第五章第五章 读者反应批评读者反应批评 第一节第一节 读者反应批评的兴起及读者反应批评的兴起及 其演进历程其演进历程n一、一、2020世纪文学批评重心的转移世纪文学批评重心的转移n 作者中心论作者中心论（寻求文学作品中（寻求文学作品中作者的原意）作者的原意）→→文本中心论文本中心论（对文（对文学文本本身意义的解读）学文本本身意义的解读）→→读者中读者中心论心论（认为文学文本意义的再生及（认为文学文本意义的再生及其流传离不开读者的接受）其流传离不开读者的接受） n二、读者反应批评二、读者反应批评n 一种发端于一种发端于2020世纪世纪3030年代，兴盛于年代，兴盛于7070年代的西方文学批评思潮读者反应批评认年代的西方文学批评思潮读者反应批评认为，以往的文学批评要么注重对作者的写作为，以往的文学批评要么注重对作者的写作意图的追溯，要么仅仅专注于对文学文本的意图的追溯，要么仅仅专注于对文学文本的语言形式的追求，严重忽视了读者在文学批语言形式的追求，严重忽视了读者在文学批评和接受活动中的地位，他们的一大宗旨就评和接受活动中的地位，他们的一大宗旨就是反对对文学活动的这样一种错误认识，重是反对对文学活动的这样一种错误认识，重新恢复读者在文学活动中的作用。
当代读者新恢复读者在文学活动中的作用当代读者反应批评的代表性理论为费什的反应批评的代表性理论为费什的““读者反应读者反应理论理论””、尧斯和伊瑟尔的、尧斯和伊瑟尔的““接受美学接受美学””n 代表作：费什代表作：费什《《感受文体学感受文体学》》、姚斯、姚斯《《作为向文学理论挑战的文学史作为向文学理论挑战的文学史》》、伊瑟尔、伊瑟尔《《阅读活动阅读活动》》等 n三、读者反应批评的发展历程三、读者反应批评的发展历程n1 1、萌芽期（、萌芽期（3030年代）年代）n（波兰）罗曼（波兰）罗曼··英伽登：区分英伽登：区分艺术作艺术作品品（艺术作品只不过是作家创造的一（艺术作品只不过是作家创造的一个物）和个物）和审美对象审美对象（艺术作品要成为（艺术作品要成为真正的审美对象，必须经过读者的审真正的审美对象，必须经过读者的审美欣赏）美欣赏）n（美）罗森布拉特：读者的阅读是一（美）罗森布拉特：读者的阅读是一种种““二度创造二度创造””，文学文本意义的实，文学文本意义的实现有赖于读者与作者之间的沟通现有赖于读者与作者之间的沟通 n2 2、兴起期（、兴起期（5050年代）年代）n（美）沃克（美）沃克··吉布森：区分吉布森：区分““现实的读者现实的读者””和和““冒牌的读者冒牌的读者””。
n““现实的读者现实的读者””：具体阅读行为中的真正读者具体阅读行为中的真正读者n““冒牌的读者冒牌的读者””：指作者假想的但不一定会成为：指作者假想的但不一定会成为现实的读者比如一个作家创作一个作品，他假现实的读者比如一个作家创作一个作品，他假想他的作品的读者是农民，但最后真正的读者却想他的作品的读者是农民，但最后真正的读者却是知识分子那么是知识分子那么““农民农民””就是作者假想的就是作者假想的““冒冒牌读者牌读者””但这里不是否定但这里不是否定““冒牌读者冒牌读者””的意义，的意义，因为假如作家在创作时没有这样一个假想的读者，因为假如作家在创作时没有这样一个假想的读者，他的创作也就失去了对象和依据了至于他的假他的创作也就失去了对象和依据了至于他的假想的读者是否能成为想的读者是否能成为““真正的读者真正的读者””，那有赖于，那有赖于很多具体的现实因素很多具体的现实因素 n3 3、发展探索期（、发展探索期（6060年代）年代）n（法）迈克尔（法）迈克尔··里法泰尔：里法泰尔：““超级读者超级读者””————指从事文艺创作与理论批评的群体，包括指从事文艺创作与理论批评的群体，包括作家、批评家、文艺理论学者。
作家、批评家、文艺理论学者n4 4、兴盛期（、兴盛期（7070年代以来）年代以来）n（美）费什：（美）费什：““有知识的读者有知识的读者””————有语言有语言知识、阅读能力、丰富的文本理解经验知识、阅读能力、丰富的文本理解经验n（德）伊瑟尔：（德）伊瑟尔：““双向互动理论双向互动理论””————文学文学的意义是读者与文本相互作用的产物的意义是读者与文本相互作用的产物 第二节第二节 哲学基础：哲学解释学哲学基础：哲学解释学n一、什么是解释学？一、什么是解释学？n 解释学（解释学（hermeneuticshermeneutics）是一门古老的学问，）是一门古老的学问，它的起源可以追溯至古希腊，从其词源可知，它它的起源可以追溯至古希腊，从其词源可知，它与古希腊的信使神赫尔墨斯（与古希腊的信使神赫尔墨斯（HermesHermes）有关赫）有关赫尔墨斯的主要功能是向人们传递众神的旨意和消尔墨斯的主要功能是向人们传递众神的旨意和消息但由于神的语言可能和凡人不一致，所以他息但由于神的语言可能和凡人不一致，所以他还负有一定的翻译、解释的任务还负有一定的翻译、解释的任务n 解释学的这个起源启示了，由于文本生产年解释学的这个起源启示了，由于文本生产年代的久远或者文本本身的难解，这需要后代人的代的久远或者文本本身的难解，这需要后代人的不断的理解和解释，而这种理解和解释，必然会不断的理解和解释，而这种理解和解释，必然会带上后代人的理解的眼光和视域。
带上后代人的理解的眼光和视域 n二、现代解释学的代表二、现代解释学的代表n1 1、海德格尔的解释学对理解的、海德格尔的解释学对理解的““前结构前结构””的揭示的揭示n 海德格尔认为，任何的理解者都是处于一定的海德格尔认为，任何的理解者都是处于一定的历史和现实中的个人，所以他的理解必然不是一历史和现实中的个人，所以他的理解必然不是一张白纸，而是带有一种理解的张白纸，而是带有一种理解的““前结构前结构””他的理解的理解的““前结构前结构””包含三个部分：包含三个部分：n “ “先有先有””：指解释者所处的特定的历史和文化：指解释者所处的特定的历史和文化影响了他影响了他n “ “先见先见””：指理解者思考任何问题时必然要利：指理解者思考任何问题时必然要利用的语言观念和语言方式，它会带给我们一种先用的语言观念和语言方式，它会带给我们一种先入之见n “ “先把握先把握””：指我们在理解前已经具有的观念、：指我们在理解前已经具有的观念、前提和假定等在理解与解释之前，理解者必会前提和假定等在理解与解释之前，理解者必会将已知的东西，作为推知未知的参照系将已知的东西，作为推知未知的参照系 。
n2 2、伽达默尔为、伽达默尔为““前见前见””正名和正名和““视域视域””概念的提概念的提出出n（（1 1）为）为““前见前见””正名正名n 伽达默尔认为，人的伽达默尔认为，人的““前见前见””并不意味着错并不意味着错误的决定，比如我们处身于传统中，每一个人都误的决定，比如我们处身于传统中，每一个人都深受传统的影响，传统当然会对人的个人理解和深受传统的影响，传统当然会对人的个人理解和判断施加影响，但传统所施加的这种影响并不一判断施加影响，但传统所施加的这种影响并不一定都是错的定都是错的n 在理解一个文本的时候，它的创作年代可能在理解一个文本的时候，它的创作年代可能和理解者所处的年代相差了若干年，也就是说，和理解者所处的年代相差了若干年，也就是说，有一个有一个““时间距离时间距离””，那么这种时间距离就决定，那么这种时间距离就决定了人们不可能像作者那样去理解文本或者去捕捉了人们不可能像作者那样去理解文本或者去捕捉作者创作时的心理意图，于是，每一个人都是带作者创作时的心理意图，于是，每一个人都是带着自己的着自己的““前见前见””去理解文本去理解文本 n2 2、、““视域视域””概念的提出概念的提出n “ “视域视域””，指的是人理解的起点、角度和可，指的是人理解的起点、角度和可能的前景。
每一个都处于一定的历史文化处境中，能的前景每一个都处于一定的历史文化处境中，这就决定了每一个人（包括人创作的文本）都有这就决定了每一个人（包括人创作的文本）都有属于他自己的视域属于他自己的视域n 伽达默尔认为，伽达默尔认为，在理解中，存在两种视域在理解中，存在两种视域一是现在的视域，一是一是现在的视域，一是历史的或过去历史的或过去的视域在在理解中，文本所含有的过去的历史视域与当下理理解中，文本所含有的过去的历史视域与当下理解者的现在视域发生了融合，形成了一个自内而解者的现在视域发生了融合，形成了一个自内而运动的更大的视域，这个视域超出了历史和现在运动的更大的视域，这个视域超出了历史和现在的界限，它包容着我们的历史性，也使得过去的的界限，它包容着我们的历史性，也使得过去的历史视域获得了一种当下性，从而最终使我们的历史视域获得了一种当下性，从而最终使我们的理解向着未来不断地扩大、拓宽理解向着未来不断地扩大、拓宽n 由于人的个体存在的有限性，这种所谓的视由于人的个体存在的有限性，这种所谓的视域融合并非一种理解的终点，对处于不同历史时域融合并非一种理解的终点，对处于不同历史时代的不同的理解者而言，它是一个无限的融合的代的不同的理解者而言，它是一个无限的融合的过程。
过程 第三节第三节 读者反应批评的基本特征读者反应批评的基本特征n一、反对作者和文本中心，强调读者的中心一、反对作者和文本中心，强调读者的中心地位n费什：费什：“感受文体学感受文体学”（强调读者的阅读感（强调读者的阅读感受）、受）、“意义即事件意义即事件”（文学的意义是一个（文学的意义是一个发生于文本与读者之间的事件和行为）发生于文本与读者之间的事件和行为）n姚斯：批判姚斯：批判“实证论实证论”和和“形式主义形式主义”的文的文学史观，认为文学的发展历史就是读者阅读学史观，认为文学的发展历史就是读者阅读的效果史以中国古代文学史上的的效果史以中国古代文学史上的“李杜李杜”评价为例评价为例 文学史上有关文学史上有关“李杜李杜”的评价：的评价：n1 1、杜优李劣、杜优李劣n 如苏辙：如苏辙：““李白诗类其为人，骏发豪放，华而李白诗类其为人，骏发豪放，华而不实，好事喜名，而不知义理之所在也不实，好事喜名，而不知义理之所在也…………杜杜甫有好义之心，白所不及也甫有好义之心，白所不及也 ” n2 2、李优杜劣、李优杜劣n欧阳修：李白欧阳修：李白““天才自放，非甫可到也天才自放，非甫可到也””。
n3 3、李杜并重论、李杜并重论n严羽：严羽：““李杜二公，正不当优劣；太白有一二妙李杜二公，正不当优劣；太白有一二妙处，子美不能道；子美有一二妙处，太白不能作处，子美不能道；子美有一二妙处，太白不能作子美不能为太白之飘逸子美不能为太白之飘逸, ,太白不能为子美之沉郁太白不能为子美之沉郁 ” n二、认为文艺研究的对象是读者以二、认为文艺研究的对象是读者以及读者的反应及读者的反应n英伽登：作家所创作的文本只是一英伽登：作家所创作的文本只是一由语言符号构成的客观的艺术作品，由语言符号构成的客观的艺术作品，要转化为真正的审美对象必须依靠要转化为真正的审美对象必须依靠于读者的具体的审美阅读于读者的具体的审美阅读n伊瑟尔：艺术作品有两个层面：一伊瑟尔：艺术作品有两个层面：一是艺术家创作的艺术文本，一是读是艺术家创作的艺术文本，一是读者在具体阅读活动中将其具体化的者在具体阅读活动中将其具体化的审美性层面审美性层面 n三、认为读者对文学文本的审美接三、认为读者对文学文本的审美接受是一个主观能动的与创造的过程受是一个主观能动的与创造的过程《《诗诗经经》》：：““巧巧笑笑倩倩兮兮，，美美目目盼盼兮兮””。
白白居居易易《《长长恨恨歌歌》》：：““回回眸眸一一笑笑百百媚生，六宫粉黛无颜色媚生，六宫粉黛无颜色《《登登徒徒子子好好色色赋赋》》：：““东东家家之之子子，，增增之之一一分分则则太太长长，，减减之之一一分分则则太太短短 ；著粉则太白，施朱则太赤著粉则太白，施朱则太赤 第四节第四节 读者反应批评的基本观念读者反应批评的基本观念n一、期待视野（期待视域）一、期待视野（期待视域）n1 1、含义：指文学接受活动中，读、含义：指文学接受活动中，读者原先各种经验、趣味、素养、理者原先各种经验、趣味、素养、理想等综合形成的对文学作品的一种想等综合形成的对文学作品的一种欣赏要求和欣赏水平换句话说，欣赏要求和欣赏水平换句话说，就是读者从自己现有的条件出发，就是读者从自己现有的条件出发，对文学作品所能达到的理解的范围对文学作品所能达到的理解的范围 n2 2、对、对““期待视野期待视野””的理解的理解n（（1 1）期待视野既是阅读理解得以可能的基）期待视野既是阅读理解得以可能的基础，又是其限制础，又是其限制n 以往的审美经验所构成的期待视野会构以往的审美经验所构成的期待视野会构成人们阅读理解的一个基础，同时也在一定成人们阅读理解的一个基础，同时也在一定程度上限制了人的审美理解所能达到的程度。
程度上限制了人的审美理解所能达到的程度n 比如在比如在8080年代的朦胧诗争论中，以郑伯年代的朦胧诗争论中，以郑伯农、程代熙等为代表的一方之所以反对朦胧农、程代熙等为代表的一方之所以反对朦胧诗，是因为他们以历史传统和现实政治的视诗，是因为他们以历史传统和现实政治的视角观照诗歌（他们的期待视野），所以会认角观照诗歌（他们的期待视野），所以会认为朦胧诗是晦涩诗、古怪诗，否定朦胧诗的为朦胧诗是晦涩诗、古怪诗，否定朦胧诗的艺术主张艺术主张 n（（2 2）期待视野的满足与期待视野的受挫）期待视野的满足与期待视野的受挫n 读者从自己的审美期待视野出发阅读和读者从自己的审美期待视野出发阅读和理解文本，但这种审美期待视野也要受到文理解文本，但这种审美期待视野也要受到文本本身中蕴藏的某种信息的限制，本本身中蕴藏的某种信息的限制，n 当这种潜藏的信息与读者的期待视界一当这种潜藏的信息与读者的期待视界一致时，期待视野就得到满足，致时，期待视野就得到满足，n 当不一致时，期待视野就会受挫，但受当不一致时，期待视野就会受挫，但受挫并不是阅读的中止，相反，这种受挫的经挫并不是阅读的中止，相反，这种受挫的经验会使得读者在后来的阅读的过程中不断的验会使得读者在后来的阅读的过程中不断的改变和发展自己的新的期待视野。
改变和发展自己的新的期待视野 n（（3 3）文学发展的历史就是新作品）文学发展的历史就是新作品与读者原有的期待视野从矛盾（审与读者原有的期待视野从矛盾（审美脱离）到统一（通过期待视野的美脱离）到统一（通过期待视野的改变达到新的统一）这样一个效果改变达到新的统一）这样一个效果历史的过程历史的过程n 比如对金庸文学的评价、对朦比如对金庸文学的评价、对朦胧诗的评价都是这样的胧诗的评价都是这样的n司汤达：司汤达：““我的作品也许一百年以我的作品也许一百年以后才会被人理解后才会被人理解 ” n n如何理解文艺欣赏中如何理解文艺欣赏中的的“曲高和寡曲高和寡”和和“万人空巷万人空巷”现象？现象？ n二、不确定性与空白二、不确定性与空白n1、西方理论家论、西方理论家论“空白空白”n英伽登：文学作品用有限的语句塑英伽登：文学作品用有限的语句塑造有限的形象，这使得文学作品像造有限的形象，这使得文学作品像一个一个“图式化图式化”（纲要式）的结构，（纲要式）的结构，有很多有很多“未定点未定点”和和“空白空白”，需，需要读者的填充并使之要读者的填充并使之“具体化具体化”n伊瑟尔：文学文本的语言是一种表伊瑟尔：文学文本的语言是一种表现性语言，充满现性语言，充满“不确定性不确定性”与与“空白空白”。
n2 2、对、对““未定点未定点””和和““空白空白””的理解的理解n（（1 1）文学文本中存在着）文学文本中存在着““未定点未定点””和和““空白空白””，这需要读者在阅读活动中，这需要读者在阅读活动中使之得到具体的实现使之得到具体的实现n（（2 2）文学文本中存在的）文学文本中存在的““未定点未定点””与与““空白空白””十分重要，正是由于它的存十分重要，正是由于它的存在，才充分地显示了文学文本意义的在，才充分地显示了文学文本意义的丰盈性，也才充分地彰显了读者在文丰盈性，也才充分地彰显了读者在文学接受活动中的主动性与创造性学接受活动中的主动性与创造性 文艺中的文艺中的“未定点未定点”或或“空白空白”举例：举例： 《《陌陌上上桑桑》》：：““行行者者见见罗罗敷敷，，下下担担捋捋髭髭须须，，少少年年见见罗罗敷敷，，脱脱帽帽著著帩帩头头耕耕者者忘忘其其犁犁，，锄锄者者忘忘其其锄锄来归相怨怒，但坐观罗敷来归相怨怒，但坐观罗敷n贾平凹贾平凹《《废都废都》》：：““周敏说：你没有睡呀！脱得周敏说：你没有睡呀！脱得这么赤条条的，也不关门！妇人说：我盼着来个这么赤条条的，也不关门！妇人说：我盼着来个强奸犯哩！周敏说：快别说混话，一天没回来就强奸犯哩！周敏说：快别说混话，一天没回来就受不了？妇人说：你也知道一天没回来呀。
周敏受不了？妇人说：你也知道一天没回来呀周敏就说了怎么去见孟云房，孟云房如何写条儿又见就说了怎么去见孟云房，孟云房如何写条儿又见景雪荫，事情十有八九要成了妇人高兴起来，景雪荫，事情十有八九要成了妇人高兴起来，赤身就去端了温热的麻食，看着男人吃光，碗丢赤身就去端了温热的麻食，看着男人吃光，碗丢在桌上，也不洗刷，倒舀了水让周敏洗，就灭灯在桌上，也不洗刷，倒舀了水让周敏洗，就灭灯上床戏耍口口口口口口（作者删去三百十二字）上床戏耍口口口口口口（作者删去三百十二字） ”” n电影中的电影中的““空白空白””：如表现男女亲热镜头，：如表现男女亲热镜头，镜头摇至床上，但紧接着画面又切换成别的镜头摇至床上，但紧接着画面又切换成别的内容，这时观众虽没见到两人在做什么，但内容，这时观众虽没见到两人在做什么，但可以想见他们在床上做了什么可以想见他们在床上做了什么n写意画中的写意画中的““空白空白””：：““留白留白””、、““飞白飞白””如南宋夏圭如南宋夏圭《《溪山清远图溪山清远图》》：： n三、召唤结构三、召唤结构n1 1、西方理论家论、西方理论家论““召唤结构召唤结构””n英伽登：文学作品是一个英伽登：文学作品是一个““图式化图式化””的结构，的结构，这种充满这种充满““空白空白””的的““图式化图式化””结构会对读结构会对读者形成一种强烈的吸引力，它就像一个主体者形成一种强烈的吸引力，它就像一个主体一样一样““邀请邀请””读者的阅读和再创造，使它的读者的阅读和再创造，使它的潜在的意义得以具体的实现。
潜在的意义得以具体的实现n伊瑟尔：文本的伊瑟尔：文本的““空白空白””召唤着读者去填补召唤着读者去填补空白，实现作品的意义，同时也实现自己的空白，实现作品的意义，同时也实现自己的审美创造，更新自己的审美期待视野审美创造，更新自己的审美期待视野 n2 2、对、对““召唤结构召唤结构””的理解的理解n（（1 1）文本的）文本的““召唤结构召唤结构””表明了文本表明了文本不是一个被动的有待读者去其中找寻不是一个被动的有待读者去其中找寻客观意义的东西，文学意义的实现有客观意义的东西，文学意义的实现有赖于文本与读者的双向互动赖于文本与读者的双向互动n（（2 2）文本中的）文本中的““空白空白””及由之而形成及由之而形成的的““召唤结构召唤结构””充分的调动了读者再充分的调动了读者再创造的积极性，使得文本的意义具有创造的积极性，使得文本的意义具有了无限生成的可能性了无限生成的可能性 n四、隐含读者四、隐含读者n 伊瑟尔伊瑟尔《《读者作为小说结构的读者作为小说结构的重要成分重要成分》》：：““在文学作品的写作在文学作品的写作过程中，作者头脑里始终有一个过程中，作者头脑里始终有一个‘‘隐在的读者隐在的读者’’，写作过程便是向，写作过程便是向这个隐在的读者叙述故事并与其对这个隐在的读者叙述故事并与其对话的过程。
因此，读者的作用已经话的过程因此，读者的作用已经蕴含在文本的结构之中蕴含在文本的结构之中n n1 1、隐含的读者：相对于现实读者而言，指、隐含的读者：相对于现实读者而言，指作者在创作文本时，预先设定的能够把文本作者在创作文本时，预先设定的能够把文本提供的可能性加以充分实现的理想的读者提供的可能性加以充分实现的理想的读者n2 2、对、对““隐含的读者隐含的读者””的理解的理解n（（1 1））““隐含的读者隐含的读者””的概念的提出揭示了的概念的提出揭示了读者的阅读内在于文学文本的特性，说明读读者的阅读内在于文学文本的特性，说明读者贯穿于从创作到接受的整个过程者贯穿于从创作到接受的整个过程n（（2 2）现实中的每个具体的读者是对）现实中的每个具体的读者是对““隐含隐含的读者的读者””的不充分的实现，这同时也显示了的不充分的实现，这同时也显示了文学接受活动的多样性和丰富性文学接受活动的多样性和丰富性 第五节第五节 评价评价n1 1、有过分强调读者和接受，相对、有过分强调读者和接受，相对忽视作者和创造的嫌疑忽视作者和创造的嫌疑n2 2、过分强调审美接受行为本身而、过分强调审美接受行为本身而对文学自身的本体存在（如它的语对文学自身的本体存在（如它的语言、形式）的研究显得不足。
言、形式）的研究显得不足n3 3、对与审美接受有关的社会历史、对与审美接受有关的社会历史条件的论述相对单薄条件的论述相对单薄。