专题：非关税措施 二战后，伴随着各国的贸易谈判，各国的关 税水平都有很大程度的下降，关税对限制进口的关税对限制进口的 作用越来越小作用越来越小在这种情况下，越来越多的国家 转向了非关税壁垒措施，因为与关税壁垒相比， 它具有比较大的灵活性、隐蔽性和其实性，效果 也比关税措施更好 • • 非关税壁垒非关税壁垒 是指除关税以外的一切限制进口的各种措施 非关税壁垒的特征(与关税措施相比 ) 1、非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性比关税具有更大的灵活性和针对性 • 关税的制定，往往要通过一定的立法程序 ，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序 和手续，因此关税具有一定的延续性 • 而非关税措施的制定与实施，则通常采用 行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单 ，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应 的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的 目的 2、非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈 和直接 • 关税措施是通过征收关税来提高商品成本和 价格，进而削弱其竞争能力的，因而其保护作用 具有间接性 • 而一些非关税措施如进口配额，预先限定进 口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这 样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目 的。
3、非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性 • 关税措施，包括税率的确定和征收办法都是 透明的，出口商可以比较容易地获得有关信息 另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到 双边关系和国际多边贸易协定的制约 • 但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性 强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施 差别待遇 非关税壁垒主要讲解内容 • “自动”出口配额制 • 进口许可证 • 一、外汇管制 • 二、进口押金制 • 三、进口最低限价制 • 四、进口和出口的国家垄断 • 五、海关估价 • 六、歧视性政府采购 • 七、动物福利壁垒 • 八、技术壁垒 第一节 进口配额 • 配额是指对进出口商品的数量或金额 加以限制，主要指的是进口配额 • • 它分为绝对配额和关税配额两种形式 1.绝对配额 一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个 最高额数，达到这个额数后，便不准进口 （1）全球配额 属于世界范围的，对于来自任何国家或者地区的商品 都适用只规定总额，不限定国别或地区，各国进 口商之间相互竞争 （2）国别配额 给各个国家或地区都分配一定的配额，超过配额便不 准进口。
自主配额和协议配额） 1.1、进口配额之 含义和种类 关税配额 • 是对商品进口的绝对数额不加限制 ，而对在一定时期内，在规定配额以内 的进口商品给予低税、减税或免税待遇 ；对超过配额的进口商品则征收较高的 关税、附加税或罚款 1.1、进口配额之 含义和种类 1、2000年12月16至2001年12月31日，俄罗斯 实施原糖进口配额制总额为365万吨，从第一到 第四季度分别为：115万吨、150万吨、60万吨、 40万吨并征收5%的从价关税，超过额度部分征 收30%的关税 2、1993年欧共体对产自拉美的“美元香蕉” 规定的进口配额为200万吨，且配额内征收20%的 关税，超过配额的征收170%的关税 3、韩国对大米、玉米等67种（2001年减至60 种）农产品实行关税配额管理，对其中的部分产 品征收很高的配额外关税，其税率一般在200%以 上 关税配额例子 1.1、进口配额之 含义和种类 • 一国通常利用进口配额作为实行贸易歧视的 手段 • 最初的进口配额是作为防御手段而被采用， 到后来便发展为进攻性的保护贸易措施 • 在举行谈判时，配额制曾被广泛地利用来作 为迫使其他国家让步的武器。
• 战后，除少数发展中国家外，大多数发展中 国家仍然在实行进口配额制近年来，进口配额 制已被WTO作为数量限制条款禁止使用 配额的作用 1.1、进口配额之 含义和种类 2、“自动”出口配额制 （一）含义 也叫“自愿”出口配额制，是出口国在进口国的 要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种 商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控 制出口，超过配额即禁止出口 它是20世纪70年代以来非关税壁垒中很流行 的一种形式它通常是两个政府之间谈判的结果 尽管自动出口限制实际上是与WTO的原则是相违 背的，但具有较大的隐蔽性，避免了与WTO原则的 直接冲突 案例：日本汽车业对美国的自动出口限制 从1977到1981年，美国的汽车生产大约下降 了1/3，进口份额从18%上升到29%，造成近30万美 国汽车工人失业1980年三大美国汽车公司亏损 40亿美元结果美国与日本签署了自动限制出口 协议，日本承诺出口减为1981到1983每年出口168 万辆，1984到1985年各为185万辆 2、“自动”出口配额制 2、“自动”出口配额制 （二）采取“自动”出口配额的原因 1.与传统手段被GATT、WTO限制有关 2.比关税和进口配额容易实施 3.可避免更多的贸易摩擦，且为出口国提供一个 每隔几年向进口国施压的机会 4.出口国可以提高出口产品档次，获得更多利润 2、“自动”出口配额制 美国汽车产业利用1981——1985年这段时间缩 减开支，改善汽车质量，但成本的降低并没有使消 费者受益。
日本则通过出口高价汽车赢得更多利润 据美国国际贸易委员会测算，在1984年，协议导 致国内制造的汽车价格上升了660美元，日本车上 升了1300美元1981——1984年，协议为美国消费 者带来的总成本是157亿美元，44000个美国工人保 住了饭碗，其代价是每人超过10万美元的成本经 济学家估计，如果美国等同地施加从价关税，可获 得112亿美元的收入，而现在这些收入都变成了自 动出口限制下日本人的利润了 2、“自动”出口配额制 为克服贸易限制和进一步的贸易摩擦，日 本自20世纪80年代后期起，以移植工厂之名在美 国大规模投资汽车业，到1996年在美国生产了 200多万辆汽车，占23%份额到2002年，外国汽 车占有美国市场的36.7%，而日本占有26.6% 美国蔗糖的进口配额 尽管美国农业发达，但食糖产业 并不占优，政府一直通过配额制度使 国内食糖价格保持在高于世界价格的 目标水平 2002年美国未加工蔗糖价格为每 磅0.21美元，而在国际市场上，未加 工蔗糖价格每磅只有0.08美元美国 的蔗糖政策，使得其消费者在不知不 觉中为美国国内蔗糖厂商买单 一包蔗糖 多少钱？ 采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外 廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口关 税不得超过世界蔗糖价格的50%； 1982年，美国公布一项进口配额制度，向24个国家逐 个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减少蔗 糖供给提高美国蔗糖的交易价格。
蔗糖的产值只占美国农业产值的1％，种植甘蔗的农 场也只占所有美国农场的0.5％，蔗糖行业只雇佣了大约 6万名工人，仅占美国劳动力的0.04％研究还发现，美 国蔗糖业每年因为蔗糖保护政策而多挣得近10亿美元， 但是为了维持蔗糖政策，美国的消费者不得不为此多支 付20亿美元 美国蔗糖的进口配额 虽然消费者损失20亿美元，但是因为消费者人数众多 ，美国人每人每年为蔗糖政策支付8美元，因此，消费者 没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，每个消费者都是 搭便车者 而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获益 匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖政策，限制国 外蔗糖的进口另外，蔗糖厂家区域分布比较集中，美国 超过1/4的甘蔗农场是在佛罗里达州，而佛罗里达州又是 美国两党必争之州因此蔗糖厂家对美国政党的捐款会起 到举足轻重的作用 例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制， 2004年美国大选，兄长捐了20万美元给布什，而弟弟则是 民主党的大金主 美国蔗糖的进口配额 2.2、进口许可证制(Import Licence System) •1、概念 •进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可 证，没有许可证海关不予进口的制度。
进口许可证分类： 1、有定额的进口许可证 先规定商品的进口配额，然后根据进口商的 申请发放进口许可证此方法将配额与许可证结 合使用 2、无定额 先不公布进口配额，只是个别考虑的基础上 发放有关商品的进口许可证个别考虑，没有公 开的标准，发放权完全由进口国主管部门掌握， 更具隐蔽性 2.2、进口许可证制 3、公开一般许可 对进口国别或者地区没有限制，凡列明属于公开一 般许可证的商品，即可获准进口 4、特种进口许可 进口商品必须向政府有关部门提出申请，经逐笔审查 批准后才能进口这种许可往往都规定商品的进口国别 或地区 此方法还可以利用发放进口许可证的手续认为设置种 种障碍来限制进口 进口许可证便于进口国直接控制进口，或者方便进行 贸易歧视，越来越广泛被用作非关税措施 2.2、进口许可证制 3、外汇管制 实行外汇管制的国家一般都规定出口 商必须将其出口所得外汇收入按官方汇率 结售给外汇管理机构，进口商业必须通过 外汇管理机构按官方汇率申请购买进口用 汇本国货币的携带出入境也受到严格的 限制 这样外汇管理当局通过对外汇供应 量的控制，来达到限制进口商品的目的。
3.1外汇管制的类型 • 数量性外汇管制 对外汇买卖的数量进行直接限制和分配 • 成本性外汇管制（复汇率制度） 是指一国货币对外有两个或者两个以上汇率， 分别使用于不同商品的进出口利用买卖成本的 差异，间接影响不同商品的进出口 • 混合性外汇管制 同时采用数量性和成本性外汇管制，对外汇实 行更严格的控制，以控制商品的进出口 4、进口押金制 又称进口存款制，进口商在进口商品时，必须预先按进 口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息 存入一笔资金，才能进口 这样就增加了进口商的资金负 担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的目的 例如，第二次世界大战后，意大利政府曾规定某些商 品不管从任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进 口值半数的现款押金，并无息冻结6个月据估计，这项措 施相当于征收5%以上的进口附加税芬兰、新西兰和巴西 等国也实行这种措施 5、进口最低限价制 进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口货价 低于最低价格的商品，则征收进口附加税以消除其 价格优势或禁止进口 20世纪70年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材 和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓“启动价格制”。
2007年1月11日，乌兹别克政府出台了《关于向居民供应 国产优质分装茶叶的补充措施》的新法令：为防止国外低价 茶叶冲击乌国市场，保障国内市场上茶叶分装企业之间的平 等竞争环境，对从其他国家进口的茶叶设置每吨600美元的最 低限价 6、进口和出口的国家垄断 国家对某些商品的进出口规定由国家政府机 构直接经营或者把某种商品的进出口专营权给予某 个垄断组织 垄断机构为了牟取暴利就可以通过 控制进口商品的数量和品种来提高进口商品在国内市 场的价格 主要商品 烟和酒 农产品（欧美国家尤其突出） 石油 武器 7、海关壁垒 • 7.1海关估价 • 某些国家海关通过专断的方法来高估进 口商品的价格，以增加进口商的关税负担 • 典型的运用——美国售价制：美国对某 些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格 较高的商品海关估价不是以实际成交的价 格为完税价格而以美国国内批发价为完税 价格 7、海关壁垒 • 7.。