单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,四、制度变迁理论（新经济史学）,20世纪70年代,诺斯、拉坦（日本）、林毅夫张五常等,变迁的,主体,变迁的,动力,制度变迁理论,变迁的,形式,变迁的,过程,路径依赖,（一）制度变迁及原因,1、概念界定,制度-,是人创造的，决定人际互动结构的,规则或约束制度安排,它是在特定领域内能够约束人们,行为的一组规则或支配具体交易的规则,制度变迁,指由一种效率更高的制,度来代替现存制度的过程,诺斯（1990）：有效的制度变迁是一种取得经济,效益的变迁2、原因：,外部利润,外部利润,-,指在已有制度中经济主体,无法获取的利润(收益-成本)制度A,制度B,（1）土地,相对价格变化,（2）技术变化,(二)制度变迁的形式,1、诱致性制度变迁,（1）定义：由一个人或一群人在响应新的获利机会时自发倡导，组织和实行的制度变迁形式2）变迁主体个人或团体,（3）特点,盈利性,自发性,渐进性,2、强制性制度变迁,指由政府通过法,律和命令引起的制度变迁1）变迁主体国家,（2）快速和短时间推进制度变迁,（3）有较大的规模效应,（4）其效应与社会整体财富最大化可,能不一致。
三）“路径依赖”理论,路径依赖指最有效率的解并不总是能够,胜出，偶然因素可能对一个过程 的早期,阶段造成干扰，改变其过程或,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代1、技术变迁与路径依赖,（1）“先发技术”的结果,规模效应,学习效应,协同效应,适应性预期,（2）“后发技术”的结果,可能出现的无效率,“锁定”,2、制度变迁与路径依赖,制度变迁一旦走上某一路径，就会在以后的发展中沿着既定的方向不断得到自我强化1）路径依赖的类型,良性循环的轨道路径依赖1,沿着既定的变迁路径，经济或政治制,度可能进入良性循环的轨道,恶性循环的轨道路径依赖2,（2）对制度变迁的影响,1）初始的制度选择会提供强化现有制度,的刺激和惯性,2）路径依赖形成的深层原因是利益因素五、制度与经济发展,实现经济起飞，要有10%以上的投资率,罗斯托,从短期看，经济增长率是由资本增长率、劳动增长率和技术进步率三个因素决定的，但长期看，技术进步是经济增长的关键因素索洛,经济发展主要取决于人的质量，而不是自然资源的丰欠或资本存量的多少舒尔茨,经济增长是由技术进步等经济体系内部力量的产物,-,罗默,一种能够提供个人激励的有效的制度是促进经济增长的决定因素。
诺斯,案例1,例在16001850年间，世界海洋运输业中没有发生诸如轮船替代帆船这样重大技术进步，但这期间海洋运输的效率却大大提高了诺斯经过对海洋运输成本的多方面的统计分析发现，虽然海洋运输技术没有太大的变化，但航运制度和市场经济制度变得更加完善，导致运输成本降低，提高了海洋运输生产率一）没有发生技术,变化通过,制度,创新,也能够提,高生产率和实,现经济增长,1、航运制度和市,场制度的完善,2、降低海运成本,提高了海洋运,输的生产率二）最早,确,确定制度和所有,权,权体系,的,的国家最先,实,实现现代经,济,济增长,1、两种经,济,济增,长的统一,17世纪晚,期,期的,荷兰和英国,2、确立制,度,度和,所有权体系,1642年,英国独占,法,法(The Statuteof Monopolies),案例1,就,就人类的工,业,业文明来说,，,，手工业工,场,场制是近代,工,工业的摇篮,，,，而手工业,工,工场制初始,的,的发展并没,有,有技术进步,和,和生产工艺的改变，有决,定,定意义的只,是,是生产集中,到,到工场，进,行,行了分工和,协,协作，而分,工,工和协作又,促,促进了机器,的,的诞生，伟,大,大的工业文,明,明由此拉开,序,序幕。
正是,由,由于生产组,织,织的改变等,制,制度创新，,使,使人类从农,业,业文明跨进,了,了工业文明,案例2,日,日本是从1868年“,明,明治维新”,后,后逐步走向,强,强国之路的,，,，即“明,治,治维新”后,建,建立了明治,政,政府，才走,上,上资本主义,道,道路明,明治维新”,不,不是技术维,新,新，而是制,度,度维新三）有效,率,率的制度是,保,保证资本、,劳,劳动力,和,和技术,等,等要素发挥,作,作用的前提,1.使个人,收,收益率不断,接,接近于社会,收,收益率,提,供,供有效的个,人,人激励机制,2.使每一,个,个社员从事,生,生产性活动,社会收益率-是,社,社会从同一,种,种活动中获,得,得的纯收益,总,总量，它是,个,个人收益加,上,上这种活动,对,对社会其他,成,成员所造成,的,的最终影响,10%的社,会,会收益率=8%的个,人,人收益率+2%,被别人得到,的,的收益率,案例1我国的经,济,济体制改革,是,是从农业开,始,始的从20世纪80,年,年代初开始,，,，仅仅一项家庭联产承,包,包制的实施，在,当,当时并没有,什,什么技术进,步,步的情况下,，,，甚至在科技退步的情况下，,农,农业生产获,得,得飞速发展,。
1979,1985,年,年间中国农,村,村和农业经,济,济高速增长,在短短六,年,年的时间就,初,初步解决了,长,长期使政府,焦,焦虑的人民,的,的吃饭问题,，,，1984,年,年还破天荒,地,地出现了农,民,民“卖粮难”的丰收现象,，,，而且还释,放,放了上亿的,农,农业剩余劳,动,动力进军非,农,农产业实行土地所,有,有权和经营,权,权的分离，,家,家庭承包责,任,任制取代了,集,集体耕作制,；,；,分配制度上,把,把农户的劳,动,动投入与劳,动,动收益联系,起,起来(产权,制,制度的变化)；,择业自由；,案例2,中国餐馆的,一,一名洗碗工,与,与美国餐馆,的,的一名洗碗,工,工进行比较,，,，前者月薪,约,约500人,民,民币，后者,约,约800美,元,元合人民币,约,约5000,元,元新制度,经,经济学家把,这,这种同工不,同,同酬的现象,解,解释为是“,制,制度”不同,造,造成的他,们,们认为发展,中,中国家的“,制,制度”把人,们,们的努力与,报,报酬联系起,来,来的程度还,很,很低，缺乏,一,一种公平竞,争,争、真正体,现,现自己才能,的,的“制度环,境,境”六、产权制,度,度（理论）,（一）定义,与,与结构,1、产权（property rights,）,）指在,资源稀缺条,件,件下，人们,使,使用资源,的权利。
它,体,体现了人与,人,人的相互关,系,系1）稀缺,性,性,（2）双,主,主利益发,生,生冲突,（3）一,组,组权利,2、结构,使用权,所有权,收,收益权,让渡权,3、性质,（1）可,分,分解性,一,一项产权,可,可有多个,产,产权主体,2）限,制,制性-,（二）产权,的,的起源,1、产权,的,的演变,公有产权,排他,性,性公有产,权,权排,他,他,性,性私有产权,案例张五常,将,将美国华盛顿州与香港游,浮,浮山的蚝,场,场进行比,较,较，发现,华,华盛顿州,尽,尽管气候,较,较冷，不,适,适应养蚝,，,，却成了,养,养蚝的胜,地,地香港,海,海滩气候,条,条件适宜,却,却污染严,重,重，养蚝,资,资源耗竭,其原因在,于,于前者确,立,立了对海,滩,滩的私有,产,产权，而,在,在香港，,海,海滩是公,有,有的，“,公,公地的悲,剧,剧”使过,度,度养蚝不,可,可避免案例在北美,西,西南部，,不,不存在像,海,海狸那样,具,具有商业,价,价值的动,物,物，而且,生,生活在平,原,原上的食,草,草动物易,于,于游动，,且,且游动范,围,围很大，,使,使得界定,成,成本过高,，,，难以确,立,立私有产,权,权制度。
一,一些“公,共,共品”存,在,在的重要,原,原因之一,就,就是建立,排,排它性私,有,有产权成,本,本太高案例,“,“圈地运,动,动”实质,上,上是把排,他,他性公有,产,产权转变,成,成排他性,私,私有产权,当时羊,毛,毛价格上,涨,涨使建立,排,排他性私,有,有产权的,收,收益大于,其,其成本而,而牧场上,的,的过渡放,牧,牧使人们,得,得不到市,场,场带来的,好,好处要,想,想得到市,场,场带来的,好,好处，就,必,必须建立,排,排他性私,有,有产权案例德,姆,姆塞茨以,加,加拿大东,部,部的印第,安,安猎人在18世纪,初,初建立土,地,地私有制,为,为例子当,当印第安,人,人猎取的,海,海狸仅用,于,于满足他,们,们自己的,需,需要时，,排,排他性私,有,有产权是,不,不存在的,因为印,第,第安人的,有,有限需求,并,并不会导,致,致过度狩,猎,猎的问题,随着海,狸,狸皮毛商,业,业贸易的,发,发展，一,方,方面由于,对,对海狸的,需,需求急剧,上,上升而使,皮,皮毛价值,大,大增，,2、产权,的,的起源,（1）资,源,源的稀缺,（2）相,对,对价格的,变,变化,（3）建,立,立排它性,私,私有产权,的,的收益大,于,于成本,3、产权,不,不可能充,分,分界定,（1）条,件,件：收益,大,大于成本,（2）“,公,公共品”,的,的存在,4、产权,制,制度的功,能,能,(1)能,提,提供激励,机,机制；,(2)有,利,利于外部,性,性内部化,；,；,新制度经,济,济学家及,其,其理论,1、科斯-开,创,创者,（1）经济学研,究,究方法,第一，在,真,真实世界,里,里找学问,。
第二，重,点,点调查现,实,实的约束,条,条件第三，把,实,实例一般,化,化2）主,要,要著作,科斯企,业,业的性质,科斯社,会,会成本问,题,题,科斯论,生,生产的制,度,度结构,2、,诺思的制,度,度理论,（1）从,个,个案分析,到,到一般理,论,论,（2）,主要著作,：,1790-1960美国,经,经济增长,模,模型,西方世,界,界的兴起,经济史,中,中的结构,与,与变迁,制度、,制,制度变迁,和,和经济绩,效,效,进一步的,阅,阅读,康芒斯,制,制度经济,学,学,奥尔森,集,集体行动,的,的逻辑,吴敬琏著,：,：制度,重,重于技术,林毅夫著,：,：制度,、,、技术与,中,中国农业,发,发展,卢现祥著,：,：新制,度,度经济学,张军著,现,现代产权,经,经济学,张维迎著,企业的,企,企业家,、,、博弈,论,论与信息,经,经济学,盛洪著,为,为什么制,度,度重要,赵放：,论,论技术和,制,制度在经,济,济增长中,的,的关系,刘学良等,：,：制度,变,变迁视角,下,下的区域,经,经济发展,论文选题,：,：,7、比较,苏,苏南模式,与,与温州模,式,式的特点,制度,变,变迁角度,）,）,8、我国,中,中部地区,崛,崛起的路,径,径选择,9、制度,创,创新与农,民,民收入的,增,增加,10、建,国,国以来中,国,国农村土,地,地制度变,迁,迁轨迹,11、中,国,国土地制,度,度的变迁,及,及启示,12、论,我,我国当前,农,农地产权,制,制度的及,改,改革思路,13、我,国,国当前高,等,等教育制,度,度的缺陷,及,及制度创,新,新,14、我,国,国城乡二,元,元经济转,换,换的路径,选,选择,15、我,国,国实现农,业,业现代化,的,的制约因,素,素与对策,演讲完毕,，,，谢谢观,看,看！,。