第四章 古典组织理论的形成和发展 v管理或行政管理意味着在知识的基础上行使控制 ——雷恩：《管理思想的演变》 1 发展阶段是20世纪初-20世纪30年代这一阶段是管理理论最初形成阶段其间，在美、法、德分别活跃着具有奠基人地位的管理大师：“科科学管理之父学管理之父”—泰罗、泰罗、“管理理论之父管理理论之父”—法约法约尔、组织理论之父尔、组织理论之父—马克斯马克斯·韦伯韦伯上一节，我们介绍了泰罗的科学管理论，本节重点介绍法约尔和韦伯等人的古典管理理论2 关于法约尔的古典组织管理理论关于法约尔的古典组织管理理论 泰罗的科学管理开创了西方古典管理理论的先河继泰罗制之后所形成的组织理论，所研究的中心问题是组织结构和管理原则的合理化以及管理人员职责分工的合理化问题，其中影响最大的是法约尔及其一般管理理论 v 亨利·法约尔是欧洲的一位极为杰出的经营管理思想家他和泰罗虽是同时代人，但个人经历不同法约尔，1860年从圣艾帝安国立矿业学院毕业后，进入康门塔里—福尔香堡采矿冶金公司，成为一名采矿工程师，从1866年开始一直担任高级管理职务，对全面管理工作有深刻的体会和了解，积累了管理大企业的经验。
并在此度过了58年的职业管理生涯 3 v法约尔从采矿工程师后任矿井经理直至公司总经理，由一名工程技术人员逐渐成为专业管理者，他在实践中逐渐形成了自己的管理思想和管理理论，法约尔一直从事领导工作，他把企业作为一个整体来研究与此同时，他还在法国军事大学任过管理教授，对社会上其他行业的管理进行过广泛的调查法约尔的经历决定了他的管理思想要比泰罗开阔法约尔一生中写了很多著作.其内容包括采矿、地质、教育和管理等等特别是他在管理领域的贡献，使他受到后人的瞩目， 1916年，在75岁时法约尔发表了他的划时代名著《工业管理和一般管理》，对管理学的形成和发展做出了巨大的贡献 4 v法约尔认为，泰罗的科学管理理论同他的理论是相互补充的，因为他们都想努力通过不同的分析方法来改进管理泰罗的研究是从“车床前的工人”开始，重点内容是企业内部具体工作的效率法约尔的研究则是从“办公桌前的总经理”出发的，以企业整体作为研究对象5 v法约尔第一次明确区分了“经营”和“管理”的概念法约尔认为“经营”和“管理”是两个不同的概念，法约尔认为，企业无论大小，简单还是复杂，其全部活动都可以概括为六种为了突出管理的实质，法约尔又进一步将管理的要素划分为：计划、组织、指挥、协调和控制。
提出了14项管理原则 6 v综上所述，法约尔关于管理过程和管理组织理论的开创性研究，其中特别是关于管理职能的划分以及管理原则的描述，对后来的管理理论研究具有非常深远的影响以后的管理学者对法约尔的评价很高后人称他为“管理过程之父” 7 关于马克斯关于马克斯·韦伯的理想行政组织体系韦伯的理想行政组织体系v 马克斯·韦伯（Weber Max，1864一1920）是德国的社会学家、经济学家和管理学家，是泰罗和法约尔的同时代人，古典管理理论在德国的代表人物韦伯在管理思想上的最大贡献是提出了“理想的行政集权制理论”,被人称为“组织理论之父” 8 v韦伯出生于德国的埃尔福特一个有着相当广泛的社会和政治关系的富裕家庭，其父曾任普鲁士下院议员、帝国议会议员他从小受到了良好的教育，对经济学、社会学、政治学、宗教学有着广泛的兴趣v韦伯于1882年进入海德堡大学学习法律， 1884年进入柏林大学攻读法律，1891年他以《中世纪贸易公司的历史》的论文获得博士学位v自1892年起，直到1920年逝世，他先后在柏林大学、海德堡大学、维也纳大学和慕尼黑大学执教，讲授过法律、政治经济学、社会学等教程同时，还曾创办《社会科学与社会政治文献》杂志。
v韦伯的主要著作有：《新教伦理与资本主义精神》、《一般经济史》、《社会和经济组织的理论》等马克斯·韦伯指出，任何组织都必须有某种形式的权力作为基础，才能实现目标只有理性——合法的权力才宜于作为理想组织体系的基础 9 v韦伯的行政组织理论可以分成两个部分： 理想的行政组织:理想的行政组织是通过职务和职位来管理的 韦伯认为，任何组织都必须以某种形式的权力作为基础，没有某种形式的权力，任何组织都不能达到自己的目标人类社会存在三种为社会所接受的权力： 10 v（1）传统权力：传统惯例或世袭得来韦伯认为，人们对其服从是因为领袖人物占据着传统所支持的权力地位，同时，领袖人物也受着传统的制约但是，人们对传统权力的服从并不是以与个人无关的秩序为依据，而是在习惯义务领域内的个人忠诚领导人的作用似乎只为了维护传统，因而效率较低，不宜作为行政组织体系的基础11 v（2）超凡权力：来源于别人的崇拜与追随韦伯认为，超凡权力的合法性，完全依靠对于领袖人物的信仰，他必须以不断的奇迹和英雄之举赢得追随者，超凡权力过于带有感情色彩并且是非理性的，不是依据规章制度，而是依据神秘的启示所以，超凡的权力形式也不宜作为行政组织体系的基础。
12 v（3）法定权力：理性—法律规定的权力v韦伯认为，只有法定权力才能作为行政组织体系的基础，其最根本的特征在于它提供了慎重的公正原因在于：①管理的连续性使管理活动必须有秩序的进行②以“能”为本的择人方式提供了理性基础③领导者的权力并非无限，应受到约束13 v有了适合于行政组织体系的权力基础，韦伯勾画出理想的官僚组织模式韦伯对组织管理理论的伟大贡献就在于他明确而系统地指出理想的组织应以合理合法权力为基础，这样才能有效地维系组织的连续和目标的达成为此，韦伯首推官僚组织，并且阐述了规章制度是组织得以良性运作的基础和保证韦伯对理想的官僚组织模式的描绘，为行政组织指明了一条制度化的组织准则，这是他在管理思想上的最大贡献 14 关于综合古典管理理论关于综合古典管理理论 v古典管理理论通过泰罗、法约尔和韦伯等人的努力已经初具规模但由于他们对管理问题的认识和研究的角度各不相同，因而将他们的思想和管理观点简单地罗列起来，则会使人们对管理的理解支离破碎，难成体系任何理论发展到一定阶段，总需要有人对它进行整理和综合对于古典管理理论来说，完成这种对理论的综合整理、传播、系统化并使之发展的是英国的林德尔·厄威克和美国的卢瑟·古利克两人。
15 v林德尔·厄（e）威克（Lyndall F Uruick）1831年出生，是英国著名的管理学家，曾长期担任英国一家管理公司的董事长1928—1933年间担任在日内瓦的国际管理协会的首任会长在任职期间，厄威克因工作需要经常在美国进行活动，对美国企业管理理论的发展影响很大16 v卢瑟·古利克（Luther H．Gulick）生于1892年，是美国著名的管理学家，曾任哥伦比亚大学公共管理研究所所长，担任过多种管理方面的公职，曾参加过罗斯福总统的行政管理委员会他们概括提炼了古典管理理论基本原则和古典管理理论体系17 v泰罗、法约尔、韦伯分别从3个不同的方面将古典管理理论的大厦建立起来即个人、组织和社会来解决整个资本主义社会宏观和微观的管理问题，为资本主义解决劳资关系、生产效率、社会组织等方面的问题，提供了管理思想的指导和科学理论方法古典管理理论体系见下图所示18 19 v厄威克最大的贡献是对经典的管理理论进行了综合他在《行政管理原理》一书中，把各种管理理论加以综合，创造出一个新的体系：他把泰罗的科学管理和科学分析方法作为指导一切管理职能的基本原则，把法约尔的计划、组织、控制3个管理要素作为管理过程的3个主要职能，将法约尔的管理原则放在管理的职能之下，如在控制职能之下的职能有配备人员、挑选和安排教育人员等，通过一些归结，形成了泰罗一法约尔一厄威克等古典的管理学派。
他们是围绕着管理人员的职能来探讨、研究、论证管理职能的，他们是最早的系统研究管理者v 厄威克和古利克在管理理论上的贡献并不在于他们自己创造了新的管理理论，而是对古典管理理论进行了必要的整理和综合如果没有他们对古典管理理论的综合，也许就很难说有今天体系如此完整的管理理论20 法约尔对法约尔对“经营经营”和和“管理管理”区区别别v法约尔第一次明确区分了“经营”和“管理”的概念v法约尔认为，“经营”是指导或引导一个组织趋向某一既定目标，它的内涵中包括了管理；法约尔提出了普遍意义上的管理定义，即“管理是普遍的一种单独活动，有自己的一套知识体系，由各种职能构成，管理者通过完成各种职能来实现目标的一个过程 管理包括在经营之中通过对企业全部活动的分析，将管理活动从经营职能（包括技术、商业、业务、安全和会计等五大职能）中提炼出来，成为经营的第六项职能 21 v法约尔认为，企业无论大小，简单还是复杂，其全部活动都可以概括为六种：①技术活动(指生产、制造、加工等活动)；②商业活动(指购买、销售、交换等活动)；③财务活动(指资金的筹措和运用等活动)；④安全活动(指设备维护和职工安全等活动)；⑤会计活动(指货物盘存、成本统计、核算等活动)；⑥管理活动(其中又包括计划、组织、指挥、协调和控制五项职能活动)。
法约尔明确指出，在这六种基本活动中，管理活动处于核心地位，即企业本身需要管理，同样的，其他五项属于企业的活动也需要管理 22 v为了突出管理的实质，法约尔又进一步将管理的要素划分为：计划、组织、指挥、协调和控制v （l）计划：管理人员要尽可能准确预测企业未来的各种事态，确定企业的目标和完成目标的步骤，既要有长远的指导计划，也要有短期的行动计划v （2）组织：即确定执行工作任务和管理职能的机构，由管理机构进一步确定完成任务所必需的机器、物资和人员v （3）指挥：即对下属的活动给以指导，使企业的各项活动互相协调配合v （4）协调：协调企业各部门及各个员工的活动，指导他们走向一个共同的目标v（5）控制：确保实际工作与规定的计划、标准相符合23 v管理的五大职能并不是企业管理者个人的责任，它同企业经营的其它五大活动一样，是种分配于领导人与整个组织成员之间的工作法约尔认为领导和管理不同，领导是从企业拥有的所有资源中获寻尽可能大的利益以引导企业达到目标，就是保证六项基本职能的顺利完成24 法约尔的14项管理原则 v法约尔在他的《工业管理与一般管理》一书中首先提出了一般管理的14条原则。
v（1）分工劳动分工是各个机构和组织前进和发展的必要手段，属于自然规律的范畴，可以提高生产效率，也可使工人的培训费用大为减少v（2）权力与责任法约尔认为，权力即“下达命令的权利和强迫别人服从的力量”权力可区分为管理人员的职务权力和个人权力个人权力是指由担任职务者的个性、经验、道德品质以及能使下属努力工作的其他个人特性而产生的权力个人权力是职务权力不可缺少的条件出色的管理者要用个人的权力来补充职务权力的不足，责任和权力是相互的有责任必须有权力，有权力就必然产生责任25 v（3）纪律任何组织要有效的工作必须要有统一的纪律来规范人的行为法约尔认为，纪律的实质是遵守公司各方达成的协议要维护纪律就应做到：①对协议进行详细说明，使协议明确而公正；②各级领导要称职；③在纪律遭到破坏时，要采取惩罚措施，但制裁要公正v （4）统一命令一个员工在任何活动中只应接受一位上级的命令否则，就会使权力和纪律遭到严重的破坏但是在实际企业管理中破坏这一原则的双重领导的现象是非常多的，为了保证统一指挥，必须要克服这些现象26 v（5）统一领导为达到同一目的而进行的各种活动，应由一位首脑根据一项计划开展，这是统一行动、协调配合、集中力量的重要条件。
法约尔指出，统一领导和统一指挥的区别在于：人们通过统一领导来完善组织，而通过统一指挥来发挥人员的作用，统一指挥不能没有统一领导而存在，但并不来源于它v （6）员工个人要服从整体法约尔认为，整体利益大于个人利益的总和协调这两方面利益的关键是领导阶层要有坚定性和做出良好的榜样协调要尽可能公正，并经常进行监督27 v（7）人员的报酬要公平法约尔认为，报酬是人们服务的价格，报酬必须公平合理，尽可能使职工和公司双方满意对贡献大和活动方向正确的职工要给予奖赏v（8）集权这条原则主要讨论了管理的集权与分权的问题，分权是提高部下作用的重要性的做法，而集权就是降低下级的作用集权的程度应视管理人员的个性、道德品质、下级人员的可靠性以及企业的规模、条件等情况而定v（9）等级链等级链”即从最上级到最下级各层权力联成的等级结构它是一条权力线，用以贯彻执行统一的命令和保证信息传递的秩序依据这条路线来传递信息，对于各层统一指挥是非常重要的，但它并不是最迅速的途径等级制度是法约尔管理理论的核心28 v （10）秩序秩序即人和物必须各尽其能，包括物的秩序和人的秩序管理人员首先要了解每一工作岗位的性质和内容，使每个工作岗位都有称职的职工，每个职工都有适合的岗位。
同时还要有条不紊地精心安排物资、设备的合适位置v（11）平等平等是由善意与公道产生的平等就是以亲切、友好、公正的态度严格执行规章制度雇员们受到平等的对待后，会以忠诚和献身的精神去完成他们的任务v（12）人员保持稳定最高层管理人员应采取措施，鼓励职工尤其是管理人员长期为公司服务29 v（13）主动性给人以发挥主动性的机会是一种强大的推动力量必须大力提倡、鼓励雇员们的认真思考问题和创新的精神，同时也应使员工的主动性受到等级链和纪律的限制v（14）集体精神职工的融洽、团结可以使企业产生巨大的力量实现集体精神最有效的手段是统一命令在安排工作、实行奖励时不要引起嫉妒，以避免破坏融洽的关系此外法约尔还认识到，人员间的思想交流特别是面对面的口头交流，有助于增强团结因此他认为应该鼓励进行口头交流，反对滥用书面的联系方式30 v法约尔把管理实践看作有别于会计、财务、生产、分销和其他典型生意职能的一种功能他强调，管理是工商企业、政府甚至家庭中所有涉及人的管理的一种共同活动法约尔十四条管理原则是管理思想发展史上的一个里程碑在这十四条原则中对后来影响较大的有统一指挥、统一领导、等级制度31 对法约尔管理思想的评价对法约尔管理思想的评价 v管理思想的发展既是文化环境的产物，又是文化环境的过程。
它伴随着文化模式、道德水准和社会制度的变迁而不断向前发展的只有站在这个高度，才能真正领会到法约尔一般管理理论中所蕴含的精神实质v1．法约尔对管理“普遍性”的论述是管理思想发展上的一个重大贡献法约尔提出，①管理是可以应用于一切事业的一种独立活动；②随着一个人在职务上的提升，越来越需要管理活动；③管理知识是可以传授的32 v2．法约尔的管理思想具有很强的系统性和理论性虽然法约尔的管理思想与泰罗的管理思想都是古典管理思想的代表，但法约尔管理思想的系统性和理论性更强，后人根据他建立的构架，建立了管理学并把它引入了课堂法约尔的贡献是在管理的范畴、管理的组织理论、管理的原则方面提出了崭新的观点，为以后管理理论的发展奠定了基础33 v3．法约尔的一般管理理论被誉为管理史上的第二座丰碑这一理论作为西方古典管理思想的重要代表，后来成为管理过程学派的理论基础（该学派将法约尔尊奉为开山祖师），也是以后各种管理理论和管理实践的重要依据，对管理理论的发展和企业管理的进程均有着深刻的影响对管理五大职能的分析为管理科学提供了一套科学的理论构架经过多年的研究和实践证明，总的来说仍然是正确的，现在仍然为许多人所推崇因此，继泰罗的科学管理之后，一般管理也被誉为管理史上的第二座丰碑。
34 v但应该认识到法约尔的管理理论并不是包罗万象、一成不变的正如他自己所强调的，这些原则并不完整，也不是一成不变的，它不能回答特殊的问题，他不主张在实际工作中盲目地、刻板地套用这些原则，而应结合具体管理情况而灵活应用它们法约尔一般管理理论的主要不足之处是他的管理原则缺乏弹性，以至于有时实际管理工作者无法完全遵守v时至今日，法约尔的一般管理思想仍然闪耀着光芒，其管理原则仍然可以作为我们管理实践的指南35 韦伯的行政组织体系的特点韦伯的行政组织体系的特点v韦伯认为理想的行政组织是通过职务和职位来管理的理想的行政集权组织的主要特点如下：v(1)有确定的组织目标人员的一切活动是为了实现组织目标v(2)明确的分工每个职位的权力和责任都应有明确的规定v(3)自上而下的等级系统组织内的每个职位，按照等级原则进行法定安排，形成自上而下的等级系统36 v(4)人员的考评和教育人员的任用完全根据职务的要求，通过正式考评和教育训练来进行v(5)职业管理人员管理者有固定的薪金和明文规定的升迁制度，是一种职业管理人员v(6)遵守规则和纪律管理者必须严格遵守组织中规定的规则和纪律v⑺组织中人员之间的关系组织中人员之间的关系完全以理性准则为指导，不受个人情感的影响。
37 v韦伯认为这种理想的行政组织是最符合理性原则的，其效率是最高的，在精确性、稳定性、纪律性和可靠性等方面都优于其它组织形式而且这种组织形式适用于各种管理形式和大型的组织，包括企业、教会、学校、国家机构、军队和各种的团体38 韦伯的理想官僚组织模式韦伯的理想官僚组织模式v韦伯的理想官僚组织模式具有下列特征：v（1）组织中的人员应有固定和正式的职责并依法行使职权组织是根据合法程序制定的，应有其明确目标，并靠着这一套完整的法规制度，组织与规范成员的行为，以期有效地追求与达到组织的目标v（2）组织的结构是一层层控制的体系在组织内，按照地位的高低规定成员间命令与服从的关系39 v（3）人与工作的关系成员间的关系只有对事的关系而无对人的关系v（4）成员的选用与保障每一职位根据其资格限制（资历或学历），按自由契约原则，经公开考试合格予以使用，务求人尽其才v（5）专业分工与技术训练对成员进行合理分工并明确每人的工作范围及权责，然后通过技术培训来提高工作效率v（6）成员的工资及升迁按职位支付薪金，并建立奖惩与升迁制度，使成员安心工作，培养其事业心40 v韦伯对理想的官僚组织模式的描绘，为行政组织指明了一条制度化的组织准则，这是他在管理思想上的最大贡献。
v作为韦伯组织理论的基础，官僚制在19世纪已盛行于欧洲韦伯从事实出发，把人类行为规律性地服从于一套规则作为社会学分析的基础他认为一套支配行为的特殊规则的存在，是组织概念的本质所在没有它们，将无从判断组织性行为这些规则对行政人员的作用是双重的：一方面他们自己的行为受其制约，另一方面他们有责任监督其它成员服从于这些规则 41 v韦伯理论的主要创新之处来源于他对有关官僚制效率争论的忽略，而把目光投向其准确性、连续性、纪律性、严整性与可靠性韦伯这种强调规则、强调能力、强调知识的行政组织理论为社会发展提供了一种高效率、合乎理性的管理体制现在管理理论中普遍采用的高、中、低三层次管理就是源于他的理论行政组织化是人类社会不可避免的进程，韦伯的理想行政组织体系自出现以来得到了广泛的应用，它已经成为各类社会组织的主要形式韦伯的行政组织理论虽然不是管理思想的全新开创，只是社会实践的理论总结，但认同其思想对现代组织行为的现实指导意义42 古典管理理论的基本原则古典管理理论的基本原则 v概括地说，古典管理理论的基本原则有：v1．为组织机构配备合适的人员组织是决定某种目的（或计划）需要一些什么活动，并把这些活动分成一些能分配给各个人的小组。
必须用一种冷静的、超然的态度来对待组织设置问题，必须没有任何倾向性地确定各项组织机构，然后再采取步骤为组织机构配备合适的人员v2．一个最高的主管或一个人管理的原则即不要用委员会来进行管理因为委员会机构不可避免地具有行动迟缓、笨重累赘、铺张浪费、效率低下等特点，而且不易同其他机构合作43 v3．统一指挥如果违背这条原则必然会引起混乱、效率低下和无人负责v4．专业参谋和一般参谋古利克和厄威克一方面坚持“由一个最高主管承担管理职责”的原则，另一方面也认识到．由于组织规模的扩大和工作量的增加，高级主管人员需要越来越多的专家和专业人员来协助他因此，他们主张加强和增加职能部门或参谋部门除了专业参谋以外，还需增加一般参谋，以便帮助最高主管人员承担指挥、控制和协调这些中心职责，他们不以自己的身份，而只是作为上级的代表来指挥，而且只限于上级决定的范围之内44 v5．工作部门化原则组织中的各项工作分配给各个部门，可依据以下四种分类方法：（1）依据组织的目标来实行部门化，使各个部门的划分和建立有利于实现组织的统一目标和完成共同的任务2）依据作业来实行部门化，以便在同一部门中从事相同的作业或使用相同的设备3）依据所服务或涉及的人或事来实行部门化。
4）依据地区来实行部门化在实行部门化时，为了取得最大的效率以及有效地实现组织的目标，第一级的部门化，可能按照地区标准；第二级的部门化，可能按照作业标准或其他标准；第三级的部门化，再按照具体情况选择划分的标准45 v6．授权原则领导者要能够把某些职权授予下级人员缺乏恰当授权的勇气和正确地进行授权的能力，是组织失败的最常见原因之一授权，是高级专管人员进行有效工作的最重要的条件之一v7．责权相符原则只把责任加在某些管理人员身上是不适宜的，要把相应的权力赋予他，在各级管理人员中责和权都是相称和明确的各级管理人员的责和权都必须相称和明确被授予权力的人，在做好自己的工作方面，包括对下级的工作承担全部个人责任46 v8．控制幅度原则这项原则的精神实质是，一个主管人员直属的下级人员的人数应有一定的限度这同心理学中所讲的注意幅度有关如果说下级人员的人数以算术级数增加，则需要上级主管注意他们之间的相互关系的排列和组合会以几何级数增加古利克没有对直属下级的人数做硬性规定，而是试图确定一些能达到最佳控制幅度的因素古利克十分强调：上级人员的个人特质、他同直属下级在地理上的距离、他的直属下级所执行任务的性质以及组织的稳定程度等因素。
47 v以上的8项管理原则基本上代表了古典管理理论在管理原则这一问题上的观点v古典管理理论阶段的研究侧重于从管理职能、组织方式等方面研究效率问题,对人的心理因素考虑很少或根本不去考虑48 小结：小结： v管理活动从经验走向科学是社会生产力发展到一定阶段的产物十九世纪末二十世纪初，资本主义从自由竞争走向垄断时期，导致生产规模急剧扩大，组织规模膨胀，社会经济生活呈现两种趋势：一方面一般作业活动的稳定性、重复性和简单性大大增加；另一方面生产力发展上有三个要求：第一，大规模集中生产；第二，科学地确定工作标准；第三，把对产量和质量的控制权从工人那里交给专业管理者与此同时，在生产关系领域里资产所有者与管理者天然合一的传统日渐瓦解近代工业社会标准化、专业化、同步化、集中化趋势为管理者与管理手段分离提供了社会基础许多管理人员和管49 v理思想家在思考，既然对经济活动成果的控制能够建立在精确计量的基础上，管理活动为什么不能预先通过理性审查再付诸实践呢？科学管理运动的兴起使经验管理成为历史的遗迹这一突破虽然吸收了人类以往有限的管理思想成果，但突破仍是一次伟大的创业活动泰罗为此作出了巨大贡献他真诚地希望改变劳资间的对立，宣传和为贵的管理哲学，他竭力想在劳动过程中以金钱为诱饵消灭非理性，从而奠定了经济人理性人的管理思想基础。
他成功地掀起了科学管理运动并为传播它奋斗一生法约尔则为建立独立的管理科学体系立下了汗马功劳，确立了管理学的语言规则和富有生命力的理论框架在同一时代，德国学者韦伯以其超人的智力研究组织理论，批判历史上一切以人治为特点权力现象和组织管理形式，也滋润了一块管理理论的荒漠 50 v管理理论的发展大至依赖于以下四大分支：1、一般管理原理，2、量化管理技术，3、组织理论，4人际关系学在西方管理思想发展的经济人假设阶段，正是由于三大巨头的出色工作，使前三大领域取得了突破性进展，终于使西方管理活动从经验走向科学，管理思想从零乱发展到系统从此，管理科学便以较为成熟的形态和明显的实践效果向世人展现出它的价值这一时期也被称为管理思想发展的古典阶段51 第四章 古典组织理论的形成和发展v古典管理理论的发展阶段是从20世纪初到20世纪30年代，这一阶段是管理理论最初形成阶段其间,在美国、法国、德国分别活跃着具有奠基人地位的管理大师,即“科学管理之科学管理之父父”—泰罗、泰罗、“管理理论之父管理理论之父”—法约尔以法约尔以及及“组织理论之父组织理论之父”—马克斯马克斯·韦伯韦伯在上一节中，我们介绍了泰罗的科学管理论，本节重点介绍法约尔和韦伯等人的古典管理理论。
52 第一节第一节 法约尔的组织管理理论法约尔的组织管理理论 v一、法约尔的管理思想一、法约尔的管理思想 v（一）法约尔简介v（二）法约尔的组织管理理论 53 v一、法约尔基本情况介绍v 泰勒的科学管理开创了西方古典管理理论的先河继泰勒制之后所形成的组织理论，所研究的中心问题是组织结构和管理原则的合理化以及管理人员职责分工的合理化问题，其中影响最大的是法约尔及其一般管理理论 v 法约尔是欧洲的一位极为杰出的经营管理思想家他和泰罗虽是同时代人，但个人经历不同法约尔，1860年从圣艾帝安国立矿业学院毕业后，进入康门塔里—福尔香堡采矿冶金公司，成为一名采矿工程师，从1866年开始一直担任高级管理职务，对全面管理工作有深刻的体会和了解，积累了管理大企业的经验并在此度过了58年的职业管理生涯 54 v 法约尔从采矿工程师后任矿井经理直至公司总经理，由一名工程技术人员逐渐成为专业管理者，他在实践中逐渐形成了自己的管理思想和管理理论，把企业作为一个整体来研究与此同时，他还在法国军事大学任过管理教授，对社会上其他行业的管理进行过广泛的调查法约尔的经历决定了他的管理思想要比泰罗开阔。
v 法约尔一生中写了很多著作.其内容包括采矿、地质、教育和管理等等特别是他在管理领域的贡献，使他受到后人的瞩目， 1916年，在75岁时法约尔发表了他的划时代名著《工业管理和一般管理》，对管理学的形成和发展做出了巨大的贡献 55 v法约尔认为，泰勒的科学管理理论同他的理论是相互补充的，因为他们都想努力通过不同的分析方法来改进管理泰罗的研究是从“车床前的工人”开始，重点内容是企业内部具体工作的效率法约尔的研究则是从“办公桌前的总经理”出发的，以企业整体作为研究对象v法约尔关于管理过程和管理组织理论的开创性研究，其中特别是关于管理职能的划分以及管理原则的描述，对后来的管理理论研究具有非常深远的影响以后的管理学者对法约尔的评价很高后人称他为“管理过程之父” 56 v（二）法约尔的组织管理理论:经营与管理的区分；管理的5要素说；管理14原则；管理技巧与能力v 1.经营与管理的区分v 法约尔首先把企业的全部活动分为以下6种：v 技术活动（生产、制造、加工）；v 商业活动（购买、销售、交换）；v 财务活动（筹集和最适当地利用资本）；v 安全活动（保护财产和人员）；v 会计活动（财产清点、资产付债表，成本、统计等）；v 管理活动（计划、组织、指挥、协调和控制）。
v 不论企业大小、复杂简单，这6种活动总是存在 57 通过对企业全部活动的分析，将管理活动从经营职能（包括技术、商业、业务、安全和会计等五大职能）中提炼出来，成为经营的第六项职能 他开宗明义地将企业的共性摆出来，然后指出前5种活动都不负责制定企业的总经营计划，不负责建立社会组织，协调各方面的力量和行动，而这些至为重要的职能应属于管理 所以他定义管理就是实行计划、组织、指挥、协调和控制即“管理是普遍的一种单独活动，有自己的一套知识体系，由各种职能构成，管理者通过完成各种职能来实现目标的一个过程 管理包括在经营之中58 v v 法约尔认为，“经营”是指引导一个组织趋向某一既定目标，就是寻求从企业拥有的所有资源中获寻尽可能大的利益以引导企业达到目标，就是保证6项基本职能的顺利完成它的内涵中包括了管理v 在这里，法约尔把管理活动与其它职能分开是独具慧眼的，这对以后管理思想的发展起着重要的作用，使得这一思想成为管理过程学派和组织理论的重要基础59 v 2.管理5要素v （1）计划v A.含义：v 展望未来，预见，管理的一个基本因素。
v v B.计划三基础：v ①公司资源，即建筑物、工具、材料、人员、销售渠道、公共关系等等；v ②目前正在进行的工作性质；v ③公司各种活动无法预料的未来发展趋势v C.计划方法：v 在制定计划时要有共同参与的观念，对资源、未来的可能性以及实现目标的方法进行研究时，要求各部门的头头在他们的授权范围内作出贡献，每一个负责人都要把他的经验用于这项研究，同时也要承担在执行计划时所要负的责任 v 60 v D.好计划的特点及制定方法：v ①统一性：不仅有总体计划还有具体计划；v ②连续性：不仅有长期计划还有短期计划；v ③灵活性：能应付意外事件发生；v ④精确性：应尽量使计划具有客观性，不带主观臆测 v ⑤怎样才能制定出好计划？ 要对每天、每周、每月、每年、五年、甚至十年的情况进行预测，并且随着时间的推移或情况的变化进行不断地调整或修改61 v （2）组织 含义；组织的职能等级观；参谋思想；参谋职能制思想v A.含义：为企业的经营提供所有必要的原料、设备、资本、人员。
v B.类型：物质组织和社会组织v C.金字塔组织v 在法约尔的组织理论中组织机构的金字塔是职能增加的结果，职能的发展是水平方向的，因为随着组织所承担的工作量的增加，职能部门的人员就要增多；等级系列的发展是垂直的，是由于有必要增加管理层次来指导和协调下一级管理部门的工作所引起的他认为职能和等级系列的发展进程是以一个工头管理15名工人和往上各级均为4比1的比数为基础的 v v D.参谋职能思想v 让一批有能力、有知识、有时间的人来做参谋人，能使管理人的个人能力得到延伸而参谋人员只听命于总经理，他们和军队中的参谋人员是差不多的，他们不用去处理日常事物，他们的主要任务是探索更好的工作方法，发现企业条件的变化，以及关心长期发展问题 62 v 他认为他的参谋职能制和泰勒的职能工长制是不一样的，职能工长制违背了统一指挥的原则，是一个非常危险的制度命令必须执行，这只有在一个人只对另一个人明确承担责任时才能做到的他认为他的统一指挥的原则比什么都重要 另外他在他的组织理论中强调了组织图的重要性。
制定了组织图，就能使人们把组织看成一个整体，详细地规定出权力界限，提供联系的途径，防止部门重叠或侵犯部门权限的现象发生，也避免双重领导局面的发生，它可以明确地分配任务和划分责任，是一个重要的管理工具 v 对于组织中的管理人员，法约尔提出自己的看法：挑选人员是一个发现人员的品质和知识，以便填补组织中各级职位的职能的过程产生不良挑选的原因与雇员的地位有关法约尔认为填补的职位越高，挑选所用的时间就越长挑选要以人的品质为基础，这些品质是：63 v ①健康和强壮的体质v ②智力和精力旺盛v ③道德品质是非常重要的v ④全面的教育v ⑤管理知识 v ⑥其它知识 64 v （3）指挥 v A.含义v 是一种以某些工人品质和对管理一般原则的了解为基础的艺术v B对指挥人员的要求：v ①透彻了解自己手下人员；v ②淘汰不胜任工作的人员；v ③十分通晓约束企业和雇员的协议；v ④做好榜样；v ⑤对组织的账目定期进行检查，并使用概括图表来促进这项工作；v ⑥召开会议，把主要的助手召集起来，参加酝酿统一领导和集中力量做好工作的会议；v ⑦不要在工作的细节上花费精力；v ⑧要使职工保持团结一致、积极工作、勇于创新和忘我的工作精神。
65 v （4）协调 v A.含义 使企业的一切工作都要和谐地配合，以利于企业经营顺利进行，并且有利于企业取得成功 v B.需要协调的依据：v ①各部门不了解而且也不想了解其它部门，各部门在进行工作时好像它本身就是工作的目的和理由，不革新整个企业，也不关心毗邻的部门；v ②在一个部门内部，各部门、各科室之间，与各不同部门之间一样存在着一堵墙，互不通气，各自最关心的就是使自己的职责置于公文、命令和通告的保护之下；v ③谁也不考虑企业整体利益，企业里没有勇于创新的精神和忘我的工作精神 他认为解决这一问题的最好方法是部门领导每周的例会，部门领导会议是协调工作不可缺少的方法， 66 v （5）控制 v 控制就是要证实企业的各项工作是否已经和计划相符控制的目的在于指出工作中的缺点和错误，以便纠正并避免重犯 v 对物、对人、对计划都可以进行控制，从管理的角度看，应确保企业有计划并且确实执行，而且更要及时的加以修正控制可以确保企业社会组织的完整，人员一览表得到应用。
v 67 v 3.法约尔的14项管理原则v（ 1）劳动分工；v （2）权力和责任；v （3）纪律 ；v （4）统一指挥；v （5）统一领导；v （6）个人利益服从集体利益；v （7）人员的报酬 ；68 v（8）集中 ；v （9）等级制度；v（10）秩序 ；v （11）公平 ；v（12）人员的稳定 ；v（13）首创精神 ；v（14）人员的团结 69 v4.管理的技巧和能力v （1）认为管理人员应该具有特别的能力和品质：v ①身体条件：健康、精力充沛，谈吐清楚；v ②智力条件：具有理解和学习能力、判断能力、精神饱满和有适应能力；v ③精神条件：有干劲、坚定不移、愿意承担责任、主动、忠诚、刚毅、有尊严；v ④通用知识：一般地熟悉不限属于所从事职能的各方面知识；v ⑤专门知识：任何职能所特有的知识，如技术、商业、财务、管理等专业职能；v ⑥经验：从本职工作中获得的知识，这就是把个人从工作中吸取的教训加以整理70 v（2）用图表来说明各种人员在管理的等级中所处的地位不同，其必须具备的能力的相对重要性也不同: 对于工人来说，技术对于他是最重要的； 对于管理人员来说，随着管理等级不断上升，其管理知识就越来越显得重要了。
71 v（3）强调管理教育v 在他看来，管理知识是可以通过教育来获得的其理论根据是： ①管理是一种独立的适用于所有类型事业的活动； ②随着管理层级的不断上升，管理能力益发重要 ③管理是能够传授的因此，他认为在高等学校应该开设管理方面的课程72 v（4）法约尔认为，管理人员需要懂得不仅是管理原则和如何计划、组织、指挥、协调和控制，还必须对他管理的企业活动（技术的、商业的等）有所了解，这样才能获得全面管理知识和管理的技能v 可以说，法约尔关于管理职能、管理原则和管理技巧等方面的精辟见解构成了法约尔的古典管理理论 73 第二节第二节 马克斯马克斯·韦伯的行政集权组织理论韦伯的行政集权组织理论 v一、马克斯一、马克斯·韦伯韦伯v 德国社会学家、经济学家和管理学家，泰罗和法约尔同时代人，古典管理理论在德国的代表人物出生于德国的一个富裕家庭， 1882年进入海德堡大学学习法律， 1884年进入柏林大学攻读法律，1888年参与波森的军事演习，因而对德国的军事生活和组织制度有相当的了解，这对他日后建立组织理论有相当大的影响。
1891年他以《中世纪贸易公司的历史》的论文获得博士学位 74 v 自1892年起，直到1920年逝世，他先后在柏林大学、海德堡大学、维也纳大学和慕尼黑大学执教，讲授过法律、政治经济学、社会学等教程同时，还曾创办《社会科学与社会政治文献》杂志v 主要著作有：《新教伦理与资本主义精神》、《一般经济史》、《社会和经济组织的理论》等v 管理思想的最大贡献是提出了“理想的行政集权制理论”,被人称为“组织理论之父” v 75 v二、韦伯的行政组织理论二、韦伯的行政组织理论v韦伯的行政组织理论分成韦伯的行政组织理论分成3个部分：个部分：v （一）理想的行政组织（一）理想的行政组织v 1.理想行政集权组织的特点：理想行政集权组织的特点： ⑴任何机构组织都应有确定的目标，机构是根据明文规定的规章制度组成的，并具有确定的组织目标 ⑵组织目标的实现，必须实行劳动分工 ⑶按等级制度形成的一个指挥链 ⑷在人员关系上，表现为一种非人格化的关系，也就是说，他们之间是一种指挥和服从的关系，这种关系是由不同的职位和职位的高低来决定的，不是由个人决定，而是由职位所赋予的权力所决定，个人之间的关系不能影响到工作关系。
76 ⑸承担每个职位的人都是经过挑选的，也就是说必须经过考试和培训，接受一定的教育，获得一定的资格，由需要的职位来确定需要什么样的人来承担 ⑹人员实行委任制，所有的管理人员都是任命的，而不是选举的 ⑺管理人员管理企业或其它组织，但不是企业或组织的所有者 ⑻管理人员有固定的薪金，并且有明文规定的升迁制度，有严格的考核制度 ⑼管理人员必须严格遵守组织中的法规和纪律，这些规则不受个人感情的影响.77 v 韦伯认为，他这种理想的行政组织是最符合理性原则的，其效率是最高的，在精确性、稳定性、纪律性和可靠性等方面都优于其它组织形式v 韦伯的组织理论是对封建传统管理模式的一种反动，也就是说要发展生产力，提高生产效率，必须要打破封建传统管理的模式，用一种科学的分析方式来对各种组织进行科学的管理 78 v（二）韦伯对权力的分类 韦伯指出，任何一种组织都是以某种形式的权力为基础的没有这种形式的权力，其组织的生存都是非常危险的，也就更谈不上实现组织的目标了。
权力可以消除组织的混乱，使得组织有序运行韦伯把这种权力划分为3种类型： 79 v（1）传统权力：传统惯例或世袭得来韦伯认为，人们对其服从是因为领袖人物占据着传统所支持的权力地位，同时，领袖人物也受着传统的制约但是，人们对传统权力的服从并不是以与个人无关的秩序为依据，而是在习惯义务领域内的个人忠诚领导人的作用似乎只为了维护传统，因而效率较低，不宜作为行政组织体系的基础80 v（2）超凡权力：来源于别人的崇拜与追随韦伯认为，超凡权力的合法性，完全依靠对于领袖人物的信仰，他必须以不断的奇迹和英雄之举赢得追随者，超凡权力过于带有感情色彩并且是非理性的，不是依据规章制度，而是依据神秘的启示所以，超凡的权力形式也不宜作为行政组织体系的基础 81 v（3）法定权力：理性—法律规定的权力v韦伯认为，只有法定权力才能作为行政组织体系的基础，其最根本的特征在于它提供了慎重的公正原因在于：①管理的连续性使管理活动必须有秩序的进行②以“能”为本的择人方式提供了理性基础③领导者的权力并非无限，应受到约束82 韦伯认为，在这三种权力当中只有合理和法定的权力是行政组织的基础，因为这种权力能保证经营管理的连续性和合理性，能按照人的才干来选拔人才，并按照法定的程序来行使权力。
这是保证组织能够健康发展的最好的权力形式83 v有了适合于行政组织体系的权力基础，韦伯勾画出理想的官僚组织模式韦伯对组织管理理论的伟大贡献就在于他明确而系统地指出理想的组织应以合理合法权力为基础，这样才能有效地维系组织的连续和目标的达成为此，韦伯首推官僚组织，并且阐述了规章制度是组织得以良性运作的基础和保证韦伯对理想的官僚组织模式的描绘，为行政组织指明了一条制度化的组织准则，这是他在管理思想上的最大贡献 84 v（三）理想的行政组织的管理制度 v 1. 他们在人身上是自由的， 只是在与人身无关的官方职责方面从属于上级的权力；v 2.他们按明确规定的职务等级系列组织起来；v 3.每一职务都有明确规定的法律意义上的职权范围；v 4.职务是通过自由契约关系来承担的因此从原则上讲存在着自由选择；v 5.候选人是以技术条件为依据来挑选出来的，在最合乎理性的情况下，他们是通过考试或表明其技术训练的证件为依据来挑选的，他们被任命而不是被选举的；v 85 v 6.他们有固定的薪金作为报酬，绝大多数有权享受养老金，雇佣当局只有在某些情况下（特别在私营组织中）才有权对这些官员解雇，但这些官员则始终有辞职的自由。
工资等级基本上是按等级系列中的级别来确定的，但除了这个标准以外，职位的责任大小和任职者在社会地位上的要求也可能予以考虑； v7.这个职务是任职者唯一的，或至少是主要的工作； v 8.它成为一种职业，存在着一种按年资或成就或两者兼有之的升迁制度升迁由上级的判断来决定； 86 v9.官员完全同所管理财产的所有权无关来进行工作，并且不能滥用其职权； v10.他在行使职务时受到严格而系统的纪律约束和控制这种类型的组织，从原则上讲，能以同等程度适用于各种不同的领域，它能适用于赢利的企业，或慈善性组织，或其它一些类型的从事精神或物质生产的私营企业，它也同样适用于政治组织和宗教组织87 v 在这个组织中所有的环节都是由专家来承担各种任务，因此组织规定每一个成员的职权范围和协作形式，以使得各成员能正确行使职权，减少冲突，这有利于提高组织的工作效率v 以上是韦伯的行政组织理论的主要内容，他的理论在行政管理的组织机构中具有相当的先进性但是由于在他提出自己的理论的时候，社会文化和历史条件还没有形成对行政组织理论的需求，使得他的理论提出后没有受到应有的重视但到了20世纪40～50年代以后，由于生产力的迅速发展，社会组织日益复杂，结构更加精细，组织规模不断扩大，进而开始注重其行政组织理论，人们才发现韦伯的理论具有非常大的价值。
88 第三节第三节 古典管理理论的系统化古典管理理论的系统化 v在诸多研究者中，厄威克和古利克影响最大，他们对古典管理理论进行了较为全面的总结在总结中他们也加进了自己的管理思想，对管理思想的发展做出了应有的贡献89 v一、林德尔一、林德尔·福恩斯福恩斯·厄威克厄威克v 提出适用一切组织的八项原则： ①目标原则，所有的组织都应当规定出一个目标； ②权责相符原则，权力和责任必须相符； ③职责原则，上级对直属下级工作的职责是绝对的； ④组织阶层原则； ⑤控制幅度原则，每一个上级所管辖的下级人员不应超过5或6 人； ⑥专业化原则； ⑦协调原则； ⑧明确原则，对于每项职务都要有明确的规定v 指出，组织设计有两个课题：v 第一，决定从事经营各个成员的职务；v 第二，决定这些职务之间的相互关系，其目的是在于有效地解决经营技术问题v v 90 厄威克最大的贡献是对古典的管理理论进行了综合，把各种管理理论加以综合，创造出一个新的体系：他把泰勒的科学管理和科学分析方法作为指导一切管理职能的基本原则，把法约尔的计划、组织、控制三个管理要素作为管理过程的三个主要职能，将法约尔的管理原则放在管理的职能之下，如在控制职能之下的职能有配备人员、挑选和安排教育人员等，通过一系列归结，形成了泰勒——法约尔——厄威克等的古典管理学派，他们围绕着管理人员的职能来探讨、研究、论证管理职能，他们是系统研究管理的先行者。
91 v二、卢瑟二、卢瑟·哈尔西哈尔西·古利克古利克 v1．把关于管理职能的理论系统化，实现了古典管理理论的系统化,提出了管理七职能论： ⑴计划; ⑵组织； ⑶人事； ⑷指挥； ⑸协调； ⑹报告； ⑺预算 92 v2．根据古典管理理论提出了10项管理的原则： ①劳动分工和专业化； ②按目标、程序、顾客或地区把工作加以部门化； ③通过等级制度协作； ④通过思想协作； ⑤通过委员会协作； ⑥分权化或控股公司概念； ⑦统一指挥； ⑧直线参谋； ⑨授权； ⑩控制制度93 v三、古典管理理论的基本原则三、古典管理理论的基本原则 v 通过上面的归结我们认为，古利克的七职能论基本代表了古典管理理论的职能理论研究的范畴，可作为古典管理理论的职能理论把厄威尔的管理原则和古利克的管理原则进行归结，即可作为古典管理理论的管理原则。
v 1、为组织机构配备合适的人员v 2、一个最高的主管或一个人管理的原则v 3、统一指挥原则v 4、专业参谋和一般参谋并用的原则v 5、工作部门化原则 v 6、授权原则v 7、职权相符原则v 8、控制幅度原则 v 以上8个方面基本上代表了古典管理理论管理原则问题上的观点 94 古典管理理论总结古典管理理论总结v v 20世纪初，古典管理理论由泰勒、法约尔、韦伯试图从三个不同角度，即个人、组织和社会来解答整个资本主义社会宏观和微观的管理问题，为资本主义解决劳资关系、生产效率、社会组织等方面的问题，提供了管理思想的指导和科学理论方法（见图5-1） 95 96 二、古典管理理论对管理思想的发展二、古典管理理论对管理思想的发展v 1.古典管理理论提出管理的重要性和普遍性 v 2.古典的管理理论认为管理原则和管理职能存在于社会之中，通过科学方法能够发现这些原则 v 3.古典管理理论提出了一些管理原则和管理职能， 并且极力主张这些原则和职能是管理工作的基础，对经济管理有很大的指导意义，也为总结管理思想史提供了极为重要的参考价值。
v 4.古典管理理论奠定了管理学发展的基础，当代管理技术与管理方法从根本上说是来源于古典管理理论 v 古典管理理论是人类历史上第一次以科学方法来探讨管理问题取得的成果，其实质上反映了资本主义生产力发展到一定阶段对管理的要求，要求管理适应生产力的发展反过来管理思想的发展、管理技术和方法的进步，又促进了生产力的进一步发展 97 三、古典管理理论的缺点古典管理理论的缺点v1、首先是古典管理理论对人性的研究没有深入进行，对人性的探索仅仅停留在经济人的范畴之内在古典管理理论中没有把人作为管理的中心 v2、古典管理理论仅仅把管理的对象看作是一个客观存在， 这个客观存在没有一定的抽象性，就事论事，尽管也对这种客观存在进行了一些概括，并提出了一些规律性的认识和原则，但是没有把管理对象上升到系统来认识而现代管理理论的基础就是把管理的对象看成为一个系统，以系统理论的方法来对管理对象进行深入研究v3、古典管理理论的着重点是放在管理客观存在的内部，即所研究的是生产部门的内部，把如何提高生产率作为管理的目标而现代的管理理论是把企业赖以生存的市场作为研究的对象，把消费者作为考虑的重点。
v4、古典管理理论对企业发展环境考虑得非常少 98 四、古典管理理论的历史贡献四、古典管理理论的历史贡献 v 1、古典管理理论是现代管理理论的基础， 古典管理理论所要解决的问题也是现代管理理论要解决的问题，所以古典管理理论对现代管理理论的研究仍然具有着很强的指导和借鉴作用v2、古典管理理论对今天的企业管理仍然有着巨大的指导作用，古典管理理论对提高产量、提高生产和工作效率等方面具有不可替代的作用其管理方法对今天的企业管理来说仍然是十分重要的v 3、古典管理理论是在当时的生产力发展水平背景下建立起来的，这是和当时的生产力发展水平相联系的，或者说古典管理理论适应于其相应的生产力水平的 v总之，古典并不意味着过时，它为现代管理理论的建立提供了必要的基础，而且还在为现代企业在管理方法上提供指导，应该说它是不朽的 99 。