2023 年证券从业资格考试真题证券交易试题本〔课程代号：03〕中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题〔本大题共 60 小题，每题 0．5 分，共 30 分〕 以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得〔〕A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2. 依据〔〕划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易A. 交易规模 B．交易对象的品种C．交易性质 D．交易场所3. 我国沪深证券交易所目前承受的报价方式是〔〕A．口头报价B. 书面报价C．电脑报价D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有〔〕的性质A．债权B．场外交易C．基金 D．期权5．〔〕不是证券经纪商应发挥的作用A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．供给询问效劳D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于〔〕。
A．公司制B．会员制C．合同制D．合伙制7. 沪深两个证券交易所对会员须担当义务的规定〔〕A．完全全都B．大致一样C．有较大差异D．完全不全都8. 在我国，依据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为〔〕A. 自营席位B．代理席位C．一般席位D．专用席位9. 下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施〔〕A．全额交易结算资金制度B. 风险预备金制度C．坏账预备 D．行业检查10. 对于开放式基金来说，在基金〔〕的根底上再加减确定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价A．负债净值B．资产净值C．负债总值D．资产总值11. 对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律治理主要指〔〕A. 制度建设、实施监控、坏账预备 B．法律制定、内部目查、事后监视 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监视 12．我国经纪类证券公司只能从事〔〕A．经纪业务B. 自营业务C．承销业务D．发行业务13. 在证券经纪业务中，代理托付关系建立的一个环节是开户， 另一个环节是〔〕A．主体B．托付C．代理D．对象14. 在开设资金帐户预备进展股票交易时，〔〕必需留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。
A．证券从业人员 B．投资者 C．证券经纪商的代表D．证券交易所工作人员15. 中国证券交易所消灭的时期是〔〕A．二十世纪八十年月初期 B．二十世纪八十年月中期 C．二十世纪八十年月末期 D．二十世纪九十年月初期16. 证券公司同时承受两个以上托付人买进与卖出一样种类、数量、价格的托付时，应当〔〕完成交易A. 自行对冲B. 向交易所竟价申报C．与托付人协商对冲D．报交易所批准后对冲17. 以下不属于证券经纪业务特点的是〔〕A．交易物的不变性B．客户资料的保密性C．客户指令的权威性D．证券经纪商的中介性18. 关于股票帐户，下述说法错误的选项是〔〕 A．股票帐户是认定股东身份的重要凭证 B．股票帐户具有认定股东身份的法律效力 C．开立股票帐户是投资者进展股票交易的一个条件D．要想买卖股票的人都可以开立股票帐户 19．以下不具有B 股帐户开立资格的人员有〔〕A．境内自然人B．境内法人 C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人20. 承受〔〕的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记一样。
A．认购证发行方式 B．与储蓄行款挂钩发行方式C．市值配售发行方式D．网下发行方式21. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管这一过程通常称为〔〕A．复合托管B．双重托管C．指定托管D．转托管22. 关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的选项是〔〕A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐C．不允许使用外币现钞D．可使用外币现钞存款23. 我国基金交易的申报价格以〔〕为计价单位A．100 份B．1 手C．1 份D．1 个交易单位24. 在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于〔〕A．上证A 股B．深证A 股C．基金D．B 股25．〔〕是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的托付指令时， 要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券A. 限价托付B．市价托付C．当面托付D． 托付26. 投资者发出托付指令的形式不能以〔〕的形式消灭A．代理托付B. 当面托付C． 托付D．函电托付27. 证券经纪商承受客户托付时必需进展托付人、证件与〔〕的全都性审查。
A．托付资金B．代理人C．经纪商D．托付单28. 依据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括〔〕A. 买入申报价格高于即时提示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B. 卖出申报价格低于即时提示的最高买入申报价格时，以中间价成交C. 次高买入申报与最低卖出申报价位一样，不成交 D．最高买入申报与最低卖出申报价位一样，以该价格为成交价29. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为〔〕A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值 30．依据我国现行有关交易制度，只有〔〕可以进展回转交易A．B 股B．A 股C．债券 D．基金证券31．证券公司申请从事代办股份转让效劳业务，应当符合的条件之一是：由〔〕家以上营业部，并且布局合理A．10 B．15 C．20 D．2532. 依据现行证券公司代办股份转让的规章，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的〔〕A．3% B．5%C．7% D．10%33. 依据有关规定，〔〕是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A. 2/3 以上的高级治理人员生疏有关的业务规章及业务操作程序B. 2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关学问C. 1/3 以上的高级治理人员近 2 年内没有严峻违法违规行为D. 2/3 以上的高级治理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》34. 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过〔〕代理派发各上市公司的股息红利业务A．交易清算系统B．交易系统 C．各证券公司D．各银行35. 股竞价发行方式的最大缺陷是〔〕A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性C．经济高效性 D．股价的被操纵性36. 在承受股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未到达股实际发行数量时，则全部申报〔〕A．按各自申报价成交B．按发行底价成交C．按平均申报价成交D．按最低申报价成交37. 在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以〔〕为发行价格A. 询价下限 B．询价区间中间价C．有效申购的平均价D．询价上限38. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在〔〕闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日B. 配股公告日后一天C．配股登记日 D．配股登记日后—天39. 以下关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的选项是〔〕A．但凡系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任B．但凡系统保障风险，证券公司均不行免除赔偿责任C．因客观缘由造成的系统保障风险，证券公司不行免除赔偿责任D．因主观缘由造成的系统保障风险，证券公司不行免除赔偿责任40. 自营买卖上市证券具有吞吐量大、〔〕特点A．交易手续简洁B. 流淌性强C．比较分散D．费时少41．〔〕是明文列示的内幕交易行为 A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述C. 发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进展内幕交易D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作42. 在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是〔〕A．将自营业务与经纪业务混合操作 B．假借他人名义或以个人名义进展自营业务 C．频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格特别变动D．以散布谣言等手段影响证券交易43. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所患病的最严峻惩罚是〔〕。
A．警告 B．罚款 C．没收非法所得D．暂停自营业务一段时间44. 以下四种表述中，正确的选项是〔〕 A．证券清算又称证券结算 B．证券交割交收简称证券结算 C．证券清算又称证券交收 D．证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算45．清算与交割、交收最根本的区分在于〔〕A．是否发生交易行为 B．是否发生财产实际转移C．是否形成盈亏 D．是否导致证券持有者转变46．一证券公司在上海证券交易全部三个席位A、B、C，其中， A 席位为A 和B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是〔〕A．A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手B．A 和B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手C．B 和C 席位均增加某实物券 300 手D．A 和C 席位均增加某实物券 300 手47．在法人结算模式下，证券经营机构以〔〕名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。
A．法人B．证券营业部C．投资者 D．分支机构48. 证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进展交割和交收，完成交易的全过程这种方式称为〔〕A. 次日交割、交收B．例行日交割、交收C．特约日交割、交收D．当日交割、交收49. 某证券公司标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出R003 品种 4000 万元，成交价格为 9%，假设该公司在回购到期前无其他交易， 试计算到期日资金清算结果〔不考虑各项税费，一年按 360 天计算〕〔〕A．4000 万元B．4100 万元C．4050 万元D．4003 万元50. 以下证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是〔〕A．股票B. 基金 C．无纸化国债D．凭证式国债51. 国债回购交易的开展会提高。