壹．壹．1.1. 欧洲货币联盟欧洲货币联盟- - - -欧盟欧盟- - -MiFID-MiFID欧盟金融工具市场法规（MiFID，Markets in Financial Instruments Directive）在欧盟所有成员国实施，旨在促进欧盟形成金融工具批发以及零售交易的统一市场，同时在多个方面改善对客户的保护，其中包括增强市场透明度、出台更符合惯例的客户分类规则等同时 MiFID 监管的对象还包括在交易所交易的商品衍生品以及柜台产品，投资咨询公司——全球投资银行和作为卖家的经纪商欧盟——英国、法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、芬兰、马耳他、塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚、保加利亚 MiFID 要求任何提供“投资服务”的公司只要位于属于欧盟经济区的成员国国家境内，就将受到 MiFID 的影响，哪怕他们的客户是在欧洲之外不过，瑞士不会受到 MiFID 的监管，因为瑞士还不是欧盟成员国此外，几个离岸金融中心，如 Isle of Man 以及 Channel 岛也不会受到该法规的监管。
MiFID 对成员的要求包括：最优执行最优执行也就是为客户的指令提供最好的执行结果具体说，就是投资公司需要采取所有合理的步骤，以便为客户指令获得最好的执行结果，这里面涉及到价格、成本、速度、指令执行的可能性以及指令的处置结果最优执行”的要求对于投资公司以及 IT 行业有着几个层面的明确影响公司需要和多个有监管的市场建立实时连通，需要具有多边交易设施，或者通过系统化内部撮合交易，来确保获得所有价格、成本、速度以及其他因素的必要数据系统化内部撮合系统化内部撮合该概念来自于 MiFID 对市场以及股票交易透明度的要求.MiFID 法规确定了系统化内部撮合商在交易前以及交易后的责任交易前的责任包括，他们必须提供股票的明确报价交易后的责任包括，公司必须达到透明度的要求，要有与监管市场同等的透明度欧盟网址：http://ec.europa.eu/internal_market/securities/isd/index_en.htm英国金融服务局（FSA）也在根据 MiFID 重新编写监管总则的重要章节详情请点击：http://www.fsa.gov.uk/pages/About/What/International/mifid/index.shtml 按照欧盟统一市场金融法规（MiFID）的规定享有公共金融服务补偿计划（LOPS）的资金安全保障，当发生公司不能履行其义务的情况时，每个客户将得到该计划的补偿，补偿限额为 20,000 欧元。
2 2 欧盟欧盟- -塞浦路斯证券交易委员会（塞浦路斯证券交易委员会（CyprusCyprus StockStock ExchangeExchange CommissionCommission 简称：简称：CySECCySEC））成立于 2003 年通过 CySEC 对证券、外汇，以及一些其它金融产品实施监管塞浦路斯为了营造良好的金融环境不断努力2009 年 6 月 17 号 CySEC 发布文件，要求经纪商“必须向 CySEC 委员会提交申请，并获得塞浦路斯投资公司（简称：CIF）的认证，才可以继续开展外汇交易” 在 2009 年 9 月 6 日，CySEC 又发布了新的文件，除实际的外汇交割，或现汇结算业务外，其它所有想要进行外汇交易的公司都必须自公告日起一个月内要么向委员会授权的塞浦路斯投资公司提交申请认证，要么终止以上服务塞浦路斯证券交易委员会官方网站：www.cysec.gov.cy 3 3 欧盟欧盟- -英国英国- -（（ FinancialFinancial ServicesServices AuthorityAuthority ，简称，简称 FSAFSA））英国的监管机构 FSA(the Financial Services Authority)是由政府设置的。
政府界定它的行业规范行为以及权限2000 年的“金融服务与市场法”授于这个机构权力但它又是独立的非官方的机构，经营资金完全由来自被监管的机构所交付的会费FSA 制定行业标准，要求受规范的金融机构和公司遵守这些标准如果它们有所违背， FSA 有权要求违规的机构向客户作出赔偿在 FSA 的网站上，专门有“客户”的网页，公布各种违规和欺诈现象提醒客户注意 FSA 对外汇保证金交易没有十分明确或单独的条款进行规范FSA 网址：http://www.fsa.gov.uk/4 4．． 欧盟欧盟- -波兰证券交易委员会波兰证券交易委员会(KNF)(KNF)KNF 网址：http://www.knf.gov.pl/en/5 5．． 欧盟欧盟- -德国联邦金融服务业监察署德国联邦金融服务业监察署(Die(Die DeutscheDeutsche BundesbankBundesbank undund diedie BundesanstaltBundesanstalt fürfür Finanzdienstleistungsaufsicht ，简称 Bafin) Bafin 网址：http://www.bafin.de/6.6.欧盟欧盟- -意大利意大利-Commissione-Commissione NazionaleNazionale perper lele SocietàSocietà e e lala BorsaBorsa7 7．． 欧盟欧盟- -西班牙证券市场委员会西班牙证券市场委员会(Comisión(Comisión NacionalNacional deldel MercadoMercado dede ValoresValores -CNMV)-CNMV)CNMV 网址：mv.es/index_en.htm8 8．． 欧盟欧盟- -奥地利金融市场管理局奥地利金融市场管理局(FMA)(FMA)FMA 网址：http://www.fma.gv.at/9 9．． 欧盟欧盟- -比利时金管会比利时金管会(FSC)(FSC)FSC 网址：http://www.csf-cfs.be/1010．． 欧盟欧盟-SWEDEN-SWEDEN 瑞典金融监督管理委员会瑞典金融监督管理委员会 (Swedish(Swedish FinancialFinancial SupervisorySupervisory Authority)Authority) Swedish Financial Supervisory Authority 网址：http://www.fi.se/ 11.11. 欧盟欧盟- -丹麦丹麦-Danish-Danish FSAFSA12.12. 欧盟欧盟- -法国法国-Banque-Banque dede FranceFrance贰贰. . 1.1. 欧洲欧洲- -俄罗斯俄罗斯- -·FFMS·FFMS（联邦金融市场服务局）（联邦金融市场服务局）是联邦执行权力机关，制定国家金融市场方面的政策，监督金融市场的活动，直接隶属于联邦政府。
··俄罗斯俄罗斯 - -证券市场监管联邦委员会证券市场监管联邦委员会(FCSM)(FCSM)1994 年 12 月，叶利钦签署总统法令，设立了证券市场监管联邦委员会(FCSM)俄罗斯议会花了两年多时间制定了一套全面的《证券法》，并且新法授权 FCSM 监督金融市场1996年的总统法令扩充了 FCSM 的执法权最终，随着《投资者保 护法》的采纳（2000 年初生效），在 1999 年 FCSM 的权力发生了彻底改变新法规定，FCSM 可以不必经法庭允许，对不遵守《证券法》和《投资者保 护法》的公司处以罚款，罚金数额不超过最低工资的一万倍FFMS of Russia): www.fcsm.ru ··俄罗斯俄罗斯- -金融市场监督管理委员会金融市场监督管理委员会(KROUFR)(KROUFR)是一个保护私人投资者的合法利益不受损害的非盈利性组织无论是与公司发生何种分歧，都可以向俄罗斯金融市场监督管理委员会(KROUFR)请求仲裁调解和解决问题KROUFR 网址：www.kroufr.ru2.2. 欧洲欧洲- -瑞士瑞士- -·Polyreg·Polyreg - -瑞士联邦反洗钱管理局认可的监管委员会瑞士联邦反洗钱管理局认可的监管委员会·Swiss·Swiss FinancialFinancial MarketMarket SupervisorySupervisory AuthorityAuthority (FINMA)(FINMA) 瑞士银行瑞士银行·Swiss·Swiss FederalFederal DepartmentDepartment ofof FinanceFinance ··瑞士联邦银行委员会瑞士联邦银行委员会(FBC)(FBC)叁叁. . 大洋洲大洋洲 - -澳大利亚澳大利亚 - - ASICASIC 澳大利亚的监管机构 ASIC (Australian Securities & Investment Commission) 除了监督金融机构和公司外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续。
所有经营金融产品的机构首先需要申请执照(AFS) 另外，从事外汇教学，包括网络培训的机构，都必须接受认证或持有牌照但 ASIC 没有专门的条款针对外汇保证金业务 ASIC 网址： http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf 肆．肆．1.1.北美洲北美洲- -加拿大加拿大––··安大略省的证监会（安大略省的证监会（OntarioOntario SecuritiesSecurities CommissionCommission ––OSCOSC））OSC 网址：http://www.osc.gov.on.ca/en/home.htm·加拿大 British Columbia Securities Commission·加拿大 Investment Dealers Association of Canada2.2.北美洲北美洲––美国美国––··美国金融业监管局（美国金融业监管局（TheThe FinancialFinancial IndustryIndustry RegulatoryRegulatory AuthorityAuthority，简称，简称 FINRAFINRA））是美国最大的证券业自律监管机构，于 2007 年 7 月 30 日由美国证券商协会（NASD）与纽约证券交易所中有关会员监管、执行和仲裁的部门合并而成，监管对象主要包括其会员5100 家经纪公司、17.3 万家分公司、在 SEC 注册的公司。
其核心目标是加强投资者保护和市场诚信建设，通过高效监管实现此目标FINRA 网站设置了“投资者警示”栏目，密切跟踪市场情况，就市场中出现的各种涉嫌违规、违法行为发布公告，提醒投资者不要上当受骗，指导投资者识别此类风险FINRA 网址：http://www.finra.org/AboutFINRA/MemberFirms/ ··美国证券交易委员会（美国证券交易委员会（SECSEC --the--the U.S.U.S. SecuritiesSecurities andand ExchangeExchange CommissionCommission））是根据 1934 年根据证券交易法令而成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构，具有准立法权、准司法权、独立执法权美国证券交易委员会旨在加强信息的充分披露进行定期、细致、具体的监管，从根本上确。