以下几方面工作 〔一〕高度重视轮岗、休假管理在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格按照监管部门“三个百分百〞要求，修订完善了?岗位轮换、交流管理方法?，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
〔二〕高度重视对对账工作的管理严格按照?人民银行结算账户管理方法?和×行银企对账制度进行银企、银银对账银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达100%按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行 〔三〕高度重视案防三项制度的落实工作 一是按照银 监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告 二是进一步标准案件查处流程成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险 三是严肃案件管理纪律要求各机构增强对案件风险的快速反响能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。
截至×月末，我行未发现案件〔风险〕信息，报送数为零 〔四〕高度重视平安管理，做实安保工作今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作： 一是加强全员安保意识和技能培训组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训 二是加强防护设施建设实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行 三是加强规章制度建设制定下发了?平安保卫管理方法?等规章制度 五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的根本要求，为此，我们坚持做到三个到位： 〔一〕监督措施要到位×行提出，防范案件不能总当 篇二： 201X年风险管理部案件防控工作总结报告 201X年风险管理部案件防控工作总结报告 今年以来，我部根据?××银行案件防控长效机制实施方法?、?××银行201X年案件防控工作方案?等文件精神，结合部门及条线工作重点，对授信业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，继续深入开展案件风险排查，建立和完善案件防控的长效机制，防范授信业务案件与合规风险。
现将相关工作开展情况报告如下： 一、案件防控工作组织推进情况 〔一〕明确案防重点，制定年度工作计划及整改规划 我部在年初对全年的授信风险管理条线案件防控工作进行了专题部署，在对201X年度案件防控工作进行总结的根底上，拟定了201X年风管条线案件防控工作思路与方案，严格落实案件防控各项工作内容，始终将案件防控工作贯穿于授信业务的日常管理和风险排查工作之中同时，为建立整改长效机制，加强和完善案件防控工作，我部还制定了201X年风管条线案件防控整改规划，进一步明确并细化了全年案件防控工作的推进重点和主要实施内容 〔二〕建立责任体系，明确责任目标 我部已形成由总经理领导，总经理室其他班子成员分别负责对口的二级部室、科室，各科经理负责本科员工，一级抓一级、一级盯一级的全员案件防控工作责任体系我部负责人已于201X年底签订?××银行案件防控目标责任书〔201X年度〕?。
201X年我部以确保不发生百万元以上大案、要案、力争杜绝百万元以下案件为案件防控责任目标，加强组织领导，落实内部责任追究机制 〔三〕定期实施案防日常工作检查，开展相关知识学习 与培训 我部认真贯彻案防办公室工作要求，按季对员工案防知识学习培训情况、新?银行业金融机构从业人员职业操守指引?“防范操作风险三十禁〞、案件处臵管理暂行方法等学习情况等假设干日常工作内容开展检查，检查结果均已报送案件防控办公室 另外，为增强部门案防知识学习的主动性，我部还制定了案件防控知识学习与培训方案，对学习与培训的内容、安排、组织方式、学习重。