本科生毕业设计 ( 论文) 文献综述设计 (论文 )题目国际海上货物运输中的提单风险及防范作者所在系别经济管理系作者所在专业物流管理作者所在班级B08323 作 者 姓 名张井涛作 者 学 号20084032304 指导教师姓名郭凤艳指导教师职称教授完 成时 间2011 年9 月北华航天工业学院教务处制说明1．根据学校《毕业设计 ( 论文)工作暂行规定》，学生必须撰写毕业设计(论文 )文献综述文献综述作为毕业设计( 论文)答辩委员会对学生答辩资格审查的依据材料之一2．文献综述应在指导教师指导下，由学生在毕业设计(论文)工作前期内完成，由指导教师签署意见并经所在专业教研室审查3．文献综述各项内容要实事求是，文字表达要明确、 严谨，语言通顺，外来语要同时用原文和中文表达第一次出现缩写词，须注出全称4．学生撰写文献综述，阅读的主要参考文献应在10 篇以上（土建类专业文献篇数可酌减） ，其中外文资料应占一定比例本学科的基础和专业课教材一般不应列为参考资料5．文献综述的撰写格式按毕业设计( 论文)撰写规范的要求，字数在2000 字左右文献综述应与开题报告同时提交 1 - 毕 业 设 计（论文）文献 综 述国际海上货物运输中的提单风险及防范一、国际海上货物运输中的提单风险及防范研究背景 及意义我国实行改革开放政策以来，尤其是中国入世以来，对外经济贸易得到了长足的发展。
对外经济贸易己在商品，资金，技术等各个领域以多种形式介入国际经济活动但我国是一个发展中国家，国际贸易和海运业务的知识缺乏，经验尚不丰富，法律上不健全，管理亦不严格，即己被诈骗犯钻了空子. 近些年来，我国亦深受其害，特别是内地一些地方外贸公司碰到的国际欺诈情况更为突出据2006 年法院统计，全国约有经济案件 230 万件，涉外案件 17000 件，比例虽不大，但影响很大近20 年来，仅在南中国海发生的欺诈案就有80 多起类似的例子不胜枚举对此，香港著名的海商法专家杨良宜先生一针见血地指出: “即使中国是世界上最富有的国家，也会因此流血不止而大难临头这些动辄几百万，上千万的诈骗案的损失，有些是根本无法挽回的因此，把提单风险防范作为一个专门的课题来研究具有深刻的理论意义和重大的实践意义二、国际海上货物运输中的提单风险及防范发展战略 研究综述乔平平于 2011 年 8 月 China's Foreign Trade , 中国对外贸易 《浅析海运提单的主要风险及防范对策》 ; 中就 海运提单是目前海运业务中使用最广泛的运输单据, 作为货物所有权的凭证 , 谁拥有了提单 , 谁就控制着货物所有权 , 因此, 提单在国际贸易中具有十分重要的地位和作用, 然而, 在实际业务中 , 提单的使用也存在着各种风险。
本文就提单的风险作出分析 , 并提出了相应的防范措施Felix Sparka LL.M.于 2010 出版《 Jurisdiction and Arbitration Clauses in Maritime Transport Documents》It is believed that as early as Roman times documents similar to the bill of lading were in use.Yet no formal sea code has survived from that time and it is not known how exactly bills of lading were devised. The first statutes date back to the eleventh century, which saw the rise of the commercial cities of the Mediterranean such as Venice and Genoa. At that time statutes were enacted that obliged every ship to be accompanied - 2 - by a clerk. This clerk was in charge of a register which served as evidence of the receipt of goods from the shipper. The “book” began to give way to a “bill” with a statute of the City of Ancona requiring the clerks to give a copy of their register to everyone who had a right to so demand.248 Soon the example was followed elsewhere. 李华江于 2008 毕业论文《海运提单风险研究》中分析了国际贸易从早期的易货贸易到如今的单证交易的历程，作为一种重要的国际贸易和国际航运单证，它在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。
然而，提单在使用中的问题层出不穷，产生了利用保函换清洁提单，倒签提单和预借提单以及无单放货现象鉴于上述情况，探索了问题的原因并识别相关当事人可能承担的风险相应地提出了改进的对策田泽峰在 2008 毕业论文《海上货物运输中的海运保函研究》 中论述道，海运保函(Letter of Guarantees/Letter of Indemnity)是一种出现在航运实务中的单证它的出现和适用一直是人们理论上和实践上关注的焦点, 一方面 , 海运保函的出现给国际贸易带来极大的便捷和经济价值, 它对贸易和航运的顺利进行起着“润滑剂”的作用另一方面 , 保函的存在又对传统的国际贸易秩序产生了强烈的冲击, 尤其体现在对提单的信任度和安全性下降, 并为贸易欺诈提供了可乘之机, 阻碍了航运秩序的有序进行近年来学术界和实务界对海运保函的相关问题产生了很多争议阎红珍于 2001 年发表于《中州大学学报》在文章中论述了，海运提单是进出口贸易中的一个重要单据它具有特权性质提单代表货物所有权，谁拥有提单，谁就控制货物所有权，因此，国际上一些不法商人利用提单从事国际海事欺诈活动，应增强防范措施白世贞于 2010 出版的《国际物流学》就海运提单的类型作用、特点、缮制规范、使用作了详细的论述，并通过对《海牙规则》、《汉堡规则》、《海商法》的制定背景、主要内容作了简单介绍，其中就提单风险及其防范提出了相关建议。
三、国际海上货物运输中的提单风险及防范的发展现 状及展望（一）国际海上货物运输企业的发展现状航运业是国际商业活动中非常重要的支柱产业，也是一种国际化和风险较大的行业，成熟的国际航运中心都有发达的海上业中国海上货物运输， 从海运总量看， 2004年船队总运力世界第4，集装箱船队总量世界第5；从港口能力看， 2004年中国港口货- 3 - 物吞吐量和集装箱吞吐量均居世界首位从对外贸易额看，世界贸易组织公布的数据，2004年进出口总额达到11547亿美元，居世界第3 位中国海运业和对外贸易快速发展为国内一些港口城市建设国际航运中心奠定了条件但与航运业密切相关的海上货运提单保险 ( 包括货运和船舶保险 )业务却发展滞后二）制约我国海上货物运输提单保险及防范发展的因素有以下方 面： 1、提单中保险条款的差异中国海上货物运输提单保险常用两种条款，即ICC和 CIC条款，这两种条款存在明显差异例如协会条款ICC(A)中除列明除外责任外，承担一切风险责任，而国内对应CIC一切险条款中除列明自然灾害、意外事故外，对“外来原因”没有定义20 多年过去了，“外来原因”到底是什么依然是个问题需要注意的是我国海运保险法律确立的不利解释原则和国际惯例是一致的，但由于在适用上缺乏统一的标准，以及不承认判例的约束力，同种保险条款经不同的法院解释，可能出现相互冲突甚至是截然相反的结论。
2、人才短缺海上货物运输提单保险风险集中、投保成本高，对从业人员素质要求较高目前国内一线展业人员中能从事该项业务的人员缺乏，在各公司分支机构管理人员中，既懂保险，又懂外语、贸易、航运、海商海事、国际法律公约和惯例的复合型人才少得可怜，也制约了业务发展需要 3、信息交流闭塞海上货物运输中提单保险缺乏有组织、有规模的交流活动，保险公司之间、保险公司和相关行业之间无法共享保险、航运、贸易、海事海商方面的知识和经验，不能形成互助互惠的良性循环 4、法律、法规不完善在实体法方面，中国仅有一部《海商法》 《海商法》是经过长期酝酿、较为成熟和完善的法律，但是尚无司法解释，在一些具体问题上存在一定的执法随意性例如对保险人的明确“说明”义务和被保险人的“如实告知”义务没有规定相应的形式，使其在实践中具有极大的弹性和不确定性另外，出于《海商法》起草时的历史条件所限，海商法和一般法，如保险法、合同法、担保法等还存在很多不协调二）国际海上货物运输企业的发展对策研究1. 完善相关海上货物运输法律法规对于我国国际货运代理企业而言，规模化经营是发展的一项基本战略，是合理配- 4 - 置其现有资源，推动其永续经营的必由之路。
而战略联盟正式规模经营的首要选择，以骨干企业为中心，通过参股、控股、全球范围的兼并、收购、联营等方式加强货运代理企业之间的合作，取长补短，发挥集团优势，或者与国际跨国公司建立良好的强强合作关系，大量引进合作项目，形成全球性货运代理公司的联营体，建立全球的营销网络，开展全球化的综合物流服务对于中小型货运代理公司，政府应引导它们通过联合、合并、控股等形式实现规模化经营以资产和效益为纽带，打破地域、行业、企业等限制，在业务上通过空运销售代理、海运订舱代理或指定代理等经营方式，促进资源的规模化、集约化；在财务上，通过集中融资、吸收外资和私营等民间资本，从资金上为推动战略联盟提供保障；在管理上，通过经理层年薪、职工内部持股、竞聘上岗等机制创新，加大货代横向之间联合、兼并、重组的步伐，整合货代固有资源，推动其发展壮大2. 加强相关人才培养，提高从业人员素质提高服务附加值首先应实行以提高服务附加值为目标的基础物流服务我国的国际货运代理企业应充分发挥区域优势和仓储优势，结合劳动力成本较低的便利条件，实现物流环节的系统化和标准化，抢占物流的第一市场这一方面可以为客户直接提供服务，另一方面也要立足于国际物流经营者的分包商，为提高全方位的物理打基础。
第二方面，实行以培育和满足客户需求为目标的个性化物流服务国际货运代理是介于货主和承运人之间的服务中介，其产品室“运输服务”和“以运输密切相关的其他服务” ，是一个与“客户满意”密切相关的行业满足客户需求是现代市场营销的重要基点和服务衡量标准之一及时、正确地了解客户需求能为我们的经营提供明确的方向客户对运输和物流的需求是多样性的，为这些客户提供包括运输、仓储、商务附加服务在内的“量身体裁”式的灵活物理服务，不但可以有效地支撑货代业主，还可以增加附加收入第三方面，实行以专业化服务为目标的第三方物流服务业务外包国际货运代理企业经营的是服务代理活动，业务内容比较广泛、较低层次的活动有订舱、包舱、租船、仓储、集装箱拼箱拆箱、编制单证、签发提单、报关、报检等，较高层次的活动有各种物流方案设计，例如仓储方案的设计、运输方式和运输路线的设计等这些活动不可能由一个货代公司进行因此，将部分业务外包是不可避免的，这样企业才能够进一步加强自身的核心竞争力3. 完善海运管理信息系统，强化间信息交流，建立和完善制度化国际交流首先，必须建立完善的网络信息系统网络信息系统出了用于企业内部信息处理外，还要能与国外代理商、分支机构、原材料供应商、产品制造商、分销商和消费者以及其他物流合作伙伴等各个环节联网，并考虑通关中相关政府部门的资源，以实现- 5 - 信息共享和实时数据交换传递。