国际贸易惯例与规则实务国际贸易惯例与规则实务国际贸易惯例与规则概论国际贸易术语惯例与规则国际贸易运输惯例与规则国际贸易结算惯例与规则 第一章第一章 国际贸易惯例概述国际贸易惯例概述l一、历史沿革l二、内涵lCustom成文的惯例lUsage不成文的商业习惯lPractice合同当事人的习惯做法l国际贸易惯例是指在长期的国际贸易实践中形成的一些规范化、成文化并具有一定确定性和指导意义的行为规范以及一些习惯做法 l三、国际贸易惯例的性质和特点l不是法律，其本身不具有强制性l在一定条件下，产生法律约束力，具有强制性l国内国际立法的援引l合同约定 例：This L/C is subject to the UCP500l司法实践中采用l默示适用l实际应用时可以修改或变更l四、国际贸易惯例的作用 l五、国际贸易惯例与公约的关系《联合国国际货物买卖合同公约》贸易惯例在合同中的效力问题：l第8条，即使当事人的意图可以考虑相关贸易惯例l第9条，当事人同意的贸易惯例、习惯做法具有约束力推定适用的贸易惯例必须具备三个条件：1.当事人在合同中没有排除适用的惯例2.当事人已经知道或理应知道理应知道的贸易惯例3.在国际贸易中已为特定交易所涉及的某一类合同当事人广泛知道和经常遵守的惯例l其他关于贸易惯例效力问题排除于公约的适用范围l当事人同意的管理规定与公约规定冲突时，惯例规定优先适用 第二章第二章 国际贸易术语惯例国际贸易术语惯例l国际贸易术语的含义l国际贸易术语产生的原因及作用l国际贸易术语的发展变化（INCOTERMS系列）l其他贸易术语的国际惯例l1932年华沙——牛津规则解释CIF术语l1941年美国对外贸易定义修订本l与INCOTERMS2000的不同 第三章第三章 INCOTERMS2000lE组术语 启运lEXWlF组术语 主运费未付lFCA FAS FOBlC组术语 主运费已付lCPT CIP CFR CIFlD组术语 到达lDAF DES DEQ DDU DDP l2002年，一中国出口商向一加拿大进口商出口了500公吨核桃仁。
交货条件每公吨4800美元，CIF魁北克由于核桃仁属于季节性商品，进口商要求且双方同意订立如下合同条款：信用证开证日期：9月底装运：不得迟于10月31日，不允许分批装运和转船到达日期：不得迟于11月30日否则买方有权拒收货物支付条件：信用证项下90天远期汇票由于天气恶劣，班轮于12月5日才到达魁北克因此进口商拒绝提货，除非按货物总价值打20%折扣以赔偿进口商所发生的损失经过多轮痛苦谈判，该交易以出口商损失360000美元，即货物总价值15%折扣而告终 第三篇第三篇 国际贸易运输惯例与规则国际贸易运输惯例与规则l第五章 提单及付运单据l第六章 承运人的责任与义务l第七章 承运人的免责事项l第八章 提单主要条款分析l第九章 国际货物运输中的保函、保证书和无单放货 第五章第五章 提单及付运单据提单及付运单据l提单的定义l提单的性质与作用l提单的种类l大副收据和提货单l提单的内容与主要条款l正面内容l背面条款l集装箱提单的主要条款l正面条款l背面条款 l收货人抬头不同l直达提单、转船提单和联运提单l班轮提单和租船提单l全式提单和略式提单l正本提单和副本提单l集装箱提单l舱面提单l过期提单l倒签提单和预借提单l已装船提单和备运提单l对货物外表状况有无不良批注不记名提单（无须背书可转让）记名提单（不可转让）指示提单（须经背书转让）错过规定交单日期，超过提单签发日期后21天交单晚于货物到达目的港日期的提单清洁提单不清洁提单 l提单的制作及签发承运人在接受货物后有义务签发提单l提单的质押l提单的转让l一般通过背书和交付实现转让l提单转让的法律效力l提单的注销、更改和遗失补发 辨别备运提单辨别备运提单l2001年3月，国内某公司（以下简称甲方）与加拿大某公司（以下简称乙方）鉴定一设备引进合同。
根据合同，甲方于2001年4月30日开立以乙方为受益人的不可撤销的即期信用证 信用证中要求乙方在交单时，提供全套已装船全套已装船清洁提单清洁提单 l2001年6月12日，甲方受到开证银行进口信用证付款通知书甲方业务人员审核议付单据后发现乙方提交的提单存在以下疑点： 1.提单签署日期早于装船日期提单签署日期早于装船日期 2.提单中没有已装船字样提单中没有已装船字样 l大多数提单条款基于《海牙规则》l定义条款l首要条款 规定提单所使用的法律l承运人的责任条款l基本责任l保证船舶适航（管船）和管理货物（管货）l迟延交付货物的责任l承运人的责任期间条款l承运人免责条款l承运人赔偿责任限制条款l托运人的责任 l承运人的责任和期限l甲板货运输选择条款l承运人赔偿责任限制条款l托运人责任条款l发货人装箱、计数或不知条款l铅封完整交货条款（FCL/FCL）l货物检查权条款l海关启封检查条款l发货人对货物内容正确性负责条款l危险品运输条款l承运人的运价本条款l索赔与诉讼条款 第六章第六章 承运人的责任与义务承运人的责任与义务l承运人的责任基础严格责任原则 不负过失责任原则不完全过失责任原则（《海牙规则》《维斯比规则》）完全过失责任原则（《汉堡规则》）国际运输公约简介 l海牙规则是关于提单运输的第一个国际公约。
正式定名为《统一提单的若干法律规定的国际公约》，简称《海牙规则》（Hague Rules）l海牙－维斯比规则对海牙规则进行了局部修订l汉堡规则重新调整了船货双方的权利和义务，对海牙规则进行了比较彻底的修改 l各国参加公约的情况l没有参加三项国际公约中的任何一项公约如巴西、哥伦比亚、巴拿马和委内瑞拉等国；l不管是否批准或加入海牙规则，已将海牙规则订入国内法如美国、印度、葡萄牙以及许多英国前殖民地国家等l已批准或加入海牙－维斯比规则这些国家主要是航运大国，如英国、希腊、日本等国；l批准或加入汉堡规则如智利、喀麦隆、几内亚等国；l已将汉堡规则的许多规定订入本国法，并采纳或维护海牙或海牙－维斯比规则基本原则，即实施所谓的混合责任制度，如中国、斯堪迪纳维亚国家等 l船舶的适航义务l适航的概念l三种不同程度的适航l狭义适航和广义适航l保证适航义务的标准海牙规则——谨慎处理或克尽职责l适航的时间范围海牙规则——开航之前和开航当时l举证责任承运人的举证责任 l管理货物义务l管货义务的内容七个环节——装载、搬运、积载、运送（输）、保管、照料、卸载l管货义务的主观要求l海牙规则——妥善、谨慎l汉堡规则——一切合理要求的措施l管货义务的期间l海牙规则——“钩至钩”l汉堡规则——“港至港” l不得绕航义务l绕航的概念 船舶在航行途中改变或偏离了约定的、习惯上的或地理上的航线。
合理绕航和不合理绕航l绕航（不合理绕航）的责任承担l不得迟延交付义务《汉堡规则》的明确规定 第七章第七章 承运人的免责事项承运人的免责事项l驾驶或管船过失管船过失和管货过失的区分l火灾三个规则的规定（可否免责、举证责任由索赔人承担）l海难及类似的免责事项l海难的定义l承运人举证l三个规则关于海难及类似事项免责的规定 l托运人、货主或代理人的行为和过失l货物的固有瑕疵和潜在缺陷l货物包装不足；船舶的潜在缺陷l总括免责事项 第八章第八章 提单主要条款分析提单主要条款分析l首要条款l管辖权条款l管辖权选择所涉及的问题（选择法院和择地行诉）l通过扣船“择地行诉”l海牙规则和维斯比规则对此问题无涉及l汉堡规则的规定l仲裁条款l比管辖权条款的优越性l三个规则的规定l与提单仲裁条款相关的问题可以约束收货人和提单受让人在提单中并入租船合同的仲裁条款是否有效提交仲裁的时效与诉讼时效的关系仲裁条款与运输合同的关系 l装前卸后条款l《海牙规则》的强制责任期间以外，由双方约定l国内法的规定l光租船条款及承运人身份条款l并入条款l在提单中并入租船合同l并入原则、方式、条款l双方互有过失碰撞条款l含义l三个规则的规定l杰森和新杰森条款l杰森条款：共同海损疏忽条款l新杰森条款：请求共同海损分摊l喜马拉雅条款l第三方享受承运人的责任限制、诉讼时效等权利l甲板货（舱面货）条款l承运人对甲板货不负责任。
甲板货运输不受两公约限制 l灭失或损坏通知条款l索赔时效条款l海牙规则、维斯比规则：一年l汉堡规则：两年l单位责任限制条款l维斯比规则：每件/每单位666.67 SDRs，每公斤2 SDRsl汉堡规则：每件835 SDRs，每公斤2.5 SDRsl集装箱单位责任限制通知时间规定海牙规则汉堡规则中国海商法灭失或损坏显而易见货物移交前或当时货物移交后的第一个工作日内提货时灭失或损坏不是显而易见交货后3日内交货后连续15日内交货的次日起连续7日内集装箱货物无规定无规定交货次日起连续15日内 第十五章第十五章 国际贸易结算工具：票据及惯国际贸易结算工具：票据及惯例例l国际贸易结算概述l银行参与；票据；货运单据l票据的特性l票据的分类l汇票、本票和支票l学理上的分类l票据法的分歧与惯例 第十七章第十七章 国际贸易结算方式：托收及国际贸易结算方式：托收及惯例惯例l托收的概念l出口商（债权人）开立汇票委托出口地银行通过该行在进口商所在地的分行或代理行想进口商收取货款的一种结算方式l流程lURC522评述l托收业务的国际惯例——国际商会的《托收统一规则》l银行的责任与义务 程序图：D/P出口人出口人进口人进口人 托收行托收行 代收代收行行®(1)(1)约定以约定以D/PD/P方式结算，出货方式结算，出货®(2)(2)交单托收交单托收®(3)(3)单据寄交代收行单据寄交代收行®(4)(4)通知进口商通知进口商®(5)(5)付款赎单或先承兑后到期赎单付款赎单或先承兑后到期赎单®(6)(6)款项拨付托收行款项拨付托收行®(7)(7)款项拨付出口商款项拨付出口商（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7） 第十八章第十八章 国际贸易结算方式：信用证及惯例国际贸易结算方式：信用证及惯例l信用证的概念l银行开立的有条件承诺付款的书面文件lUCP600——信用证意指一项约定，无论其如何命名或描述，该约定不可撤销并因此构成开证行对于相符提示予以兑付的确定承诺。
l流程 l信用证结算的国际惯例lUCP600——国际商会《跟单信用证统一惯例》2007版l当事人和关系人l增加“第二通知行”的概念，与第一通知行责任相同l当事人和关系人之间的法律关系lUCP600的相关规定 ®（（1 1）申请开证；）申请开证；®（（2 2）开出信用证）开出信用证®（（3 3）通知信用证）通知信用证®（（4 4）装运货物；）装运货物；®（（5 5）交单议付；）交单议付；®（6）寄单®（7）付款或承兑；®（8）付款；®（9）提示单据；®（10）付款（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）（10）信用证结算程序信用证结算程序申请人申请人受益人受益人付款行付款行/开证开证行行通知行通知行/议付议付行行 第二十一章第二十一章 备用信用证和独立保函备用信用证和独立保函l备用信用证的定义及种类l备用信用证特点l独立；不可撤销；对开证人的强制约束力；单据性l备用信用证的应用l贸易和非贸易中的应用lISP98（《国际备用信用证惯例》）l独立保函的含义及特性l独立保函的种类l按付款条件不同：见索即付独立保函；提交第三方单据付款独立保函；提交仲裁裁决或法院判决付款独立保函l调整保函的国际惯例l见索即付独立保函统一规则（URDG458）l合同保函统一规则（URCB524）l联合国《独立保证和备用信用证公约》 。