1,第三章 外部性,,2,外部性,一、定义 只要一个人的效用函数（或厂商的生产函数）所包含的变量是在另一个人（或厂商）的控制之下，即存在外部效应其中A可以选择,X1,X2,和Xn但Y由B控制，而且B在选择Y时，未考虑其对U的影响， 或者说，外部性是指一个团体家庭或厂商的行为对另一团体的效用可能性曲线或生产可能性曲线产生一定的影响，而产生这类影响的行为主体又没有负相应的责任或获得应有的报酬3,外部性,二、外部性的性质 （一）外部性的根源 （二）特征 1．企业和消费者都可能产生外部性 2．外部性可正可负 3．外部性天生就具有相互性 4．公共品可以被看作是一种特殊的外部性,4,外部性,三、图解,三、图解 MB = marginal benefit to steel firm MPC = marginal private cost to steel firm MD = marginal damage to fishery MSC = MPC+MD = marginal social cost,5,外部性,结论 产出无效率 产量从Q1 到Q*，社会净收益是dhg 污染是零并不是社会的理想状态,6,外部性,四、私人对策 （一）科斯定理,,,,,MEC,MPB-MPC,C,e*,em,,A,O,,,,G,D,G,G’,7,外部性,（二）合并 （三）道德与法律,8,外部性,五、公共对策 （一）税收： 1。
庇古税：对污染者每单位产量征税，税额为效率产量水平上的边际损害没有扭曲 图示分析对污染者的影响 对受污染者的影响 对政府的影响 实施困难,9,外部性,（二）补贴 向污染者提供补贴使其不污染 图示分析 对污染者的影响 对受污染者的影响 对政府的影响 和税收策略比较 两者都能达到效率产出水平 使用补贴不足之处 补贴来自税收，而税收会造成扭曲 当产生外部性的厂商数量可变时，补贴会导致更多的厂商进入，使行业总产出水平增加 给污染者补贴在道义上难接受,10,外部性,（三）可交易的许可证 控制每个企业可以排污的数量 图示分析 优点 降低不确定性 污染权的价格会根据通货膨胀率自动变化 缺点 通过购入许可证阻止其他企业进入市场 如何确定最原始的数量，可能造成不公平，如根据企业上年的排污量来确定，这样以往花钱购买了控制 污染设备的企业就不合算了11,外部性,（四）规制 政府让每个污染者把污染降到一定数量或下降一定比例通常是无效率的 Performance-based regulation（more efficient if performance can be measure) Input regulation,12,外部性,六、对收入分配的影响 （一）谁受益 受污染者是谁 不同的人面临不同的外部性，如果面临某种外部性的主要是穷人，则消去外部性有利于收入分配；否则，更不公平 消除外部性的价值 即使面临外部性的主要是穷人，但消除外部性对穷人来说意义不大，而对富人来说却非常有意义。
则消除外部性可能不利于收入分配13,外部性,（二）谁承担损失 污染企业减产——投入品需求下降——投入品所有者的状况恶化 如果这些所有者是穷人，则导致收入不均衡； 如果这些所有者是富人，到导致收入分配更加均衡 污染企业考虑到MSC——提高产品价格——购买者状况恶化 如果这些购买者是穷人，则导致收入不均衡； 如果这些购买者是富人，到导致收入分配更加均衡,14,外部性,七、正的外部性 对策 注意事项 考虑到接受补贴者和纳税人的情况 一种活动本身有意义并不意味着从效率的角度就需要补贴,15,外部性,八、绿色税收体系：以丹麦为例 九．我国对外部性的管理 （一）规制 （二）收费 排污收费标准低，渠道单一 收费面不全 征收排污费缺少税收法理上的依据和强制执行力上的刚性 大多数排污企业对返还的排污费并没有按照专款专用的原则用于治污,16,外部性,（三）拍卖排污权 新华社武汉２００７年５月１５日电（记者郭嘉轩）武汉市日前完成首例二氧化硫排污权交易某钢铁企业４．９吨二氧化硫排放指标，被３家新建企业以每年每吨１万元的价格购入武汉市硚口区是老工业区，环保部门下达给该区的二氧化硫年许可排放量为６０５吨，但现有的企业排放指标已趋饱和，随着汉正街都市工业区、古田板块老工业企业改造，很多新企业入驻后很难获得排污指标。
今年３月底，该区一钢铁企业经过技术改造后，减下了每年６吨的二氧化硫排污量经过环保部门协调，区内三家从事服饰、包装、洗洁的新建企业，按照当年二氧化硫排污费１０倍的价格进行竞拍后，以每吨１万元的价格，拍得了４．９吨二氧化硫年排放指标，顺利完成了武汉市首例排污权交易 据了解，湖北省政府已提出，２００７年全省主要污染物排放要形成交易市场，全省废气、废水、废弃物排污权交易的相关法规，也将在今年上半年相继出台硚口区作为武汉市排污权交易的试点区，在年初就出台了《二氧化硫排污权交易实施意见（试行）》首例排污权交易完成后，环保部门正协调监督三家企业调试设备依约开工。