1大学系主任研究述评[摘 要]学系是任何大学的建筑基石系主任对于学系和整个院校的发展来说都是一种宝贵的人力资源本文概括了学系产生的原因，分析了学术界已有的关于系主任研究的文献资料，提出了今后研究工作应当解决的重要问题 [关键词]系主任；学系；领导；综述 从 19 世纪初学系（academic department，又可译为系科）在美国大学中产生起，它作为高等教育系统中基本的组织单位，已经存在了近二百年根据陈学飞教授的研究， “在美国，系最先产生于 1825～1850 年代的哈佛学院和弗吉尼亚大学”[1]此前，英国大学的学院制和德国大学的讲座制已经在世界高等教育学术系统的组织结构中占据了重要地位 “学系制则相对较新，这种异常的形式在美国得到了最大的发展”[2]虽然与讲座制相比，学系制的历史不长，影响也没有讲座制那么广泛，但它因适合学科的发展要求而逐渐对世界高等教育的组织结构产生了重要影响 在我国高校的组织结构中，学系就是一种重要的构成部分因此，从组织学的视角研究大学的运作就必须重视分析系科的工作在系科的工作中起领导作用的是系主任然而，由于学术系统的复杂性和系主任自身所处地位的特点，学术界对系主任及其领导问题的研究还不成熟。
为此，本文尝试对学术界关于系主任的研究情况进行探讨，认识系主任的作用，分析目前国内外尤其是美国学术界的研究现状，提出需要深入研究的问题 一、学系的产生与系主任 根据伯顿·R·克拉克（Burton R. Clark）的研究，在世界高等教育发展史上，虽然讲座制存在的历史比较长而且影响范围也比较广泛，但“讲座制没有成为高等教育的基石”[2](P41) 与之相比，虽然学系产生的历史不长，仅有一两百年的时间，但自 20 世纪以来却对美国高等教育系统并通过美国高等教育对世界高等教育的组织结构产生了深远影响学系的产生具有深刻的时代背景和历史基础 首先，它是美国高等教育系统组织结构的日益复杂化和学科知识本身日益分化发展的产物 “学系制产生于 19 世纪理事和行政管理人员加强对日益发展的学院和新兴大学控制的背景之中在这样的结构中，划分更细的官僚模式能够并且的确处于支配行会模式的地位”[2](P52) “随着学术机构和系统的发展，与学系相比，讲座对膨胀的学科来说已成为越来越不合适的单位”[2](P52-53)显然，高等教育组织系统的复杂化和学科知识的分化发展是学系制产生的组织要求和内在动力 其次，从历史基础和文化根源上来看，学系制是美国人具有追求民主、平等的思想观念在组织高等教育时的自觉选择。
“讲座组织与学院和官僚控制相反，它是个人统治的一个持久根源相比之下，学系是一种个人作用小得多的组织形式”[2](P52) “……最重要的是，讲座制度纠正错误的能力很弱，在教员任命这一关键领域尤其如此”[2](P53)因而，缺少民主色彩的讲座制虽然在欧洲大学中并通过欧洲的大学对世界其它国家大学的组织结构产生了广泛的影响，但它2却未能在坚信民主和平等观念的美国高等教育系统中占据主导地位善于创新的美国高等教育从业人员在吸收讲座制的合理成份的基础上，创建了适合于本国文化和特点的高等教育组织结构——学系制 学系制之所以在美国高等教育系统中得以长足发展，至少有两个方面的原因：一是“以学系模式支持和统一学科所能达到的程度是讲座霸权模式通常难以达到的”[2](P53)；二是学系制在保持教师在学术生活中的地位和遴选优秀的教员方面发挥着重要作用从学科在高等教育中的地位来看，上述两方面的原因都与学科在高等教育运作中所处的中心地位有关如同克拉克所说：“高等教育必须以学科为中心，但它同时必须聚集于事业单位 ”[2](P36)高等教育系统的这一组织模式和特点赋予处于基层学术领导地位的系主任以不可忽视的重要性 系主任的必要性和价值的因素。
陈伟博士研究发现：“从系主任自身发展渊源来看,系是由西方大学中的讲座教授制度发展而来的，系主任的前身即主持讲座的权威教授 ”“系主任指的就是高等院校中系科基层组织负责人以学术权力为基础,以院校层次的行政授权为依托,在特定学科的学术管理方面履行计划、组织、指挥、协调、控制等学术性、教育性职责的特殊职位及其专业人员 ”[3](P22-25)美国学者安·F·卢卡斯（Ann F. Lucas）等人认为：“在改革高等教育方面，系主任和学系扮演着关键性的角色(pivotal role) ”[4]然而，对于这样一个具有学术领导者和管理者双重身份的职位，学术界在系主任产生后的很长一段时期内未能给予充分重视研究系主任的地位和角色，可从中发现高等教育系统基层组织的特点和学术生活运作过程的机制 二、关于系主任研究的文献分析 在美国高等教育研究中，与关于大学校长的研究成果相比，学术界对系主任的研究在 20 世纪 80 年代之前是非常少见的，尤其是从系主任发展史的角度进行梳理的论著还没出现我国学者陈伟也研究指出：“学术界对系主任这种负责基层学术组织运转的职位较少系统、深入地探讨 ”[5](P13)为此，本文对中外学术界已经出现的关于系主任的研究成果进行一次梳理，并期望这种文献分析工作能有利于今后学者的研究。
最早对系主任研究的历史进行梳理的美国学者是伊阿华州立大学（Iowa State University）的沃尔特·H·吉麦尔赫（Walter H. Gmelch） 他在给学者保尔·锐母斯登（Paul Ramsden）的著作《在高等教育中学会领导》 （Learning to Lead in Higher Education，1998）写的书评中概括了系主任研究在英语国家的发展史他指出，1980 年之前， “关于学系主任（academic department chairs）的文献还相当沉默，多数信息和关注来自于趣闻轶事性的言辞、专业论文、流行杂志的文章、几本教材类的书和少数基于文献资料的研究” 最早关于系主任的参考文献是艾伦·塔克尔（Allen Tucher）于 1981 年出版的著作《主持学系》 （Chairing the Academic Department） 锐母斯登研究发现， “在整个20 世纪 80 年代，学系主任在学术界保持着最少被研究和最容易被误解的职位状态尽管许多教育学者写了很多关于高等教育组织和管理的著作，但相对来说对领导和支持学术基本单位的那些人却鲜为人知……许多学院和大学的教师手册（faculty manuals）列出了系主任的义务和责任，但对系领导（department leadership）却没有提供有洞察力的见解”[6]。
20 世纪 90 年代以来，美国学者加强了对系主任的研究1990 年，约翰·克3锐兹威尔（John Creswell）和他的同事出版了《系主任手册》 （Academic Chairperson's Handbook） 随后，吉麦尔赫和米斯克伊（Miskin）出版了《系主任领导技巧》 （Leadership Skill for Department Chair, 1993） ，安·F·卢卡斯出版了《加强系领导——学院和大学系主任团队建设手册》 （Strengthening Departmental Leadership: A Team-Building Guide for Chairs in Colleges and Universities,1994） ，玛丽·L·海格森（Mary L. Higgerson）出版了《系主任交流技巧》 （Communication Skills for Department Chairs,1996） ，艾伦妮·海克特（Irene Hecht）和她的同事出版了《作为学术领导者的系主任》（The Department Chair as Academic Leader,1999） 。
上述学者的研究极大地推动了高等教育界对系主任的认识，提升了系主任在学术系统运作过程中的地位但这些研究主要还是侧重于对系主任问题的某一个方面进行经验性的总结，如采用实用性的手册形式向系主任提供一些应付工作的技巧；或总结一些具体的交流技巧提供给系主任，以使他们在工作中方便地应用；或侧重于系主任的学术工作这样的研究表明，美国系主任研究水平还处于一个初级的经验总结水平，远远没有达到系统的具有理论水平的高度 进入 21 世纪，美国学者对系主任的研究取得了可喜的进步代表性的著作是安·F·卢卡斯和她的助手于 2000 年撰写出版的《领导学术变革——系主任的基本角色》 （Leading Academic Change: Essential Roles for Department Chairs）和彼得·T·耐特与保尔·R·特罗尔勒（Peter T. Knight and Paul R. Trowler）于 2001 年撰写出版的《高等教育中的系领导》 （Departmental Leadership in Higher Education） 与 20 世纪 90 年代的系主任研究成果相比，其突破之处表现在，这两部著作都重视对系主任和整个高等教育所面临的变化了的内外部环境的分析，它们根据这一点并结合领导学的相关理论，提出了系主任如何领导学系发展的一系列问题，如系主任自身的专业发展、领导学习与教学、领导研究与教学、处理行政管理中的各种关系、学会领导等。
值得一提的是，安·F·卢卡斯的研究是用大规模调查研究的方法进行实证考察取得的她进行了为期 8 年的跟踪研究，调查了 6500 名来自美国和其他国家的大学系主任（4800 名）和院长，获得了极其丰富的第一手材料[4]这样的研究工作在系主任研究领域是非常罕见的，其成果具有相当高的应用价值可见，这些新研究成果已经开始超越以往的研究视角和方法局限，尝试用系统的方法思考系主任的领导问题 在澳大利亚，学者们“一直到莫西斯和罗伊（Moses and Roe）的开创性的关于澳大利亚系主任的研究工作(1990 年)出现，主要是从英国和美国学者的写作和研究成果中推测系主任的角色” 此后八年内，澳大利亚学术界一直没有出现以本国大学系主任为研究对象的学术著作打破这一局面的是保尔·锐母斯登于 1998 年出版的专著《在高等教育中学会领导》 这本著作正是以澳大利亚大学系主任的实践为基础撰写的吉麦尔赫研究指出：“莫西斯和罗伊的著作是在系这一单一的环境内部说明了系主任的工作世界，而锐母斯登的著作是把学系作为更大的院校环境中的一个联结点，从这样的视野审视系主任 ”锐母斯登的研究除了向人们指明了新世纪大学系主任面临的挑战外，还提出几个以前的研究没有的成果：一是论证了系主任在提高学系的研究生产力方面的作用。
二是结合哈佛大学领导学专家约翰·科特（John Kotter）的理论概括了系主任的四个主要的领导责任（leadership responsibilities） ，分别为：1、关注愿景（vision） 、战略和规划；2、授权给学术人员；3、识别和开发员工的绩效；4、学会领导和4促进大学领导能力（university leadership） 三是研究了学术文化的重要性四是建立了一系列原则而不是仅仅提供一些拿来即用的清单[6] 可以说，后者的研究在视野方面要比莫西斯和罗伊的宽广，因而也就更容易全面地了解系主任尤其是，锐母斯登超越了把系主任仅仅看作是行政管理者的局限，用“领导”理论的视野审视系主任，突出强调了系主任作为学术领导者的作用正因为这本著作有较高的研究水平，安·F·卢卡斯极力向美国国内学者介绍它，并强调了基于澳大利亚大学系主任的经验的研究成果是可以应用于美国高等教育环境中的 在当代中国，高等教育研究人员在 20 世纪 90 年代之前没有涉足系主任方面的研究1990 年，眭依凡做出了突破性的研究，发表了论文《大学系主任研究》[7]该文基于一定的调查研究从大学系主任的素质、职责、权力和选拔四个方面进行了探讨，对以后的系主任研究提供了一定的参考依据。