亲属回避管理流程1 目的本文件规范了 XX 农村银行（以下简称“本行”）亲属回避管理的流程和控制要点， 旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防 经济案件的发生，确保本行稳健持续发展2 适用范围本文件适用于本行所有在岗员工3定义、缩写与分类3．1 定义亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益 庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规 范化管理过程3．2 缩写无3．3分类应予回避的亲属关系包括：1）夫妻关系2）直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女3）三代以内旁系血亲关系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄 弟姐妹及其子女4）近姻亲关系：是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、 三代以内旁系血亲4 职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责党委会申批冈位调整方案行长办公会议/行长申核冈位调整方案人力资源部门/经理岗1） 具体组织实施亲属回避；2） 初申冈位调整方案人力资源部门/员工管理岗1） 审核各支行（部门）报送的《XX农村银行亲属关系申报表》（附件一），汇总形成需要调整人员名单；2） 根据需要调整人员名单拟定岗位调整方案，经审批后公布人员调整安排；3） 开具调动通知、审计通知、调动介绍信等。
人力资源部门/档案管理岗负责登记亲属回避管理台帐，负责将亲属关系回避相关资料整 理归档内部审计部门/现场审计岗1） 负责对调动人员进行现场审计；2） 撰写审计报告，并报人力资源部门备案存档支行（部门）/负责人1） 了解本支行（部门）员工的亲属关系，落实亲属回避制度；2） 初审本支行（部门）员工的《XX农村银行亲属关系申报表》， 并及时报送人力资源部门支行（部门）/员工1） 遵守亲属回避制度，及时如实填报《XX农村银行亲属关系 申报表》2） 存在亲属回避情形需要调整岗位时，主动配合做好工作父 接5 原则与基本规定5.1 原则1）强制回避原则：本行亲属回避属强制性规定，凡是存在应予回避情形的员工， 一律无条件接受并主动配合实施回避2）以低避高原则：本行实施亲属回避，按照职务级别不同的，一般应由职务较低 的一方主动回避3）以后避先原则：本行实施亲属回避，如果双方担任同级职务的，一般应由担任 现职较后的一方主动回避5.2 基本规定1）本行亲属回避的日常管理工作由人力资源部门负责2）本行亲属回避是一种强制性措施，所有员工都要按规定自觉填报《 XX 农村银 行亲属关系申报表》（附件一），由各支行（部门）集中报人力资源部门。
3）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任直接隶属 于同一领导人的同级职务4）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任有直接上 下级领导关系的职务5）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）从事有相互利 益或制约关系的岗位工作6）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在有上下级管理关系的机构（部门） 之间从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作7）本行对亲属回避实施动态管理，对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系 的员工，按规定应回避的，应及时对需要回避的人员进行岗位调整8）本行因亲属关系回避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定，拒不服从或不 在规定期限内到任新岗位的，担任领导职务的人员一律免职，一般员工作待岗处理6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1申报阶段环节名称：自行申报适用部门：支行;相关部门；适用岗位：相关人员;相关人员； 职责要求：如实申报亲属回避关系 操作规范：各支行（部门）员工遇有亲属 回避关系时如实填与《XX农村银行亲属关 系申报表》（附件一）、新员工入行时也应如 实填写《XX农村银行亲属关系申报表》（附 件一），注明与之有亲属关系的人员，并写 明双方现所在岗位，报本支行（部门）负责 人。
环节名称:初审上报适用部门：支行;相关部门；适用岗位：负责人;负责人；职责要求：汇总核实并上报本支行（部门） 员工亲属关系操作规范：核实本支行（部门）员工填写 的《XX农村银行员工亲属关系申报表》（附 件一），签署意见后报人力资源部门审核环节名称:审核、汇总适用部门：人力资源部门；适用岗位：员工管理岗；职责要求：审核各支行（部门）统计的员 工亲属关系操作规范：根据各分支行和各部门上报情 况以及日常排查、走访情况进行汇总分析， 确定亲属回避人员名单如发现员工未如实 填写上报的，将追究相关人员责任6.2调整方案 审批阶 段环节名称:拟订岗位调整方案适用部门：人力资源部门；适用岗位：员工管理岗；职责要求：拟订冈位调整方案操作规范：按照应回避亲属关系统计情 况，考虑各支行（部门）岗位设置等因素拟 定冈位调整方案，调整方案应包括：被调整 人姓名、岗位、调整事由、拟调整的岗位安 排、调整到位时间等内容方案制定后报经 理岗审核环节名称:初审岗位调整方案适用部门：人力资源部门；适用岗位：经理岗；职责要求：初申冈位调整方案操作规范：综合考虑各支行（部门）岗位设置、人员配备等因素审核拟订的岗位调整 方案是否合理、可行。
环节名称：审核岗位调整方案适用部门：行长办公会议；适用岗位：行长；职责要求：审核调整方案操作规范：行长根据人力资源部门上报统 计情况及岗位调整方案主持召开行长办公 会研究审议方案是否合理可行，审议通过后 报党委会审批环节名称:审批岗位调整方案适用部门：党委；适用岗位：党委委员；职责要求：审批岗位调整方案操作规范：召开党委会审批岗位调整方 案，审批通过后交人力资源部门组织实施6.3岗位调整 阶段环节名称：公布人员安排 适用部门：人力资源部门； 适用岗位：员工管理岗； 职责要求：公布人员安排情况 操作规范：根据审批通过的岗位调整方案 公布人员调整安排情况环节名称：审计、调动通知 适用部门：人力资源部门； 适用岗位：员工管理岗； 职责要求：开具审计、调动通知书 操作规范：开具相关通知：1）对需进行离 任审计的人员，开具《XX农村银行离岗（任） 审计通知书》（附件五）在发出调动通知书 当天提交给内部审计部门；2）开具《XX农 村银行员工岗位调整通知书》（附件二）向 调动人员所在支行（部门）发出岗位调动通 知，通知各支行（部门）做好工作交接；3） 根据调动人员岗位向其所在支行（部门）或 内部审计部开具《XX农村银行员工工作监 交通知书》（附件三）；4）根据调动人员岗 位职责向相关专业部门开具《XX农村银行 员工系统角色调整通知书》（附件四）。
风险描述：审计人员不尽责，现场检查走过场，应查未 查、应发现未发现，误导审计结论,导致风 险产生风险等级:中等风险控制措施：1）增强审计人员责任心；2）严环节名称：离岗审计适用部门：内部审计部门； 适用岗位：现场审计岗； 职责要求：对岗位调动人员进行离岗审计 操作规范：接到人力资源部门开具的《XX 农村银行离岗（任）审计通知书》，及时按照《履离职审计操作流程》对需要审计人员 进行离岗审计，并将审计结果报人力资源部 门格按照审计程序进行审计；3）加强责任追 究控制部门:内部审计部门； 控制岗位:现场审计岗；环节名称：工作交接适用部门：分支机构;相关部门； 适用岗位：相关人员;相关人员； 职责要求：完成工作交接操作规范：调动人员所在支行（部门）接 到调动通知当天就应该安排人员做好工作 父接1） 一般员工工作父接由所在支行（部 门）派员监交；2）移交工作须做好账务核对、 财产清点，并填写《XX农村银行工作交接 表》（附件六）；3）属中层管理人员、重 要岗位人员的监父工作由内审部门负责风险描述：内控防范意识不强，不履行父接手续或父接 走形式，导致责任不清，形成风险隐患 风险等级:中等风险控制措施:1、对不在规定期限内完成工作交 接的，按照规定追究相关人员责任2、接任 人员认真做好各项交接工作，与交接人充分 沟通提高交接质量；3、监交人充分发挥监 督检查职能，避免交接双方的交接工作流于 形式，以信任代替制度。
控制部门:相关部门； 控制岗位:责任人员；环节名称：调动介绍信适用部门：人力资源部门；适用岗位：员工管理岗；职责要求：开具调动介绍信操作规范：工作交接完毕、内部审计部门 提交审计报告中没有任何违规违纪行为的， 员工管理岗开具《XX农村银行员工调动介 绍信》（附件七），并交由调动人员去新支行 （部门）报到6.4归档阶段环节名称:登记台帐、材料归档适用部门：人力资源部门；适用岗位：档案管理岗；职责要求：登记亲属回避台帐，并将亲属 回避调动相关材料归档操作规范：及时登记亲属回避台帐，并按 照档案管理规定将员工申报材料、审计稽核 材料、工作交接材料等所有反映岗位调整材 料整理归档7 检查监督牵头检査部门检査内容检査频次报告路线检査结果利用内部审计部门亲属回避执行情况每年一次董事会持续改进8附件附件一：《XX农村银行亲属关系申报表》附件二：《XX农村银行员工岗位调整通知书》附件三：《XX农村银行员工工作监交通知书》附件四：《XX农村银行员工系统角色调整通知书》附件五：《XX农村银行员工离岗（任）审计通知书》附件六：《XX农村银行工作交接表》附件七：《XX农村银行员工岗位调整介绍信》附件一XX 农村银行亲属关系申报表姓名性别出生年月参加工作 时间所在支行 （部门）及 职务联系亲属关系情况姓名称谓性别出生年月所在支行（部门）及职务亲属回避状 况本人承诺本人保证已如实填写所有应填写的亲属关系，如有遗漏或虚假，一切后果本 人自负。
签字： 年 月 日支行（部门）意见年 月 日（盖章）人力资源部门审核意见年 月 日（盖章）注：1、本表以本行员工为统计对象，以个人为统计主体进行统计例如：亲属双方同 在一个网点的，两人均进行统计，亲属关系可以重复2、“称谓”应填写丈夫、妻子、父亲、母亲、儿子、女儿、舅舅、姑姑等3、“亲属回避状况”填写已回避或未回避4、本表一式二份，一份本支行（部门）留存，一份报送人力资源部门备案附件二XX 农村银行员工岗位调整通知书存根XX 农银调字［ ］第 号因工作需要，将 同志调离你支行（部门），重新分配工作请按有关规定督促该同志办理好交接手续，并通知该同志于—年—月_日前到总行人力资源部门报到 年—月—日XX 农村银行员工岗位调整通知书XX 农银调字［ ］第 号因工作需要，将 同志调离你支行（部门），重新分配工作请按有关规定督促该同志办理好交接手续，并通知该同志于_年_月—日前到总行人力资源部门报到 年—月—日附件三XX农村银行员工工作监交通知书存根XX 农银监通字 ［ ］第 号■因工作需要,经研究决定将XX农村银行 _同志调离原岗位，其岗位 交给 同志，请及时做好监交工作 年—月—日XX农村银行。