word系统常见操作与问题下面主要介绍网点操作员在补录数据过程中看到的常见错误提示，以与每种错误提示所表示的意义和解决方法4.1 客户信息类错误在反洗钱系统中，关于客户信息的补录主要有交易客户的客户信息、代办人信息、交易对手信息错误提示一：个人客户:客户名称长度不得小于2且不能大于4(不能含有特殊字符和"公司"*"集团"字样)，对公客户: 客户名称长度不得少于4错误原因：该错误提示表示该笔交易的客户名有问题，造成这种问题的原因主要是局部客户在核心系统的客户信息录入过程中，将对公客户录为个人客户，或者将个人客户录入为对公客户，导致名称长度不符合报送要求处理方法：首先，修改核心系统客户信息；第二，在反洗钱系统中删除该客户信息；第三，按照正确的客户信息在反洗钱系统中建立正确的对公或者对私客户信息〔新建的客户信息必须与原客户信息有一样的客户号〕常见错误：如果因该笔交易的客户信息不正确导致校验不通过，请认真检查是否个人和对公客户信息录入错了，如果是，请将错误信息删除，建立正确的客户信息，客户号必须与该笔交易的客户号一致错误提示二：客户证件类型为:居民某某或临时某某*证件首2位为省级行政区划代码;长度为15位(全为数字)或18位(最后一位可为X);18位时*最后一位为校验位;组织机构代码*组织机构代码长度为9位(最后一位可为X)*不能包含"-";其他证件类型证件长度大于6位*且符合格式。
错误原因：一般提示该错误时，都是因为个人客户的居民某某和临时某某不符合公安部对某某号的校验规如此；或者是组织机构代码不符合校验规如此处理方法：可通过信贷系统的某某联网核查功能检查该客户的某某是否正确；组织机构代码可以通过征信系统查询错误提示三：对公法定代表人证件类型为:居民某某或临时某某*证件首2位为省级行政区划代码;长度为15位(全为数字)或18位(最后一位可为X);18位时*最后一位为校验位;其他证件类型证件长度大于6位*且符合格式错误原因：对公法定代表人证件号有误处理方法：通过信贷系统的某某联网核查功能检查该客户的法人代表某某是否正确错误提示四：代办人证件类型为:居民某某或临时某某*证件首2位为省级行政区划代码;长度为15位(全为数字)或18位(最后一位可为X);18位时*最后一位为校验位;其他证件类型证件长度大于6位*且符合格式错误原因：代办人证件号有误处理方法：通过信贷系统的某某联网核查功能检查该代办人的某某是否正确错误提示五：交易对手客户证件类型为:居民某某或临时某某*证件首2位为省级行政区划代码;长度为15位(全为数字)或18位(最后一位可为X);18位时*最后一位为校验位;组织机构代码*组织机构代码长度为9位(最后一位可为X)*不能包含"-";其他证件类型证件长度大于6位*且符合格式。
错误原因：交易对手证件号有误处理方法：通过信贷系统的某某联网核查功能检查交易对手的某某是否正确错误提示六：客户证件类型为:其他类型*后面必须添加说明;其余类型*不得添加证件说明错误原因：客户证件类型选择为“其他类型〞时，没有添加证件说明；选择为除“其他类型〞时，添加了证件说明；就会出现这种错误处理方法：根据证件类型添加或删除证件说明错误提示七：法定代表人证件类型为:其他类型*后面必须添加说明;其余类型*不得添加证件说明错误原因：对公客户的法定代表人证件类型选择为“其他类型〞时，没有添加证件说明；选择为除“其他类型〞时，添加了证件说明；就会出现这种错误处理方法：根据证件类型添加或删除证件说明错误提示七：代办人证件类型为:其他类型*后面必须添加说明;其余类型*不得添加证件说明错误原因：代办人证件类型选择为“其他类型〞时，没有添加证件说明；选择为除“其他类型〞时，添加了证件说明；就会出现这种错误处理方法：根据证件类型添加或删除证件说明错误提示八：交易对手证件类型为:其他类型*后面必须添加说明;其余类型*不得添加证件说明错误原因：代办人证件类型选择为“其他类型〞时，没有添加证件说明；选择为除“其他类型〞时，添加了证件说明；就会出现这种错误。
处理方法：根据证件类型添加或删除证件说明错误提示九：该客户信息不存在于反洗钱系统，请到根本信息补录错误原因：反洗钱系统中没有该客户信息，造成这种错误的原因主要有两种，一种是新客户信息，反洗钱系统中还么有更新该客户信息；另外一种是反洗钱系统中的客户信息被删除处理方法：按照与交易一样的客户号，在反洗钱系统中新建一条正确的客户信息错误提示十：对公客户必须有法定代表人某某. 长度不得小于2且不能大于4(不能含有特殊字符和"公司"*"集团"字样)错误原因：对公客户的法定代表人某某不正确出现该错误多数是没有法定代表人信息，局部是输入的法定代表人某某不符合要求处理方法：按照正确客户信息修改对公客户的法定代表人某某错误提示十一：客户或代办人国籍不正确(国籍为中国时*只能为中国大陆地区“一般贸易区〞)错误原因：出现这个错误主要是由于客户或代办人国籍与交易发生地有误，国籍为中国时，交易发生地只能为“中国大陆地区“一般贸易区〞〞国籍为其他国家时，无此限制处理方法：按照提示错误信息检查客户或代办人国籍和交易发生地两项信息所选择内容错误提示十二：代办人某某*国籍*证件类型*证件4者要么全部为空*要么全部不为空.全不为空时*证件类型首位只能为1*名称符合个人客户名称校验方式。
错误原因：该错误出现的原因是代办人信息不全，代办人信息要么四项全部存在，要么四项全部为空，不能只填写一局部处理方法：按照提示错误信息检查代办人某某、代办人国籍、代办人某某件类型、代办人某某件四条信息项错误提示十三：注册资金，法定代表人信息*对私客户为空；对公客户不能为空错误原因：出现该错误是对公客户的根本信息中没有注册资金和法定代表人信息处理方法：补录对公客户的注册资金和法定代表人信息4.2 其他信息类错误错误提示十四：该类型交易交易对手账号必须存在且符合格式(现金交易不存在交易对手账号与账户类型)错误原因：转账交易必须输入交易对手账号该错误是因为转账交易缺少交易对手账号造成的处理方法：补录交易对手账号常见错误：发现有操作员在补录过程中，在输入账号前/后多输入一个空格，请检查后删除错误提示十五：该类型交易对方金融机构网点行政区划代码必须存在且符合格式(现金交易不存在对方金融机构网点行政区划代码)错误原因：缺少转账交易的对方金融机构网点行政区划代码处理方法：补录对方金融机构网点行政区划代码常见错误：发现有操作员不认真看填写要求，误将金融机构代码和名称填写反了，请认真检查！错误提示十六：该类型交易交易对手名称必须存在且符合格式(现金交易不存在交易对手名称)。
错误原因：缺少交易对手名称，或交易对手名称不符合格式〔个人名称不小于2，不大于4，且不包含“集团〞、“公司〞字样；对公客户名称不小于4〕处理方法：检查交易对手名称，并补录常见错误：该笔交易如果是现金交易，不需要录入交易对手相关信息，且核对大额交易特征代码和交易方式是否一致如果是非现金交易，请按照要求补录错误提示十七：客户账号格式不正确〔含有非法字符或小于6位〕错误原因：客户账号含有非法字符或者小于6位，这种错误一般只有在操作员自己新增大额可疑交易时，录入失误才会产生处理方法：检查客户账号，并补录错误提示十八：该类型交易对方金融机构网点名称必须存在且符合格式(现金交易不存在对方金融机构网点名称)错误原因：系统抽取交易信息时缺少交易对手金融机构网点名称处理方法：补录交易对手金融机构网点名称错误提示十九：同一天一个客户累计金额不符合该笔记录的大额特征错误原因：两种情况会出现这种问题，第一种情况，操作员新增一条大额记录，但该记录不符合大额交易特征；第二种情况，该用户当日发生多笔业务，局部业务金额已达到上报要求已经上报，其中一笔或几笔没有与时补录，没有上报，如此留下来的这些累计金额已经不符合上报规如此的。
处理方法：〔1〕操作员应根据该笔交易的客户号等信息，在已上报和已反响中查询是否已经有同一客户当天发生的交易金额上报过了，如果有，请将校验不通过的交易和已上报的交易描述清楚，填写报告单，上报上级机构财务部将已反响中的不符合大额提取特征的交易进展纠错处理，待下次校验即可〔2〕如果是操作员新增的大额记录，不符合大额交易特征，请填写问题报告单，上报至省联社财务部反洗钱系统管理员处，要求删除新增错误的大额交易联系：029-84208412错误提示二十：资金来源与用途不能为空错误原因：缺少资金来源与用途信息处理方法：补录资金来源与用途错误提示二十一：非现金交易必须填写交易方向*现金交易可不填写.交易方向假设是国内*必须填写具体的去向*准确到区*县错误原因：交易信息中交易方向栏信息有问题，注意检查交易方向，非现金交易必须填写，现金交易不用填写处理方法：补录交易方向信息错误提示二十二：现金交易必须填写交易发生地*非现金交易可不填写.交易方向假设是国内*必须填写具体的方向*准确到区*县错误原因：交易信息中交易发生地栏信息有问题，注意检查交易发生地，现金交易必须填写，非现金交易不用填写处理方法：补录交易发生地信息。
错误提示二十三：大额交易特征是0901时， 交易方式必须是现金错误原因：大额交易特征是0901是指现金交易单笔或者当日累计人民币20万以上的该错误发生原因主要是由于操作员新增大额交易将信息录入错误，将现金交易选择成了非现金交易，就不满足大额交易特征了处理方法：操作员应填写申请表格，上报至省联社财务部反洗钱系统管理员处，要求删除新增错误的大额交易注意：操作人员如发现本应是转账交易而系统抽取数据为现金交易应与时上报省联社反洗钱系统管理员，请求检查抽数规如此，而不是自己新增一笔大额交易当前系统一般情况下会抽取全部符合大额特征的交易信息，只需补录即可大额交易一旦增加错误必须由省联社管理员删除错误提示二十四：对方金融机构代码网点类型为银行内部机构号时*对方金融机构网点代码必须为本行内部机构代码;对方金融机构代码网点类型为现代化支付系统行号时*对方金融机构网点代码必须为支付系统行号错误原因：该错误原因一般是选择的对方金融机构代码网点类型与录入的代码不一至，该局部在补录的时候不确定的话可以不进展录入处理方法：将对方“金融机构名称〞正确录入，将“对方金融机构类型〞选为“请选择〞，将对方“金融机构代码〞清空，然后保存。
错误提示二十五：该类型交易对方金融机构网点类型与代码必须存在且符合格式(现金交易不存在对方金融机构网点类型与代码)错误原因：该错误原因一般是缺少对方金融机构网点类型和对方金融机构网点代码两个信息，或者两条只录了一个，该局部在补录的时候不确定的话可以不进展录入处理方法：按照规如此检查对方金融机构网点类型和对方金融机构网点代码两个信息错误提示二十六：可疑描述和采取措施不能为空错误原因：可疑交易补录时必须有可疑描述和采取措施两条处理方法：补录可疑描述和采取措施须知事项：1、有时候根据错误提示检。