社会主义市场经济理论（学位班专用）教学大纲,一、社会主义经济制度与经济体制改革； 二、市场经济中的所有制、产权与企业 三、社会主义市场经济中的分配； 四、社会主义市场经济中的经济增长与经济发展问题； 五、社会主义经济中的对外贸易与贸易战略选择； 六、社会主义市场经济中的政府职能与宏观调控第一部分 社会主义经济制度与经济体制改革（包括导论、第1-3章和第6章）,一、对社会主义的认识及其发展（一）马克思设想的社会主义1、前提条件 一是高度发达的生产力，物质财富极大的丰富；二是要在全世界同时取得胜利2、社会主义的基本经济特征（1）个人的自由全面的发展；（2）以全社会的公有制取代所有制，以计划经济取代市场经济；（3）发展生产力，实现共同富裕；（4）由实行按劳分配并最终向按需分配过渡二）传统的社会主义由列宁、斯大林和毛泽东等提出并实践从时间段看，主要是指前苏联的社会主义和毛泽东时代的社会主义 （三）变革中的社会主义（有中国特色的社会主义）1、我国经济学界关于计划与市场关系问题的讨论（演进过程或阶段）2、社会主义初级阶段的理论3、关于社会主义本质的理论（如何理解社会主义的本质？）4、社会主义初级阶段的基本经济制度包括两个方面：（1）所有制制度：以公有制为主体，多种所有制经济共同发展；（2）分配制度：以按劳分配为主，多种分配方式并存。
二、关于市场经济的基本理论（一）市场、市场体系与市场经济1、市场的含义 2、市场体系：它是在市场发展到一定阶段产生的，是一般产品市场与生产要素市场的有机统一，是结构性的多元化市场市场体系的产生，形成了市场配置资源的客观基础3、什么是市场经济？市场经济又分为自由市场经济与现代市场经济，其关键是看有无国家的宏观调控和较为完善的法治体系的监管4、市场机制与市场调节,（二）市场经济的基本特征市场经济既不同于自然经济，也不同于一般商品经济，其特征如下：（1）市场依产权规则起基础性配置作用；（2）市场主体独立自主、分散决策；（3）市场主体之间自由平等地竞争；（4）价格机制对市场有基础性调节作用，并直接影响微观决策；（5）按照生产要素贡献和市场效率分配 （三） 市场的功能及其实现的条件功能：（1）分配和调节资源配置的功能，并以此引导市场主体的行为选择；（2）刺激与创新功能，即市场以效率优先、优胜劣汰的原则，迫使市场主体不断创新技术与管理；（3）分配与监督功能，即体现贡献与效率的分配会最终导致市场主体的贫富分化，从而对其行为起自发的监督作用市场功能的实现条件：完备的法律制度；有效的货币制度；反应灵敏的价格机制；充分的市场竞争；完备的信息等。
当上述条件不具备时，就可能发生市场失灵 三、社会主义向市场经济过渡的理论与实践（一）过渡的必然性和路径选择1、社会主义向市场经济过渡的必然性 2、社会主义向市场经济过渡的路径选择 激进式改革 与渐进式改革 （二）中国过渡经济的特征1、中国的经济社会转型是工业化和市场化双重转型的统一2、中国的市场化转轨是以社会主义制度为基础的体制转轨3、中国的经济过渡是基础性的资源配置方式由计划向市场的转变4、中国经济过渡的目标是建立社会主义市场经济体制三） 中国渐进式经济改革的基本经验1、注重公有制与市场经济的兼容；2、把自上而下与自下而上的改革相结合；3、将改革的局部推进与整体协调相结合；4、体制内改革与体制外推进相结合； 5、坚持改革、发展与稳定的统一；6、经济改革与政治改革相配合；7、注重改革与国情相结合，不能脱离该国的经济水平、政治结构和文化传统等基本国情；,8、注重强化和优化政府的宏观调控四）供给主导型制度变迁的理论分析（中央政府—-地方政府—-微观组织）1、供给主导型制度变迁即政府主导的强制性制度变迁，其特征如下：（1）因政府在政治力量和资源配置权力上的优势，故决定制度变迁方向、速度、次序和方式的主导力量是政府；（2）政府依靠行政权力和层级组织操控制度变迁；（3）制度收益大于制度成本是政府推动制度变迁的动因；（4）政府为控制制度变迁风险而进行的限制和授权，是下级政府和微观主体进行制度创新的获准依据；（5）统一意识形态，降低制度变迁的交易成本。
2、“诺斯悖论”及其化解---中间扩散型制度变迁方式的出现3、地方政府在中间扩散型制度变迁中的特殊功能：（1）地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的“第一行动集团”；（2）非均衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争；（3）地方政府为追求自身利益而规避既定制度约束的自发的制度创新 4、我国制度变迁方式转换中的问题及其改进问题：（1）地方政府盲目追求GDP导致对资源和环境的损害；（2）转型中的机会主义行为和制度规范的缺失，导致腐败现象日趋严重；（3）地方间的竞争加剧导致“诸侯经济”的产生；（4）“先试点后推广”的改革方式导致不同地方、不同阶层间收入差距的扩大改进：进一步解放思想，特别注重深化政治体制和产权制度的改革，同时推进市场化和法治的建设四、社会主义市场经济及其体制框架（一）怎么看待社会主义市场经济？1、社会主义市场经济是社会主义制度下的市场经济，市场和计划本身都并不决定一个社会制度的经济性质2、如何发挥市场机制在资源配置中的基础作用？3、社会主义市场经济是现代市场经济 （二）社会主义市场经济的体制框架这里的体制框架，主要是描述其构成的基本要素及其相互关系构建社会主义市场经济的体制框架，需要构建“一个基础”“两个体系”和一个保障制度。
第二部分、市场经济中的所有制、产权与企业治理结构创新（包括第四、五两章） 一、生产资料所有制与所有制结构（一）什么是生产资料所有制？1、作为经济关系的所有制 2、作为法律关系的所有制 （二）怎么理解生产资料的所有制结构1、经济关系意义上的所有制结构，也即一个社会的所有制关系结构 2、法律关系意义上的所有制结构，它可以是所有权内在的权能结构，包括占有权、使用权、收益权和处分权等权能三）所有权中的各项权能是可以分解与组合的1、所有权权能的分解是资本社会化的必然结果2、所有权权能的分离，主要有两种类型：（1）资本的法律所有权与经济所有权的分离（资本的最终所有权与资本的实际控制权的分离；（2）资本职能与管理、监督职能的分离 二、以公有制为主体、多种所有制共同发展的所有制结构（一）社会主义公有制及其实现形式1、公有制的内涵 2、现存公有制的范围3、公有制不是一成不变的，随着生产力的变化与发展，公有制实现形式应随之不断调整和变化，故此公有制实现形式是可以多样化的二）正确理解国有经济的主导作用1、其主导作用主要体现在控制力上即其主体地位和其对国民经济命脉的控制 2、其主导作用对克服市场缺陷，保持国民经济稳定协调发展具有重要意义。
3、必须进一步改革现行的国有资产管理体制，把国有企业塑造成为真正有竞争力的市场主体，是充分发挥国有经济主导作用的条件三）理论上，公有制也是可以存在商品货币关系的古典的绝对个人占有的私有制已经不是市场经济存在的绝对原因只要存在相对独立的利益关系，独立利益主体需要利益的交换，就有市场经济存在的必要1）社会主义公有制有国有和集体所有的差别；（2）集体所有是劳动群众的局部占有，故集体企业之间存在利益差别；（3）国有企业之间，国有企业与其员工之间，亦存在相对独立的利益关系 三、国有企业的产权与产权改革 （一）产权、产权制度与产权功能 1、什么是产权？它是法律形态的财产所有权，是一种通过制度强制而实现的对某种经济物品的多用途而进行选择的权利2、什么是产权制度？它是指由既定产权关系和产权规则结合而成的，且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排3、产权或产权制度的功能：（1）有利于降低市场交易的不确定性和市场交易费用；（2）有利于市场主体的财产权利，推动资本或财产权的流动与重组；（3）通过产权交易，有利于外部经济效果的内部化，从而提高资源配置效率；（4）有利于形成良好的市场信用和市场秩序，并激励市场的创新。
二）既定国有制下的国有产权安排1、既定的国有制是全民所有制的实现形式，是一种由国家代理行使的公共产权2、公共产权国家代理的特征 ：（1）它是以国家行政权力为基础的强制性代理关系；（2）国家作为代理人不仅拥有公共财产的控制权，而且拥有剩余索取权（国家通过控制再分配获取剩余）；（3）抽象的国家权力是由政府（包括层级政府）来行使的，所以政府代理是国有制的逻辑选择；（4）由政府行使的公共产权的目标函数是多元的，不可能以利润最大化为首要的或唯一的目标；（5）维护这种代理关系的必要条件是剩余索取权的不可转让性3、国有产权的代理具有两种形式，即：（1）行政代理，指国家把国有产权的控制权依次授予各级行政机构，企业只是政府的附属机构；（2）经济代理，指国家直接把控制权授予企业，并力图通过确立排他性的法人财产权，使企业成为独立的市场竞争主体4、国有产权的行政代理须支付高昂的组织成本和信息成本5、国有产权的经济代理是一种适应市场化要求的产权安排，但由于传统体制的影响，存在以下难题：（1）如何实现政企分开；（2）如何在所有权不可转让的条件下确立法人财产权；（3）如何降低代理成本三）如何推进国有产权制度的改革1、要在政企分开的前提下优化所有权约束 2、产权明晰化是国有企业改革的方向。
四、市场经济条件下的国有企业改革（一）国有企业改革的几个基本问题1、国有企业改革是经济体制改革的中心环节2、国有企业改革可能遇到的障碍 3、国有企业分类改革的战略选择（1）对提供公共产品的国有企业仍选用国有国营的模式2）自然垄断性的国有企业选择国有国控模式3）竞争性大型国有企业宜进行股份制改造 （4）对国有中小型国有企业则宜完全放开 （二）现代企业制度与国有企业的制度创新1、现代企业制度的核心是其法人产权制度 2、现代企业制度的基本特征3、公司制是现代企业制度的主要组织形式,4、代理问题与公司治理结构公司治理结构是解决代理问题的一种制度安排其实质是通过分权制衡的制度设计和激励约束机制的设立，以实现所有权对代理权的有效制约公司治理的核心是激励与约束经理人的行为5、我国国有企业的治理结构创新1）企业内部治理结构的创新主要是企业内部的分权制衡与激励约束机制的设立与完善；（2）企业外部治理结构的创新主要是外部资本市场、产品市场和职业经理人市场所形成的优胜劣汰的企业控制权替代机制6、关于我国大型竞争性国有企业的股份制改造主要涉及四个层次的分权和权力配置 （1）国有资产的第一层次授权经营：所有权主体行为资本化。
2）国有资产的第二层次授权经营：国有控股权分散化3）国有资产的第三层次授权经营：公司产权独立化4）国有资产的第四层次授权经营：企业内部治理结构效能化三）公司治理的新发展1、股东至上主义的公司治理模式面临的困境及其解决2、行政干预下的经营者控制型治理结构（又称“内部人控制”模式） 特征：1）政府通过一对一的谈判，直接授予企业经营者经营自主权；2）经营者实际控制企业（行使独立决策权），政府主要通过职位晋升、精神鼓励、薪酬激励等施加影响；3）在经营者控制的前提下，也给职代会和工会赋予必要的权利；4）政府主管部门充当企业的监督者，其主要手段是任免经营者和参与或干预企业的重大决策问题：1）对经营者约束和惩罚缺位，致使国家对企业仍然承担着无限责任；2）只有单边权威没有多边制约；3）个人决策，集体负责导致决策责任的转嫁和决策风险的增加；4）导致信息资源及其衍生的决策与监督资源的浪费，债权人及职工的合法权益难以保障3、基于“利益相关者合作逻辑”的共同治理4、相机治理机制的基本含义和基本程序1）基本含义：除必要的法律规定外，对企业的所有权分配的支配权的让渡必须依靠各产权主体之间的自愿谈判来解决，这套制度即是相机治理机制。
2）相机治理机制的运作原理 ：企业所有权依存状态的改变所导致的企业各产权主体间利益的再分配（调整）它主要通过对企业控制权的争夺来改变既定的利益格局 3）相机治理的程序：包括三个阶段。