证券交易从业考试知识点3--有关于法律条款的总结2400字 证券交易知识点-----有关于法律法规问题总结一、 证券经纪业务1、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托，依照《证券法》处罚：没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款2、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》处罚：责令改正、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没收违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款3、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》处罚：责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任4、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》处罚：责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款5、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形【a.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务或者产品销售活动b.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断】之一的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款，情节严重的，暂停或者撤销相关证券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格6、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格1) 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理2) 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好3) 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应4) 未按照规定制定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险5) 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。
6) 未按照规定建立并有效执行信息查询制度7) 未按照规定指定专门部门处理客户投诉8) 未按照规定存放、管理客户的交易结算资金7、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处以1万元以上5万元以下的罚款8、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下罚款1) 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保2) 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券3) 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行4) 资产托管机构、资产登记结算机构发现客户的资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
9、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1) 从事业务未向客户出示证券经纪人证书2) 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动3) 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项二、 证券自营业务1、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上，30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格2、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
3、涉及到内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下罚款单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚4、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下罚款.第二篇：证券交易从业考试知识点1--有关于时间数据的问题的总结 1400字1、证券交易市场始建立于19xx年2、19xx年x月沈阳开始试办企业债券转让业务3、19xx年x月上海开办了股票柜台买卖业务4、19xx年x月，我国开放了国库券转让市场5、19xx年初，人民币特种股票在交易所买卖6、19xx年x月x日，上海证券交易所正式开业7、19xx年x月x日，深圳证券交易所正式开业8、20xx年x月，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案9、20xx年x月底，我国股权分置改革试点工作启动10、 20xx年x月x日，创业板在深圳证券交易所开市11、 20xx年x月x日，上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报12、 20xx年x月16号，我国股指期货开始上市交易13、 指定交易制度与19xx年x月x日起推行14、 20xx年x月x日开始，国债交易率率先采用净价交易15、 证券交易所申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15—9:25；9:39—11:30；13:00—15:00。
9:20—9:25为开盘集合竞价时间，上海证券交易所主机不接受撤单申报16、 深圳证券交易所：接受会员竞价申报的时间为每个交易日的9:15—11:30；13:00—15:00每个交易日9:20—9:25，14:57—15:00，深交所不接受参与竞价交易的撤单申报每个交易9:20—9:25，只接受申报，不对申报或者撤销申报做处理 17、 上海证券交易所：采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15—9:25为开盘集合竞价时间，9:30—11:30、13:00—15:00为连续竞价时间18、 深圳证券交易所：采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15—9:25为开盘集合竞价时间，9:30—11:30、13:00—14:57为连续竞价时间，14:57—15:00为收盘集合竞价时间10、大宗交易—上海证券交易所的交易时间为9:30—11:30、13:00—15:30 但如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报每个交易日15:00—15:30，交易所主机对买卖双方的成交申报进行成交确认11、深圳证券交易所—大宗交易—申报时间为每个交易日为9:15—11:30、13:00—15:30，申报当日有效权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日13:00—15:30 。
公司债券的大宗交易专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15—11:30、13:00—15:30 12、固定收益平台的交易时间为9:30—11:30、13:00—14:00 13、20xx年x月x日，首只LOF（上市型开放式基金）（南方积配）在深圳证券交易所开始上市交易14、20xx年x月x日起，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度15、20xx年x月，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案16、20xx年x月底，我国股权分置改革试点工作启动17、19xx年年初，人民币特种股票即B股最先在上海证券交易所上市18、开放式基金份额认购----在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999900元19、＋ -全文完-。