XX 银行纪检监察案件查处管理办法第一章 总则第一条 为规范纪检监察案件的查处与管理，根据《中 国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中国共产党 纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》、《监察机关调 查处理政纪案件办法》、《中国银监会系统纪检监察部门信 访和案件管理暂行办法》及公司《纪检监察案件查处管理办 法》，结合本行实际，制定本办法第二条 本办法中的“案件”系指本行纪检监察部门立 案查处的全行系统员工的违法违纪案件，和短期聘用人员、 离退休人员及其他属本行纪检监察管理范围的人员的所涉 案件第三条 员工违法违纪行为立案调查的范围（一）总行纪委、监察室经初查认定违法违纪事实存在， 需要给予党纪政纪处分的；（二）当地或上级纪检监察、司法机关立案查处的案件中 涉及本行系统员工，需要给予党纪政纪处分的；（三）稽核部门或其他检查部门查出，经总行或分行查实 需要给予党纪政纪处分的；（四）上级纪检监察部门交办或地方纪检监察、司法机关 移交，需要给予党纪政纪处分的；（五）其它需要立案调查的案件第二章 工作职责和要求第四条 总行纪检监察部门：负责总行监察案件的立案 查处、结案、撤销等第五条 分行纪检监察部门：负责本单位监察案件的立 案、查处、结案、撤销和报告等。
第六条 调查处理违法违纪案件，必须以事实为依据， 以法律、法规和政策为准绳，在适用党纪、政纪上人人平等第七条 调查处理违法违纪案件，应严格遵守本行相关 保密规定第三章 案件查处管理第八条 各级纪检监察部门要及时全面了解、掌握案件 查防工作的静态和动态状况，定期进行统计、综合，向本单 位党委及上级纪检监察部门提供真实、准确、全面的案件查 防工作信息；研究制定办案计划，确定办案重点，协调指导 办案工作；对案件的发生进行综合分析，研究案件发生的特 点、规律和原因，提出防范工作的措施和建议，并督促、协 调有关部门抓好落实第九条 报告（一）各单位发生案件或发现重大违法违纪案件线索，必 须在 24 小时内以、或电子邮件等形式报告总行纪 委、监察室报告内容应具备六个要素：时间、地点、人员、 事情经过、发生原因、目前动态二）凡当地或上级纪检监察、司法机关立案查处的案件 涉及本行系统员工的，在接到上述部门通报后，应积极配合， 并及时了解相关案情，24 小时内以、或电子邮件等 形式将案件有关情况和本单位的意见报告总行纪委、监察 室三）对已经立案或发现重大案件线索的，如有隐情不报、 弄虚作假者，将追究有关领导和责任人的责任；因逾期报告 贻误查案时机，造成一定后果者，将给予相应处分；对于瞒 案不报、弄虚作假而获取的各种荣誉和奖励，一经发现，一 律予以取消，并视情节予以处罚。
第十条 立案（一）纪检监察案件实行“一案一立”属于下级纪检监 察部门立案范围的重大违法违纪问题，必要时，上级纪检监 察部门可以直接决定立案被调查人工作调动后，发现其在 原单位有违纪问题需要立案调查的，由其现所在单位承办， 原单位予以配合二）凡需立案的，应出具立案呈批报告，并附检举、控 告材料或初步核实情况报告，按照干部管理权限审批，报本 级党委批准，同时报上级纪检监察部门三）经批准立案的案件，立案的纪检监察部门应组成调 查组，成员不得少于两人，并填写《违纪违法案件立案登记 表》（见附件 1）被调查人所在单位应积极支持办案工作， 未经立案单位党委同意，不得批准被调查人出境、出国、出 差，或对其进行调动、提拔、奖励第十一条 调查（一）在案件调查期间，调查组可采取以下措施：1. 查阅、复制与案件有关的文件、资料、账册、单据、会 议记录、工作笔记等书面材料；2. 要求有关单位提供与案件有关的文件、资料等书面材 料，以及配合完成其它必要事项；3. 必要时可以对与案件有关人员和事项进行录音、拍照、 摄像；4. 对案件所涉及的专门性问题，提请有关专门机构或人员 作出鉴定结论；5. 经有权人批准，暂予封存可以证明被调查人违反党纪政 纪条规事实的文件、资料、账册、单据、物品和非法所得；6. 经与被调查人谈话并认真核实有关情况后，认为被调查 人确犯严重错误，已不适宜继续担任现任职务的，可以建议 对其采取调离、停职、免职、辞职等组织处理措施；7. 要求被调查人就有关情况作出书面说明；8. 收集其它能够证明案件真实情况的一切证据。
二）调查组收集的物证、书证，应尽量收集原物、原件， 如收集原物、原件确有困难，可以拍照、复制，但须注明保 存地点和出处，书证须由原件的保存单位或个人签字、盖章三）调查组收集证言时，应对出证人提出要求、讲明责 任证言材料要“一人一证”，可由证人书写或调查组成员 作笔录所有证言材料应注明证人身份、出证时间，并由证 人签字、盖章或押印证人要求对原证做出部分或全部更改 时，应重新出证并注明更改原因，但不退原证与证人谈话 的谈话人员不得少于两人四）根据调查情况，调查组应出具被调查人违纪事实的 书面材料，要求被调查人确认，并听取被调查人的陈述和申 辩对被调查人合理的陈述和申辩意见应予采纳，必要时， 还应进行补充调查；对被调查人不合理的陈述和申辩意见， 应出具有事实根据的书面说明被调查人应在违纪事实材料 上签署意见，拒不签署意见的，调查组在案卷材料上注明五）调查结束后，调查组经集体讨论，及时出具调查报 告调查报告应包括以下内容：1. 立案依据；2. 调查组的组成、调查的简要经过；3. 被调查人的自然情况；4. 被调查人主要违纪事实及其性质、应承担的责任；5. 案件涉及有关人员的违纪事实及其性质、应承担的责任；6. 调查结论及处理建议。
第十二条 处理已调查完毕的案件，应根据《中国共产党纪律检查机关案 件检查工作条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工 作条 例实施细则》和《监察机关调查处理政纪案件办法》 等有关规定，给予相应的党纪、政纪处分；构成犯罪的，移 送司法机关处理第十三条 结案（一）结案条件1. 案件事实清楚，资金损失追回或确定损失已无法挽回， 并对作案人和有关责任人处理完毕的；2. 内部党纪、政纪处理完毕，作案人移交司法部门审理的；3. 经调查，难以确定作案人或嫌疑人潜逃且经司法部门确 定一时无法抓获的，案情已查清，内部有关责任人已受到相 应处罚的二）结案报告案件结案时，应向总行纪委、监察室报送《违纪违法案件 结案登记表》（见附件 2）和书面结案报告书面结案报告 内容包括：1. 案件查处的基本情况；2. 涉案人员、领导责任人及其他有关责任人的处理情况；3. 发生案件的原因与教训；4. 整改措施等第十四条 撤销立案后，经调查违法违纪事实不存在的案件应予以撤销， 原立案单位应及时向总行纪委、监察室书面报告撤销理由 上级有关部门和总行交办案件的撤销，必须报经总行纪委、 监察室同意经批准予以撤销的案件，应填写《违纪违法案 件撤销登记表》（见附件 3）。
第十五条 归档案件终结后，立案单位应将相关案件材料整理归档，置于 专柜长期保存归档材料包括：（一）立案依据；（二）案件调查报告及证据材料；（三）违纪事实材料；（四）被调查人对违纪事实材料进行陈述和申辩的书面意 见；（五）调查人员对被调查人陈述和申辩不予采纳的书面说 明；（六）对被调查人及案件涉及相关人员给予党纪政纪处分 的处分决定或撤销材料；（七）其它相关材料第四章 附则第十六条 本办法由总行监察室负责解释和修订第十七条 本办法自发文之日起施行。