一、 系统概要： 1二、 系统综合解决方案： 11、 总部与营业部连接的基本网络平台： 12、 总部与营业部基本软硬件配置： 33、 不同连网方式的解决方案： 44、 营业部不同柜台交易系统的解决方案： 4三、 系统安全性评测： 4四、 具体实施 5五、 典型用户案例介绍 6六、 其它柜面须提供的数据接口 7新利证券总部监控管理信息系统（SLHQM⑸一.系统概要新利公司开发的证券总部监控管理信息系统（SLHQMIS ）,是针对目前的证券公司规模越 来越大、管理越来越集中的实际情况，为了更好地防范经营风险，提高券商内部资源的整体 配置效率，通过高科技含量的广域网连通技术，把证券总部、营业部和营业部之间有机地联 接起来，实现数据共享和资源共享，以达到提高业务质量，提升业务水平，完善办公自动化 目的二.系统综合解决方案:1、总部与营业部连接的基本网络平台:证券总购情服务器证券总部数据服务器（Novell） Windows NT+SQLWindows NT4 DCOM/COM证券总部局域网□ □口00 0 0总部监控瑞DDN/卫星/00A营业部数据发送机[So 0 訂A背业部资銚务器(Windows NT+ SQLWindows NT COM/DCOM□B营业部螂采集机Windows NT + COM/DCOMB营业部交剔扬器(Novell + Btrieve)2、 总部与营业部基本软硬件配置：A、 总部硬件平台：1） 一台高内存，大容量NT Server （数据服务器）：便盘大小视营业部多少而定，5个 营业部至少8G以上，内存：128M以上，推荐用PC Server或Alpha小型机；2） 两台高内存独立域NT Server （总部应用程序服务器，总部数据接收兼采集机）：内 存推荐128M以上，PC台式机或服务器。
3） 工作站：3台以上,Win95,Win98或NT,内存〉32M ；4） 若需要从交易所直接接收数据，则需Novell服务器一台；B、 总部软件平台：1） 数据库服务器Windows NT 4. 0 Server , Microsoft SQL Server 6. 5 或 7. 0 , 新利总部监控管理信息系统数据库2） 应用程序服务器（中间层）独立域 Windows NT Server 4. 0 中文版，Microsoft SQL Server 6. 5 ODBC 新利总部监控管理信息系统应用服务程序（建议电独使用_台机器） 新利总部管理数据采集总部端通讯程序（建议单独使用一•台机器）3） 工作站Wi ndows NT Workstat ion 4.0 或 Win95/98 ,新利总部监控、查询统计应用程序C、 营业部硬件平台：1） 一台高内存NT Server （营业部数据釆集前置机）:内存推荐128M以上,如服务器 配置高，此服务器町作为交易服务器的热备份D、 营业部软件平台：独立域 Windows NT Server 4. 0 中文版,Microsoft SQL Server 6. 5 ODBC 新利总部管理数据采集营业部端通讯服务程序3、 不同连网方式的解决方案：A. 拨号：1. 便件配置：营业部和总部软便件基本配置同上，另在营业部增加普通线一 路和MODEM （33o 6K以上）一个，总部增加普通线一路或多路和MODEM （33。
6K以上）一个或多个2. 实现：i）在证券总部接收机只有一路线和一个MODEM情况下，各个营业部 将根据在营业部采集机上设置的采集的开始吋间和采集吋间间隔,拨通总部接 收机，若占线或总部接收机上MODEM工作不正常则在重拨100次后在营业部采 集机上进行提示，确定后可继续再拨，直至拨通拨通后，启动总部接收机上 接收服务器程序，对采集时间间隔时间停止计时，开始发送数据，数据止常发 送完后，对采集时间间隔时间重新开始计时，轮循直至完成所有采集功能若 在发送数据中途出错，则断开与的连接，以便让另一营业部拨入ii）在 证券总部接收机有多路线和多个MODEM组成MODEM池情况下，营业部将自 动找到空闲的一路，连通按i）的规则完成所有功能3. 网络性能：稳定性依线路及相关一些客观环境而定，安全性，可对使 用回拨功能，总部接收机以登录川户可指定固定的号码，防止菲指定川户 登录数据进行打包加密，以提高安全性和传输效率4. 评价：本方式灵活性强，效率相対而言一般（15000股民的营业部，5分钟时间 内的日间交易数据的发送在1分钟内完成，包括止常拨通及断开的时间）， 成木低，适用于营业部较分散，“数据釆集”实吋性要求不是很高的情况，勿1 可做任意种其它连网方式的备份°典型使用案例见西安陕国投总部。
B. DDN/ISDN/X. 25：1. 硬件配置：营业部和总部软硬件基本配置同上,另申请DDN/ISDN/X. 25专线， 增加相应路由器及网关设置2. 实现：数据采集营业部端程序通过路山器，走TCP/IP协议，启动总部接收机上 接收服务器程序，对采集时间间隔时间停止计时，开始发送数据，数据正常发 送完后，对采集时间I'可隔时间重新开始计时，轮循宜至完成所有采集功能3・网络性能：专线一般稳定性好，安全性在网络和NT用八上实现4.评价：本方式稳定性好，效率视其专线速率（15000股民的营业部，专线速率 64K, 5分钟时间内的日间交易数据的发送在20-30秒内完成）,成本稍高,适用 于营业部同一城市较集中的坏境，町川连网方式的做备份典型使用案例 见湖南证券总部C. 卫星：1 .硬件配置:营业部和总部软硬件基本配置同上,另租用专用信道，增加相应卫 星收发机，路由器及网关设置2. 实现：数据采集营业部端程序通过路由器，走TCP/IP协议，启动总部接收机上 接收服务器程序，对采集时间间隔时间停止计时，开始发送数据，数据止常发 送完后，对采集时间间隔时间重新开始计时，伦循直至完成所有采集功能3. 网络性能：卫星一般稳定性好，安全性在网络和NT用户上实现4. 评价：本方式稳定性好，效率视其卫星速率（15000股民的营业部，专线速率 64K,5分钟时间内的口间交易数据的发送在20-30秒内完成），成本期初投资高, 适川于营业部多，很分散的环境的环境，可川连网方式的做备份。
典型使 用案例见厦门信托及东方信托总部4、营业部不同柜台交易系统的解决方案：总的來说，新利证券总部监控管理信息系统已综合考虑各种可能变化的因素，包括 在同一个证券总部下属营业部中，有可能有不同的柜台交易系统，或是同一柜台的不同 版本的交易系统的情况，在我们的系统中，只要在数据采集营业部端的COM Server O 序稍做修改，将不同柜台交易系统数据或同一柜台的不同版本的交易系统的数据统-转 化成我们所需要的一个标准数据结构，即可在证券总部基本不需改动的情况下实现所有 的功能己实现的成功案例有深圳平安证券，他们所用交易系统为他们白己所开发的， 而总部监控程序由我们提供三、系统安全性综合评测:按“新利证券总部监控管理信息系统”实施方案，在证券总部与营业部连网中将形成 三个相对独立而乂有联系的局域网，即证券总部局域网，营业部局域网及营业部数据采集机 为总部数据接收机形成的局域网证券总部局域网通过总部数据接收机访问营业部数据采集 机（必须通过采集机上NT Server的用户和口令校验），调用营业部数据采集机上的COM服 务器程序（必须在采集机上具有COM服务器程序的使用权限，并通过营业部数据服务器的用 户和口令校验），完成证券总部访问营业部局域网的动作，实现相应功能。
女II：总部手工委 托，数据恢复，消息传送等营业部局域网通过营业部数据采集机访问总部数据接收机（必 须通过数据接收机上NT Server的川户和口令校验），调川总部数据接收机上的COM服务器 程序（必须在接收机上具有COM服务器程序的使用权限，并通过总部数据服务器的用户和口 令校验），完成营业部访问证券总部部局域网的动作，实现相应功能如：数据采集，消息 传送等具体实施“总部监控”工程安装计划表:安装项证券公司负 责人及联系 方式新利公司 负贲人及 联系方式硬件 到位 时间上点 时间相关信息备 注"总部 监控”总 部端人名： 人名： 总部接收机机器名和IP:使用MODEM时总部 的号码：营业部1 “数据 采集［营 业部端］人名： 人名： 营业部编号：101 营业部连网方式： 营业部采集机IP： 使用MODEM时营业 部的号码： 登录总部使用的用戶 和口令：营业部2 “数据 采集［营 业部端］人名： 人名： 营业部编号：102 营业部采集机IP： 营业部连网方式： 使用MODEM时营业 部的号码： 登录总部使用的用户 和口令：• • •• • •• • •• • •• • •• • •五、典型用户案例介绍1.陕国投Windows NT4.0 Server总部与营业部网络架构:陕国投总部数翩务襦Windows NT+SQL 1 Ethernet酿綃业部酬服务器（嫁 酿綃业部觀采集机（4家（Windows NT+ SQL） Windows NT4.0 Server冒汉中营业證潇采集加家）Windows NT 4.0 Server汉中营业部数据服务器（1家Windows NT+ SQLEthernet上海营业部数翩务器嫁 上海营业部数据采集机（1徐（Windows NT+ SQL） Windows NT4.0 Server□Windows NT 4.0 Servercinernei剥|营业部数飜务器（1家Windows NT+ SQL连网方案山于陕国投总部下属各营业部较分散，目前全部采用拨号网的形式來实现英数 据采集：各营业部均配置一台高内存Windows NT4.0独立域服务器，一根线和一 个MODEM，总部配置一台高内存Windows NT4.0独立域服务器，多根线和多个 MODEM纽成的MODEM池。
今后考虑在西安市区内采用DDN）具体实施：1. 在系统女装时完成系统参数设置和营业部的初始数据采集，保证总部数据与营 业部数据的一致性2. 营业部每天开市前，打开数据釆集机，启动数据采集（营业部端），同时总部端 的数据接收机必须已打开3. 启动数据采集（莒业部端）程序的“口间采集”模块，采集程序会根据已设置 的参数（开始，结束时间；采集时间间隔等）间续地拨通总部接收机，将数据 发往总部，完成H间的数据采集4. 营业部清算做完后，启动数据采集（营业部端）程序的“IT终采集”模块，程序将拨通总部接收机，将日终数据发往总部保证每天总部数据与营业部数据 的一致性5. 总部利川“新利总部集中信息管理系统”对各营业部日间交易进行实时监控和 信息查询，统计汇总五.其它柜面须提供的接口数据smal 1 i nt not null, --股民所在营业部编号intnot null, --。