战略贸易理论与案例：（美国贸易法中的“301条款”分析）一．战略贸易理论的内容：战略贸易理论(Strategic Trade Theory)是保罗克鲁格曼(P.R.Krugman)等提出来的美国经济学家克鲁格曼获2008年度诺贝尔经济学奖——克鲁格曼因对自由贸易与全球化研究贡献而获奖核心提示：据诺贝尔奖官方网站消息，10月13日当地时间13时左右(北京时间19时左右)，瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布将2008年度诺贝尔经济学奖授予美国经济学家保罗克鲁格曼新华网纽约10月13日电 “对我来讲，今天早晨发生了一件有趣的事情，”保罗克鲁格曼刚刚在他的博客上写道现年55岁的保罗克鲁格曼，是任教于美国普林斯顿大学的经济学家、《纽约时报》的专栏作家，他13日被瑞典皇家科学院授予2008年诺贝尔经济学奖这个消息出乎我的意料，我赶紧洗澡之后去参加新闻发布会，”克鲁格曼在获奖后接受采访时说，“我已经通知我妻子，也给父母打了，但是还没来得及煮咖啡到纽约当地时间上午9时，也就是克鲁格曼获奖消息公布后两小时里，已经有超过500名读者在他的博客上留言表示祝贺为了表彰克鲁格曼在分析国际贸易模式和经济活动的地域等方面所作的贡献，瑞典皇家科学院当天宣布授予他诺贝尔经济学奖。
瑞典皇家科学院发表声明说，克鲁格曼整合了此前经济学界在国际贸易和地理经济学方面的研究，在自由贸易、全球化以及推动世界范围内城市化进程的动因方面形成了一套理论克鲁格曼对国际贸易的研究基于这样一个理论：从长期看，由于存在规模经济效应，很多商品和服务都将以更低的成本获得他认为，消费者的需求存在很大差异，而小规模的适用于当地市场的生产方式将被大规模的全球式的生产模式所取代这个理论可以解释为什么一些国家在生产某种产品的同时又进口相应的产品比如说瑞典既是汽车的生产国也是进口国这种贸易模式的结果是专业化分工的细化和规模化生产，最终可以降低产品价格，同时提供更具有多样性的产品克鲁格曼1974年毕业于耶鲁大学，1977年在麻省理工学院获得博士学位1982年至1983年，他在白宫担任经济顾问从1999年，克鲁格曼开始给《纽约时报》撰写专栏文章从1977年开始，他一直在普林斯顿大学担任经济学和国际事务教授他撰写过大量的经济学专著和论文，撰写和编辑的经济类书籍有20多本，经济类论文超过200篇克鲁格曼一直是布什政府的批评者，从伊拉克战争到减税计划，他认为政府错误的政策导致美国出现危机他认为当前的金融危机与上世纪经济大萧条时期有许多的相似之处。
两次危机惊人的相似超乎我的预料，”他在10日接受电视采访时说，“我们的金融系统处于失控的状态，人们现在能做的就是购买国债和饮用水1984年，克普格曼在《美国经济学评论》上发表了一篇题为《工业国家间贸易新理论》的论文在该论文里克鲁格曼认为，传统的国际贸易理论都是建立在完全竞争市场结构的分析框架基础上的，因而不能解释全部的国际贸易现象，尤其难以解释工业制成品贸易，从而提出应对国际贸易理论的分析框架进行更新的主张1985年，克鲁格曼又在其与赫尔普曼(E.Helpman)合著的(市场结构与对外贸易)一书中，运用垄断竞争理论对产业内贸易问题进行了系统的分析和阐释，并建立了以规模经济和产品差别化为基础的不完全竞争贸易理论模型，被国际经济学界称之为新贸易理论，即战略贸易理论战略贸易理论认为，在不完全竞争的现实社会中，在规模收益递增的情况下，要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取得规模效益而要扩大生产规模，仅靠企业自身的积累一般非常困难，对于经济落后的国家来说更是如此对此，最有效的办法就是政府应选择发展前途且外部效应大的产业加以保护和扶持，使其迅速扩大生产规模、降低生产成本、凸现贸易优势、提高竞争能力。
可见，战略贸易理论是建立在不完全竞争贸易理论基础上的，是不完全竞争贸易理论在政策领域的具体体现，他为同家进一步干预贸易活动提供了理论依据 & B.J.Spencer，1983)的补贴促进出口的论点他们认为，传统的贸易理论是建立在完全竞争的市场结构上的，因而主张自由贸易应是最佳的政策选择但现实中，不完全竞争和规模经济普遍存在，市场结构是以寡头垄断为特征的这种情况下，政府补贴政策对一国产业和贸易的发展具有重要的战略性意义在寡头垄断的市场结构下，产品的初始价格往往会高于边际成本如果政府能对本国厂商生产和出口该产品给于补贴，就可使本国厂商实现规模经济，降低产品的边际成本，从而使本国产品在国内外竞争中获取较大的市场份额和垄断利润份额同时，来采规模经济的实现也可以为消费者带来利益 克鲁格曼主要是以进口保护促进出口的论点，进一步丰富和发展了战略贸易思想克鲁格曼认为，在寡头垄断市场和规模收益递增的条件下，对国内市场的保护可以促进本国的出口.因为进口保护措施可以为本国厂商提供超过其国外竞争对手的规模经济优势，这种规模经济优势可以转化为更低的边际成本，从而增强本国厂商在国内外市场的竞争能力，最终达到促进出口的目的。
这就是说，在不完全竞争的条件下，只要规模利益是递增的，那么一个受保护的厂商就可以充分利用国内封闭起来的市场扩大生产规模，不断降低产品生产的边际成本同时，通过销售经验的积累也会使销售成本沿着学习曲线不断下降，从而降低产品的总成本本国厂商一旦在边际成本的竞争中具有优势，就可对国外市场成功地进行扩张，从而也就达到了促进出口的目的 克鲁格曼还认为，对外部性强的产业提供战略支持，不仅能促进该产业的发展，使其在国内外市场扩张成功，而且该国还能获取该产业作为战略支持产业得到迅速发展而产生的外部经济效应所谓外部经济效应，在这里是指某一产业的经济活动对其他产业乃至整个经济发展产生的有利影响一般来讲，新兴的高科技产业往往都具有较强的外部经济效应这些产业所创造的知识和所开发的新技术、新产品，将对全社会的技术进步和经济增长产生积极的推动作用，虽然这些产业的企业可以获得它们对生产知识进行投资所带来的收益，但却不是全部受益，因为知识外溢往往具有无偿性因此，为了保护企业创造知识的热情，刺激企业的知识开发活动，扩大知识外溢所产生的经济效应，就使政府补贴和扶持变得十分必要 不难看出，战略贸易理论的核心，是强调政府通过干预对外贸易而扶持战略性产业的发展，是一国在不完全竞争和规模经济条件下获得资源优化配置的最佳选择。
上述战略贸易理论与李斯特的幼稚工业保护理论在一定意义上具有异曲同工之妙，但两者又有本质的区别一个是基于寡头垄断条件下的贸易保护主张；一个则是自主竞争条件下的贸易保护主张战略贸易理论所予保护的是具有规模收益递增特点的战略性产业，这些产业是与幼稚工业有很大区别的 二．战略性贸易政策 战略性贸易政策(Strategic Trade Policy)，顾名思义，就是对因某些原因而被认为是重要产业所采取的贸易政策，或者是指能够影响或改变厂商之间战略关系的贸易政策在这里，战略关系是指厂商之间都会意识到的一种相互依赖的关系，即一个厂商的收益或利润必然会直接受到其他厂商的战略选择的影响，并且对这一点各厂商都心里有数，由于完全竞争的市场条件下是不可能产生战略性贸易政策的，所以，战略性贸易政策实质上是一种寡头垄断市场条件下的贸易政策 具体地讲，战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，以增强这些产业在国际市场上的竞争能力，夺取他国的市场份额，战略性贸易政策是不完全竞争贸易理论的一个重要研究领域，体现着战略贸易理论的政策主张。
战略性贸易政策的目标是增加国家利益，提高本国的福利水平这一目标是在政府干预下，通过良性的外部性失败和利润转移两种方式来实现的 所谓良性的外部性失败，是指企业的某项创新活动具有很强的外部效果，但由于超额成本使创新企业所能获得的收益不足弥补成本费用而引致的市场失败，对于这种积极意义上的市场失败，政府就应顺理成章地给予鼓励和支持，其前提则是它的社会效益必须超出社会成本 所谓转移利润，是指本国厂商由于政府的补贴和扶持而在与外国厂商的竞争中所获得的那部分超额租金或超额利润在寡头垄断的市场结构下，如果使用进口关税或出口补贴能够增强本国厂商的竞争力，那么，将有助于他们获得一部分超额利润 战略性贸易政策具有很强的现实意义在实践中，战略性贸易政策对于创造和强化贸易优势，促进民族产业的发展，提升本国产品的国际竞争力发挥着极其重要的作用发达国家就是通过广泛采用多种扶持政策和保护措施而取得或保持在一些高科技产业或关键产业上的优势这对发展中国家来说，无疑具有极大的借鉴意义发展中国家为了尽快提高自身的国际竞争力，在不公平竞争的国际环境中争得一席之地，主动分享经济全球化的利益，就必须积极采用战略性贸易政策，扶持一些技术含量高、外部效应大、动态规模效益突出的主导产业，对其进行适当的、一定时期的保护。
当然，实施战略性贸易政策是有许多限制性条件的，满足这些条件有时是非常困难的战略性贸易政策的实施是基于某些行业必须拥有的某些特征之下的著名的国际经济学家巴巴拉斯潘塞(Babala Spenaer)曾对适于采取战略性贸易政策的目标行业进行了范围界定，认为作为战略性贸易政策的目标行业，必须具有下列特征之一： 1、该行业应能实现超值利润，即通过战略性贸易政策从外国厂商那里抽取的垄断利润必须超过实施战略性贸易政策的总成本，为此，就要求必须设置较高的进入壁垒 2、该产业必须是面临着外国厂商的激烈竞争或潜在竞争，从而战略性贸易政策应能迫使外围竞争对手减少产量， 3、该产业应具有相当高的集中度，至少要与外国竞争产业同样集中 4、该产业生产要素的价格不会因国内目标而攀升过高，尤其是工资水平不能相对当地提高过快 5、相对于外国竞争者来说，该产业应具有绝对的成本优势 6、该产业应存在突出的学习曲线效应，使其仅靠大批量生产就能实现很好的规模效益和经济效益 7、该产业新的国内技术向外国竞争厂商的外溢应最少，而干预政策又有助于把外国技术转移给本国厂商 8、研究开发和资本成为该产业的绝大部分成本，这些成本对外国竞争厂商会造成较高的进入壁垒。
不可否认，上述产业特性或特征的确为正确地实施战略性贸易政策增添了许多困难，尤其对发展中国家来说，实施战略性贸易政策更是限制重重，有些经济学家甚至认为战略性贸易政策根本就不适合发展中国家不过，虽然实施战略性贸易政策的要求很高，但却也并非到了高不可攀的地步大量的事实业已表明，战略性贸易政策对于发展中国家获取更大的国际分工利益，同样可以起到很好的作.用 三．对战略贸易理论的评价 随着产业内贸易取代产业间贸易而成为国际贸易的主流形态以后，国与国之间的贸易越来越不仅仅来源于各自的比较优势，相反，贸易优势更多的则是来源于各国之间在市场形态、经济规模等方面的差异由于以比较优势原理为核心的传统贸易理论，是建立在非现实的假定条件下的，因而其所揭示的理想化的贸易形式与现实也就相去甚远，但贸易政策的制定则必须从现实出发，其目标只有通过对竞争优势的发挥才能实现这种理论的倾斜和政策的逆转，反映了现实的复杂性和国际贸易理论研究长期面临的困惑战略贸易理论，作为传统贸易理论的补充和发展，不仅在很大程度上解决了被传统贸易理论忽略或不能很好解决的问题，从而使贸易理论更加贴近现实，而且改变了贸易政策选择的思维方式，使政策选择走出了比较优势的误区，由于现实的市场结构是以寡头垄断为特征的，因而自由贸易政策就可能不是一个国家唯一正确的政策选择。
战略贸易理论学者根据产业组织理论和博弈论的研究成果，创造性地探讨了在不完全竞争和规模经济条件下，适当的干预政策对一。