安徽电力建设第二工程有限公司华润六枝项目部体系文件管理程序目录编 号内 容页码CRPLZ-QOO1-001文件控制程序1CRPLZ-Q001-002记录控制程序9CRPLZ-Q001-003法律、法规管理程序16CRPLZ-Q001-004管理评审程序24CRPLZ-Q001-005安全文明施工措施管理程序32CRPLZ-Q001-006危险源辨识、风险评价与风险控制程41CRPLZ-Q001-007事故调查、处理.、报告管理程序52CRPLZ-Q001-008信息交流、协商与沟通控制程序59CRPLZ-Q001-009培训工作控制程序65CRPLZ-Q001-010外协劳动管理程序72CRPLZ-Q001-011分包工程管理程序77CRPLZ-Q001-012采购控制程序86CRPLZ-Q001-013甲供设备材料控制程序91CRPLZ-Q001-014产品标识和可追溯性控制程序100CRPLZ-Q001-015产品防护程序107CRPLZ-Q001-016机械设备管理程序113CRPLZ-Q001-017监视和测量装置控制程序119CRPLZ-Q001-018施工过程控制程序130CRPLZ-Q001-019特殊过程确认控制程序138编 号内 容页码CRPLZ-QOO1-020焊接管理程序142CRPLZ-Q001-021设计变更控制程序146CRPLZ-Q001-022不合格品控制程序150CRPLZ-QOO 1-023监视和测量控制程序159CRPLZ-QOO 1-024顾客满意测评控制程序163CRPLZ-QOO 1-025内部审核控制程序172CRPLZ-QOO 1-026质量改进管理程序178CRPLZ-QOO 1-027纠正与预防措施管理程序182CRPLZ-QOO 1-028应急预案与响应程序187CGBC安徽电力建设第二工程有限公司文件控制程序版本号：1.0状态：执 行编号：CRPLZ-Q001-001文件控制程序编 制J_日期_ _ _ _ _ _ _ _ _审 核J_日期_ _ _ _ _ _ _ _ _批 准J_日期_ _ _ _ _ _ _ _ _安徽电力建设第二工程有限公司华润六枝项目部第1页 共190页版本号：1.0安徽电力建设第二工程有限公司文件控制程序状态：执 行编号：CRPLZ-Q001-001目 录1 目的2 适用范围3 相关文件及术语4 职责5 实施步骤6 记录7 附录文件修改记录:版本号修改说明修改人审核人批准人安徽电力建设第二工程有限公司华润六枝项目部第2页 共190页文件控制程序1.目的为了规范受控文件和资料的编制、审批、收发、修改、作废、归档、处置，确保影响质量、安全健康与环境的所有人员能够得到并使用完成工作所需要的正确和有效的文件，确保文件和资料的完整、齐全，特制定本程序。
2.适用范围本程序适用于项目部编制或产生的所有受控文件，不适用于业主、监理及其他单位提供的各类文件(包括：项目管理文件、设计文件、设备制造厂文件)以及市场可以购买的各类图书、标准和规程、规范等3.相关文件3.1.质量、环境与职业健康安全管理手册(C R P L Z-A P C C-G L S C-0 1)4.职责4.1.工程部资料室是受控文件资料的归口管理部门，负责制定受控文件范围，建立文件分发系统，负责受控文件收集(接受)、登记、分发、编目、贮存、处理和归档4.2.工程部负责受控文件和资料的确认，并负责技术规程、规范、规定和标准选用4.3.文件使用部门负责对本部门持有的受控文件资料进行管理，包括：签收、登记、保管和使用，并保持其有效性4.4.工程部负责组织管理体系一、二层文件编制、修订，监查受控文件范围是否合适、监查文件分发系统运转情况4.5.项目部职能部门和各专业分公司负责本单位三层文件的编、审、批及受控管理5.实施步骤5.1.根据管理手册有关章节制定受控文件范围，受控文件包括但不仅限于：a)管理手册、程序文件、作业指导书、工作程序、细则、规章制度等；b)人员配备与培训中产生的文件；c)设备配备与场地管理中产生的文件；d)设计图纸和设计中产生的文件(如技术规格书)；e)采购中产生的文件(采购计划、采购合同等)；f)监督检查中产生的文件(质量计划、监督进度表、不符合项报告等)；g)试验控制中产生的文件；h)内部质量审查中产生的文件；i)各种接口文件、文件分发单；安徽电力建设第二工程有限公司华润六枝项目部第3页 共190页j）其它有关文件（外来文件、专业技术报告）等。
5.2.受控文件的编制和审批5.2.1 受控文件一般由该文件的直接使用部门负责编制，接口文件由有关单位（部门）合作编制管理手册和程序文件由工程部组织相关部门编制5.2.2 文件编制人员应经过必要的资格审查，掌握必要的专业知识，能够查阅和获得足够的资料信息，文件编制人应遵循相关法规、导则和管理手册、管理程序的规定，并对所编制文件的正确性负责5.2.3 文件审核一般由编制部门负责人或具有相应资格的授权人（如专业工程师）进行，接口文件和涉及到多个部门的文件要经过相关部门会审（或会签）管理手册和程序文件分别由总工和职能部门主任审核5.2.4 文件审核人员应熟悉文件涉及的工作内容，并有权查阅相关背景资料，文件审核人应对文件的适用性负责，审核文件一般应有审核记录或留下审核痕迹5.2.5 文件批准一般由编制部门的上级领导或具有相应资格的授权人（如专职工程师、质保工程师）进行，其中管理手册必须由项目经理批准，管理程序必须由总工程师或其授权人批准，文件批准人有权查阅了解批准所依据的相关背景材料和审核意见5.2.6 文件的编、审、批人员必须在文件的指定处签名并注明签字日期5.2.7 受控文件经过编、审、批后，在正式发布使用前必须将文件原件送资料室登记、编号，由其统一印制和分发。
5.3.受控文件的收发5.3.1 受控文件分发前，资料室建立文件分发系统，明确各单位（部门）文件收发管理人5.3.2 资料室接收受控文件后，根据文件编号方法进行文件编号、登记设计院提供的设计 文 件（设计图纸、技术规格书等）通常有较完善的编号，不需再另行编号，可直接登记5.3.3 资料室根据文件编制部门提供的发放范围（设计院提供的设计文件由工程部提供发放范围），制 定“受控文件分发清单”1）”受控文件分发清单”必须包括文件的所有使用单位（部门）和人员，并根据文件使 用 单 位（部门）和人员的变化情况及时修订，以保证相关人员能够及时得到并使用完成工作所需的正确和有效的文件2）“受控文件分发清单”应经过工程部主任审批，必要时应报总工批准5.3.4资料室根据批准后的“受控文件分发清单”进行受控文件分发，必要时，应填写“受控文件发文登记表”，由文件接受单位收文人在此表上签署姓名和日期，以确认收安徽电力建设第二工程有限公司华润六枝项目部第 4 页 共 190页到该文件5.3.5文件分发方式分“受控”和“非受控”两种，分发时应在文件封面或适当位置作醒目标识，业主或监理单位有相应规定的，执行其规定1）发给文件使用单位（部门）、上 级（领导）部门、业主方的文件，必须采用“受控”分发，“受控”分发必须采取相应措施，确保换版时能够进行追溯。
2）发给参考人员的文件可采用“非受控”分发，“非受控”分发无追溯要求3）文件修订或改版时，“受控”分发的旧文件必须收回销毁或加盖醒目的“作废”标记，重新发给新文件5.3.6 受控文件在单位或部门内进行二次分发时，应比照资料室分发管理方法进行二次分发依据的“受控文件分发清单”由单位或部门的负责人批准5.3.7 资料室应定期发布“受控文件最新版本清单”，防 止 各 单 位（部门）和人员使用过期或作废文件5.3.8 各种受控文件的原件一般应存放在资料室的文件资料库房内5.4.受控文件的修订5.4.1 受控文件在修订前应先填申请或制订修订计划，文件修订申请或修订计划应经过文件原批准部门（人员）批准5.4.2 文件修订和修订文件的审、批一般由原文件的编、审、批人员进行，否则应由熟悉原文件背景、要求和意图的人员进行修订和审、批5.4.3 接口文件的修订由相关部门合作进行，审核、批准同原文件5.4.4 文件修订人员要充分考虑本次修订对其它相关文件带来的影响，要求或建议对受影响的文件作相应的修订5.4.5 修订的文件经过审核、批准后应及时送到资料室，由资料室根据原文件的“受控文件分发清单”及时发放到各相关部门，同时收回原文件，销毁或加盖“作废”标记。
5.4.6 在受控文件修订过程中，只要新版文件没有经过审核、批准和正式发布，原文件就继续有效，否则应发布原文件批准人（或其授权的代表）签字的暂停使用书面通知5.5.受控文件保管和使用5.5.1 受控文件由资料室贮存保管，贮存条件和保管要求比照档案管理的相关规定进行5.5.2 各级文件签收人在收到受控文件后应先检查文件编、审、批是否齐全，文件有无缺页或异常损坏文件签收人应妥善保管和正确使用受控文件，不得将受控文件转借他人使用或复制在受控文件使用中若因意外造成丢失或损毁，应及时向单位（部门）负责人报告，以便及时处理以免影响使用安徽电力建设第二工程有限公司华润六枝项目部第5页 共190页5.5.3文 件 使 用 人 因 故 调 离 工 作 岗 位，应 按 相 关 规 定 将 所 领 受 控 文 件 上 交 单 位(部 门)负责 人 或 文 件 发 放 部 门，办 理 相 关 注 销 签 收 手 续5.5.4受 控 文 件 使 用 完 毕，文 件 签 收 人 应 按 相 关 规 定 交 还 文 件 发 放 部 门，办理相关注销签收 手 续，或 加 盖“作 废”标 记，留 作 个 人 资 料5.6.受控文件的归档5.6.1职 能 部 门 编 制 文 件 和 资 料 时，要 确 保 文 件 和 资 料 的 正 确、完 整、清 晰(书 写 文 件 和资 料 时 应 用 不 易 褪 色 的 碳 素 墨 水)，如 有 缺 损、模 糊 应 退 回 修 改 后 再 归 档。
5.6.2资 料 室 应 将 已 归 档 的 文 件 资 料 按 照 档 案 管 理 规 定 整 理、组 卷、装 订 成 册，存入库房,编 制 文 件 资 料 案 卷 分 类 目 录、全 引 目 录 等 检 索 目 录，以 便 查阅和利用5.6.3归 档 文 件 资 料 的 贮 存 保 管 要 符 合 以 下 要 求：(1)按 编 号 分 类 存 放，做 到 帐 物 相 符，检 索 查 阅 方 便；(2)贮 存 环 境 应 符 合 防 火、防 潮、防 盗、防 尘、防 温、防 虫、防 鼠、防 霉、防光等要求;(3)对 损 坏 或 变 质 的 归 档 文 件 资 料 应 及 时 修 复4)档 案 资 料 管 理 人 员 因 故 调 离 时 应 将 库 房 管 理 情 况 对 接 替 人 员 进 行 交 底5.6.4归 档 文 件 资 料 的 保 管 期 限 执 行 国 家 现 行 档 案 法 的 规 定5.7.受控文件销毁5.7.1资 料 室 在 竣 工 资 料 移 交 和 办 理 公 司 技 术 档 案 移 交 前 必 须 妥 善 保 管 归 档 文 件 资 料，确实 无 用 的 文 件 销 毁 前 应 提 出 销 毁 申 请，报 总 工 批 准。
5.7.2经 批 准 同 意 销 毁 的 归 档 文 件 资 料 应 先 填 写 销 毁 登 记 单，然后在有见证人的情况下进行 销 毁 处 置，销 毁 登 记 单 和 销 毁 清 册 应 妥 善 保 存6.记录资 料 室 应 建 立 并 保 存 与 文 件 资 料 管 理 相 关 的 记 录，包 括：“受 控 文 件 发 放 清 单”、“收文 登 记 表”、“发 文 登 记 表”“归 档 文 件 资 料 移 交 清 单”、“报 废 销 毁 申 请 单”、“销毁见 证 单”、“销 毁 登 记 表 和 销 毁 清 册”等7.附录7.1.附 录。