期货公司高管资质测试纲领.doc感谢赏析期货公司高管资质测试纲领经营层中国期货业协会2019年3月感谢赏析感谢赏析期货公司高管资质测试纲领（经营层）目录第一部分期货及衍生品基础知识1一、期货市场概括1（一）期货交易的观点和特色1（二）衍生品市场及其分类2二、期货市场组织构造3（一）期货交易所的含义及职能3（二）结算机构的含义及职能4（三）期货公司的含义及职能4（四）其余中介与服务机构5三、期货合约、交易制度和交易流程6（一）期货合约6（二）期货交易制度7（三）期货交易流程9四、套期保值13（一）套期保值种类和应用13（二）基差与套期保值14（三）商品期货点价交易与基差交易16（四）商品期货转现货交易18五、期货谋利与套利19（一）期货套利与期货谋利的比较19（二）期货套利交易种类20六、期货行情24（一）基本面剖析24（二）技术剖析24（三）量价剖析24感谢赏析感谢赏析七、外汇期货25（一）外汇远期交易25（二）外汇期货套期保值25（三）外汇期货套利26（四）外汇的掉期与交换27（五）外汇期权28八、利率期货28（一）利率期货的影响因素28（二）国债期货及其应用28（三）5年期国债期货合约的主要条款30（四）10年期国债期货合约的主要条款30（五）2年期国债期货合约的主要条款30九、股指期货31（一）股指期货基础31（二）股指期货套期保值31（三）股指期货的套利32（四）沪深300股指期货合约主要条款32（五）中证500股指期货合约主要条款32（六）上证50股指期货合约主要条款33十、期权33（一）期权观点与特色33（二）期权的主要种类35（三）期权价钱构成及其影响因素35（四）期权交易的基本策略37十一、期货市场看管微风险控制40（一）期货市场风险的种类微风险成因40（二）期货市场风险胸怀微风险管理42第二部分法律法例44一、行政法例44（一）《期货交易管理条例》44感谢赏析感谢赏析二、部门规章与规范性文件56（一）《期货交易所管理方法》56（二）《期货公司监察管理方法》58（三）《外商投资期货公司管理方法》66（四）《证券期货经营机构及其工作人员清廉从业规定》71（五）《期货公司首席风险官管理规定（试行）》76（六）《期货公司金融期货结算业务试行方法》80（七）《期货公司风险看管指标管理方法》83（八）《期货公司期货投资咨询业务试行方法》85（九）《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》87（十）《证券期货投资者适合性管理方法》88（十一）《证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法》.91（十二）《期货投资者保障基金管理方法》92（十三）《期货市场客户开户管理规定》93（十四）《私募投资基金监察管理方法》94（十五）《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行方法》98三、协会自律规则102（一）《期货经营机构投资者适合性管理实行引导（试行）》102（二）《期货经纪合同》引导104（三）《期货公司次级债管理规则》107（四）《期货公司压力测试引导（试行）》107四、其余109（一）《刑法》修正案109（二）《最高人民法院对于审理期货纠葛案件若干问题的规定》111第三部分期货公司经营管理与创新发展112一、期货公司部门及岗位设置基本规定112感谢赏析感谢赏析（一）期货公司不相容部门及岗位设置的基本要求。
112（二）期货公司应建立独立部门对投资咨询业务推行一致管理以及投资咨询人员岗位隔绝112（三）期货公司应当对财产管理业务集中管理，其人员、场所应予其余业务部门互相独立，并成立隔绝墙113二、期货公司防备利益矛盾的基本要求113（一）全面结算会员期货公司应相同对待本公司客户、非结算会员及其客户，防备利益矛盾113（二）期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益矛盾的，应当依照客户利益优先原则113三、期货公司自有资本、风险准备金、净资本管理的规定114（一）期货公司自有资本使用范围114（二）期货公司风险准备金114（三）期货公司的净资本管理115四、期货公司高级管理人员的诚信履职义务117五、期货公司保障职工权益与劳动合同管理117（一）期货公司应保障职工的劳动权益，应当将直接波及劳动者亲身利益的规章制度和重要事项决定公示，或许见告劳动者117（二）公司用人单位应当及时（一个月内）与劳动者签订劳动合同117（三）不一样限时劳动合同内对最长试用期的不一样规定118六、期货公司的信息技术118（一）期货公司IT、组织系统、组织架构及人员要求118（二）期货公司IT投入财务指标要求119（三）报告与信息安全应急操练。
119（四）信息数据及设备的备份120（五）期货公司信息管理等级分类120（六）保证交易数据及客户信息数据安全性和完好性121七、期货交易的投资者、开户实名制与保证金存管121（一）严禁参加期货交易的主体121感谢赏析感谢赏析（二）期货公司为客户开立经纪账户前，应当揭露期货交易的风险122（三）《期货市场客户开户管理规定》实名制122（四）中期协《期货经纪合同引导》中有关保证金寄存、客户保证金标准、客户风险通知及强行平仓办理的条款商定；期货公司有权限制客户账户的情况123八、金融期货结算业务规则与期货投资者适合性制度124（一）金融期货结算业务中交易结算会员及全面结算会员的结算权限124（二）非结算会员的交易指令的下达方式，了解如对拜托回报和成交结果有异议应及时向全面结算会员和期货交易所提出125（三）非结算会员的结算准备金余额低于规定或许商定最低余额时的办理方式125（四）非结算会员在期货交易中违约责任担当的次序125（五）期货公司应当成立投资者适合性制度126九、反洗钱法对客户身份辨别、身份资料保留的要求126十、证券公司为期货公司供应中间介绍业务应供应的服务内容、与期货公司签订协议的内容及报备事项127十一、期货投资咨询业务128（一）期货公司及其从业人员一定获得资格方可从事期货投资咨询业务活动。
128（二）期货公司投资咨询业务信息公示的场所及内容要求128（三）期货公司及从业人员展开投资咨询业务的严禁性行为128（四）期货投资咨询业务的客户适合性管理原则129（五）剖析研究报告制作的形式及载明事项，重申知识产权保护的要求130十二、期货公司财产管理业务130（一）财产管理业务中对于财产管理计划运作的有关规定130（二）财产管理业务的隔绝性要求132（三）财产管理业务中对于拜托第三方机构的有关规定134感谢赏析感谢赏析（四）财产管理业务中对于不得从事违纪证券期货业务活动或许为违纪证券期货业务活动供应交易便利的严禁性规定135（五）财产管理业务中对于过分激励的严禁性规定136（六）期货公司对付可疑交易和不公正交易进行监控，防备利益输送的行为136（七）财产管理业务的从业主体要求137（八）财产管理业务的投资者要求138（九）财产管理业务的份额转让要求139（十）财产管理业务的人员要求140十三、期货公司分支机构管理140（一）期货公司分支机构建立、改正场所、停止事项140（二）期货公司对付分支机构推行集中一致管理，不得承包、租赁或许拜托给别人经营管理141（三）期货公司营业场所公示事项。
141十四、期货公司风险管理子公司142(一）风险管理子公司建立条件及存案程序142（二）风险管理子公司服务客户的类型143（三）风险管理子公司及其从业人员的严禁性行为144（四）期货公司与子公司的业务隔绝要求，防备利益矛盾147十五、期货公司创新发展147（一）期货经营机构创新发展的基根源则147（二）提高期货经营机构服求实体经济的能力148（三）增强期货经营机构竞争力148（四）放宽行业准入149（五）培养专业交易商队伍149（六）推动期货经营机构对外开放149（七）稳步发展场外衍生品业务150（八）增强期货经营机构展开创新业务的投资者保护150第四部分期货公司的风险管理与内控制度151感谢赏析感谢赏析一、期货公司是高风险型公司151二、期货公司的主要风险种类151三、期货公司风险管理的基本要求152四、期货公司经纪业务的风险管理153（一）市场开发环节153（二）开户环节153（三）交易环节154（四）结算环节154（五）财务环节155（六）技术环节156五、与创新业务有关的责任落实与风险防备体制156六、期货公司风险看管报表确实认，报告和表露的责任与义务157七、怎样认识期货公司的内部控制158（一）什么是期货公司的内部控制158（二）对期货公司的内部控制的几点认识158八、期货公司内部控制及风险管理基根源则159九、期货公司成立与实行内部控制应包含的基本因素159感谢赏析感谢赏析第一部分期货及衍生品基础知识一、期货市场概括（一）期货交易的观点和特色期货交易即期货合约的买卖，它由远期现货交易衍生而来，是与现货交易。