备考2024山东省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案九一单选题(共60题)1、我国《公司法》规定的公司特征包括（ ）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】 B3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息下列不属于证券公司内幕信息的是（ ）A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该公司分配股利或者增资的计划【答案】 C4、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。
A.Ⅰ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 B5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（ ）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】 A7、证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形 A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C8、下列说法中，错误的是（ ）A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A9、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日【答案】 B11、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款A.5B.10C.15D.20【答案】 B12、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 C13、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表A.5B.7C.10D.15【答案】 B14、 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C15、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.3B.5C.10D.15【答案】 A16、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】 C17、规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】 B18、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 D19、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D20、发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告A.3B.5C.7D.10【答案】 B21、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B22、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】 A23、根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D24、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】 C25、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D26、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 A27、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。
A.评估B.审计C.验资D.稽核【答案】 C28、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】 B29、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 B30、下列不属于证券自营业务特点的是( )A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性【答案】 D31、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】 A32、以下属于商品期货合约标的物的有( )A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D33、下列不属于监事会的职权的是( ) A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】 C34、以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。
A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案】 A35、上市公司向原股东配售股份，简称为（ ）A.定向发行B.增发C.配股D.间接融资【答案】 C36、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（ ）A.董事会秘书B.专门委员会C.提名委员会D.战略与投资委员会【答案】 A37、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】 D38、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额A.100B.200C.300D.400【答案】 A39、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 C40、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。
A.停止执行B.继续执行C.停止半年。