1 / 8 政府经济学周至忍 教授 北京大学政府管理学院第二讲 市场与政府关系的历史回顾本章主要从理论和实践结合的角度，对政府与市场的关系做一个纵向的历史考察具体地说，每一个历史阶段都有处理政府市场关系的实践，由此产生了相应的理论我们对这些理论进行分阶段概括，由此就可以看到政府市场关系发展的一个大致轮廓一、重商主义——早期的国家干预理论从 15世纪到18世纪，重商主义理论在欧洲占据主导地位重商主义经历了两个阶段：早期重商主义产生于15 世纪， 16 世纪和17 世纪上半叶达到鼎盛时期，晚期重商主义形成于 16 、17 世纪其基本观点是：把货币和财富等同起来，认为货币是财富的唯一形态，是一个国家真正的财富货币的形式是以金银为代表的贵金属所以国家致富的根本标志是积累金银因此重商主义又被成为“重金主义”，“货币主义”积累金银从而增加财富的主要方法有两条：（1）对内，大力开采金银，抑制消费，鼓励生产；（2）对外，只出（口）不进（口），或者多出口少进口，通过贸易差额来增进财富这就是“贸易差额论”发展经济要借助于国家的干预也就是在政府和市场关系上，主张积极的政府，帮助提高贸易水平和工业水平其手段是：首先，关税壁垒和贸易保护政策，保护本国的工商业。
鼓励原材料进口，限制成品进口，特别是禁止奢侈品的进口其次，鼓励和促进对外贸易，政府用积极的手段创造条件，甚至不惜用强力打开国外市场是早期殖民主义的理论基础二、古典经济自由主义古典经济学形成于18 世纪从形成到20 世纪 30 年代一直在经济学和经济实践中占精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 8 页 2 / 8 据主导地位其特征是主张自由放任，反对并极力限制政府对经济活动的干预著名的格言就是：“政府是必要的祸害”；“管得最少的政府就是最好的政府”；“政府所做的最作的事情就是什么也不作”古典经济自由主义经历了一个长期的发展过程其主要代表任务和理论贡献如下：1、亚当·斯密的“无形之手”理论亚当·斯密是古典经济学的主要代表人物他于1776年出版的《国富论》是古典经济学最重要的经典他被认为是对市场的作用和市场机制运行做出说明的第一人《国富论》建立了经济学的完整体系，涵盖的内容很多就政府与市场关系而言，最著名的是“看不见的手”的理论无形之手理论包括四个基本点：一是关于人性的理论假设——人人都有利己心，都根据对个人利益的理性算计来决定自己的行为。
这就是所谓理性经济人假设，它不仅构成了自由主义学说的理论前提，而且是经济分析的基本前提二是个人利益的实现过程人人都有利己的动机，但每个人都生活在分工的社会中，那么如何实现自己的利益？斯密认为人类通过货币中介进行自愿的互惠性交易行为，来实现自己的利益三是个人利己行为的社会后果在竞争的条件下，自发的交易行为会引导资源流动，从而实现社会资源的有效配置这就是说，市场象一只看不见的手，发挥着自动调节的功能，把各种生产要素安排到最需要的用途上用亚当·斯密自己的话来说：“我们能享受可口的晚餐，并非由于肉摊主、酒贩或面包师的仁慈善意，而是由于这些人对自身利益的关心我们求助的不是他们的良心，而是他们的自利之心”每个人都力图应用他的资本，来使其生产品能得到最大的价值一般地说，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标绝不是他所追求的东西由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大”虽然利己是人的本性，对个人利益的追求是经济活力的源泉，但社会有一只看不见的手，把个人对私利的追求引向社会福利的增进。
第四点，由于市场能自动起到合理配置资源和促进社会福利的目标，所以政府对市场的干预是多余的政府只应起“守夜人”的角色其主要职能是：首先“保护本国社会的安全，使之不受其他独立社会的暴行与侵略”；其次是“为保护人民不使社会中任何人受其他人的欺侮或压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构”；最后是“建立并维持某些公共机关和公共工程”，包括与国防和司法行政相关的公共设施和公共工程，以及为便于社会商业，促进人民教育的公共设施和工程精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 8 页 3 / 8 新古典经济学继承了古典学派关于国家在市场经济中作用的论述，只是在斯密关于国家的三种作用之外增加了社会保障的内容但反对政府对市场机制干预的观点没有变2、马歇尔的局部均衡理论亚当·斯密的无形之手理论虽然第一次对市场的作用做了解释和说明，但他的理论还是比较粗糙的，没有仔细分析看不见的手是什么，怎样起作用后来的经济学家逐渐发展完善了他的理论马歇尔的局部均衡理论是一个里程碑马歇尔的局部均衡理论的内容：A．假设条件：存在完全竞争的市场生产者追求利润最化目标消费者追求有限收入下的效用最大化B．供求关系的决定因素—价格价格越低，需求量越大，供给则越小；价格越高，需求量越小，供给则越大。
C．均衡的形成某种产品供过于求，价格会下跌，生产者利润减少，某些生产者退出生产，产量减少与需求趋于一致，价格会上升某种产品供不应求，价格会上涨，生产者利润增加，某些新生产者会加入生产，产量增加与需求趋于一致，价格会下降市场的自动调节和均衡形成过程可以图解如下：P 均衡价格均衡产量 Q 马歇尔的局部均衡理论的贡献在于，指出并论证了了供求均衡价格就是引导资源配置的无形之手随着供求关系的变化，价格会相应发生变化，资源会自动流向那些供不应求的产品，形成新的均衡价格和均衡产量政府没有必要对市场进行干预3、瓦尔拉斯一般均衡理论（Walrasian equilibrium）马歇尔的局部均衡理论用严密的逻辑分析证实了斯密的设想但他仅仅是局部均衡理论，主要是从成千上万种商品中抽出一种来分析价格变动对均衡的影响由此产生一个问题，现实生活中的产品成千上万，产品有相互补充和替代的作用比如，猪肉羊肉之间、肉与鸡蛋之间、香蕉与苹果之间具有替代关系因此，各种商品之间的供求关系是相互影响的香蕉价格上升不仅会引起香蕉需求量的减少，而且可能会引起苹果产量和销量的增加整个社会的资源流动不象局部分析那样简单由此产生了一个市场自动调节是否会达到所有商品的总体均衡或一般均衡。
瓦尔拉斯是法国经济学家他用解三个联立方程组的办法，用数理逻辑证明了一般均精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 8 页 4 / 8 衡是可能的4、帕累托最优理论瓦尔拉均衡证明了市场自行调节可以实现社会所有产品的均衡，但没有回答一个核心问题：均衡状态是否就是资源配置的最优状态？资源配置的最优状态是什么样子？由于经济学研究的主要目标是实现资源稀缺条件下资源的最优配置，因此这一问题值得进一步研究完成这一任务的是一位意大利的经济学家帕累托他的理论被称为帕累托最优理论帕累托最优指社会的资源配置达到这样一种状态，任何形式的资源重新配置，都不可能使至少有一人受益而同时又不使任何其他人受到损害通俗讲，资源配置达到理想状态，在这一状态下，不损害一些人的利益就不会使另外一些人受益帕累托最优还可以这样来表述：能使至少一个人的境况变好而没有人的境况变坏的资源重新配置是帕累托改进，不存在帕累托改进余地的资源配置状态就是帕累托最优状态帕累托最优理论仅是定性的描述，靠主观判断并难以客观准确测量后来其他学者进行研究，确立了实现帕累托最优的条件。
帕累托及其追随者经过论证得出的结论是：市场的自由运作和调节能够达到帕累托最优状态5、萨伊定律萨伊也是法国经济学家他于19世纪上半期提出了著名的萨伊定律为经济自由主义辩护萨伊定律的三个要点：商品与商品的交换，归根到底是产品与产品的交换，货币仅起瞬间的作用因此买与卖之间直接等同——销售论的理论前提产品一经产出，必定会找到销路一个商品的卖主同时也就是另一商品的买主一种产品的生产必然为其他产品开辟销路——供给自行创造需求的核心命题由于市场具有自行调节的作用，只可能在国民经济的个别部门出现供求失调的现象，不可能出现普遍的生产过剩危机——有限政府的政策含义萨伊定律是为经济自由主义辩护的理论，因而受到当时多数经济学家的推崇但是，20 世纪 30 年代的经济大危机证明了萨伊定律的破产经济自由主义的核心主张是自由放任的政策，相信市场具有自我调节、自我完善的能力，政府应该采取无为而治的方针上面对经济自由主义的发展脉络做了一个简要的概括从中可以看到，经济自由主义的理论经历了一个发展完善的长期过程，最终形成了一个严密系统的理论体系经济自由主义是实践的概括、反映和升华经济自由主义主导的时期就是自由放任的时期精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 8 页 5 / 8 三、凯恩斯主义革命古典经济自由主义经过长期的发展，形成一个严密系统的理论体系。
在政府与市场的关系上，古典经济自由主义实际上创造了一个不大不小的市场神话这一理论体现在实践中就是西方国家长期奉行的自由放任政策但实际上市场并不是完美无缺市场的自由运作在英国导致了1825年的经济危机周期性的经济危机引发了对自由放任政策的怀疑，导致了政府干预的政策主张美国经济学家凯恩斯被认为是这一主张的首倡者和集大成者他对经济自由主义理论上的批评，他的积极政府的主张和在实践中的应用被称为凯恩斯革命1、凯恩斯主义出现的背景1825年英国爆发了第一次经济危机随后的周期性的经济危机一直困扰着西方世界但这些危机不是非常严重，对各国的影响程度不同，持续的时间也不长1929年开始的大危机震撼了西方世界这次危机的特点是：危机很严重；对各个主要资本主义国家都发生了深刻的影响；从29 到 33 年，持续的时间很长危机的严重程度可以从几个方面看出来：西方各国的工业生产几乎下跌了45% ，比第一次世界大战前的1913年还低16%，后退到1908 到 1909 年的水平；企业倒闭率为58% ，大批厂房、设备被废弃毁坏；过去的危机多涉及消费品生产部门，这次危机重工业首当其冲，汽车工业开工率25% ，钢铁工业开工率仅15%；国民收入下降超过一半；国民收入的大幅度减少导致市场疲软，价格下降1/3（英、美、德）到45% （法国）；商品大量积压，牛奶往海里倒，牛往海里赶；国内贸易量锐减导致国际贸易量减少61%；银行大量倒闭，货币大幅度贬值，金融危机严重；失业率达到30-50% ，失业者急剧贫困化。
总之，这次大危机对生产力的破坏，对人民生活和对社会秩序的影响达到前所未有的程度如果不能度过这次危机，意味着资本主义社会的“全面毁灭”大危机意味着市场神话的破灭寻求解决危机的办法，是各国政府面临的首要任务美国罗斯福的“新政”，就是危机促发的政府干预凯恩斯主义就是在这种背景下出现的2、凯恩斯在理论上的革命精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 8 页 6 / 8 理论上的革命主要有两条：一是抛弃了萨伊定律——供给自身会创造需求的命题提出并论证了“有效需求不足”的理论三大心理规律作用导致有效需求不足，总需求小于总供给是资本主义经济的一般情况需求不足会导致失业和经济危机一句话，凯恩斯的理论论证打破了市场经济的神话第二个革命是在破除市场经济神话的基础上主张政府干预市场，干预经济生活认为不干预就解决不了面临的问题：失业和通货膨胀这显然是对长期占据主导地位的古典经济自由主义的否定——在政府与市场关系上3、凯恩斯主义的政策主张政府干预的手段和方式：A．货币政策：货币供应量利率调节B．财政政策：有效需求不足时，会出现生产减少，资源闲置，失业上升。
对策：增加政府支出，减税，增加货币供应量，刺激需求，使经济走出萧条有效需求过盛时，会出现资源短缺，通货膨胀，生产过热对策：减少支出，减少货币供应，增加税收，使经济冷却下来，解决通货膨胀的问题凯恩斯主义核心是总需求管理，主要手段是财政政策——相机抉择的宏观经济政策——“热的时候泼冷水，冷的时候加把柴，逆水行舟，熨平波动”此外有反经济波动的“内在稳定器”如累进税制度和失业救济制度其特点是随着经济情况的变化自动发挥调节总供求的作用，不需要政府研究决定对策4、凯恩斯主义与赤字财政赤字是政府某年中所负的债务政府的支出超过收入时，就出现财政赤字过去的政府预算是量入为出，而凯恩斯主张赤字不仅不可避免，而且是政府干预市场的必要手段之一为了干预市场而有意实施的赤字政策就是赤字财政赤字财政与凯恩斯主义具有必然联系：经济萧条时政府会收入减少，但按照凯恩斯的主张政府应增加开支，减少税收，这必然出现赤字从过去的年度平衡到跨年度平衡——经济过热时，政府收入多了，但要减少开支，以便压抑需求——出现盈余5、凯恩斯主义的意义与实际效果从理论上说，凯恩斯主义取代了古典经济自由主义理论，是经济学发展的重要里程碑实践上看，是一场革命，带来了政府对经济活动的全面干预。
效果上看，使西方经济繁荣稳定发展了30 多年四、新主流经济学凯恩斯主义的政策主张在实践中导致了赤字居高不下的问题理论上说，经济繁荣时期政府应减少开支，但实践上有政治问题——工资和福利刚性，能上不能下结果导致了精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 8 页 7 / 8 巨额赤字，殃及子孙后代但这不是凯恩斯主义后来受到挑战的主要原因凯恩斯主义受到的主要挑战是60年代末滞胀局面的出现——经济停滞和通货膨胀同时发生， 经济停滞带来了高失业率，但通货膨胀率居高不下西方宏观经济学关注焦点是解决两个核心问题——失业和通货膨胀两个问题都与经济发展的状态有关：经济过热导致通货膨胀，经济萧条伴随高失业长期以来，通货膨胀和失业表现为替代关系其政策含义是，政策制定者必须在失业和通货膨胀之间进行选择，而且有选择的余地，即每次都解决一个问题滞胀的出现使得凯恩斯主义面临巨大的挑战：理论上说，在高失业率的情况下把通货膨胀归因于过度需求解释不通；实践上，凯恩斯主义总需求管理要么解决失业，要么解决通货膨胀问题，两个问题同时出现时凯恩斯主义显得束手无策。
于是， 70年代末到80年代，出现了对政府作用的重新审视，逐渐怀疑政府干预政策，开始向自由市场制度复归：以弗里德曼为代表的新货币主义、以拉弗尔等为代表的供给学派、以华莱士等为代表的合理预期学派、以科斯为代表的产权学派、以加尔布雷斯为代表的新制度学派、以布坎南为代表的公共选择学派等等新自由主义思潮开始活跃起来他们的基本经济主张是：1）古典经济学的看不见的手的原理依然是正确的；2）资源的有效配置只能有市场来执行，任何市场以外的力量都不能代替市场的作用，而只能起破坏作用； 3）即使市场本身具有难以克服的缺陷，但克服与纠正市场缺陷的唯一办法在于通过产权明晰等措施来予以完善，决不能依赖市场以外的政府干预；4）恰恰相反，以往之所以会出现市场失灵，其原因正是由于政府干预的结果，而不是市场自身的原因；5）政府本身也有不可克服的致命缺陷与市场失灵相对应，他们提出了“政府失灵”（或公共失灵）理论，明确提出国家对经济生活的任何干涉肯定都是一件坏事，而不是一件好事政府干预无效理论举例：相机抉择经济政策理论上缺乏依据市场本身具有稳定机制，政府干预无效甚至把事情搞糟 30 年代大危机是美国政府政策的结果：股市危机后把所得税提高了一倍，进口税提高了一半，从而导致商业信心的崩溃，把整个经济推入了大萧条的深渊。
相机抉择需要预测经济走势并及时行动，但预测方法还不科学共有三种方法：1）计量经济模型法；2）领先指数法；3）普查方法这些方法各有利弊从实际结果看， 70-80 年代预测数字与实际平均差1 到 1.5 个百分点，而74-75 和 81-82 经济衰退中预测误差大大增加国内发行公债的“挤出效应”国内发行公债会在国内资本市场上增加需求，从而精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 8 页 8 / 8 抬高利率；利率一高，民间投资者投资的“机会成本”就大了因此，民间的投资就会被政府的举债“挤”出去，这就是所谓的“挤出效应”挤出效应会使赤字财政刺激经济的作用大打折扣从长远来看，民间投资的减少对整个经济的增长前景是不利的人们对政策效应的“理性预期”和相应行动会抵消其效果理性预期学派首先证明了凯恩斯国家干预政策的无效性当国家采用相机抉择的政策手段时，由于这种政策具有规律性，公众必然能作出正确的预期并采取相应的对策，从而使政策无效例如，萧条时期总是采用扩张性政策，扩张性政策是以通货膨胀来降低实际工资水平从而刺激生产的这种政策的运用有规律性。
一旦经济出现萧条，公众就知道政府要采取扩张性政策，导致实际工资下降，他们就可以在政策尚未发生作用时要求提高名义工资，从而使实际工资不变扩张性政策就起不到增加生产和就业的作用，只是加剧了通货膨胀而已再如，政府举债以增加开支与政府增税以增加开支的作用几乎完全一样老百姓预期政府举债将来要靠增加税收来还本息，就会增加储蓄，从而导致总需求求减少，抵消了政府增加开支的效果这些学派继承了古典学派的传统，但对国家干预比古典学派还是有所重视的它们与凯恩斯学派的分歧在于：凯恩斯学派主张用经济政策直接干预经济生活，而它们主张用经济政策为市场机制运行创造一个良好的环境实践中有里根革命、撒切尔革命等里根名言“政府不能解决问题，政府本身才是问题”市场价值重新发现和利用表现在：私有化；放松管制；公共部门市场机制的引入等等精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 8 页 。