® 北京师范大学比较教育研究中心 高益民® 德国古典大学（上）目 录二、柏林大学之建一、“最早的现代意义上的欧洲大学”导言【开场白】“学术自由”及其法制化【开场白】“学术自由”及其法制化® 学者一般认为19 世纪德国柏林大学首先提出了 学术自由的原则也有学者认为,早在柏林大学之 前,就已存在学术自由 ® 1694 年德国的哈勒大学,最先倡导学术自由和 创造性的科学研究,被史家誉为“不仅是德国的而 且是欧洲的第一所具有现代意义的大学”,是“学 术自由的第一个发祥地” ® 哥廷根大学效仿哈勒大学,禁止排斥持“异端” 观点的教师,神学开始丧失它在大学一直享有的凌 驾于其他学科之上的特殊地位,这些措施实际上已 显出学术自由的萌芽® 1789年的法国人权宣言并没有提到学术自由1791 年的 美国宪法第一修正案提到了言论自由在这个基础上， 1831 年的比利时宪法和1848年的法国宪法都提出保障教 育自由® 1848年德意志议会起草的法兰克福保罗教堂宪法草案第 152条规定“学术及其教学是自由的”，这是人类历史上第 一次明确在宪法中提出要保护学术自由其后两个邦国，即 普鲁士和奥地利的宪法先后予以采纳。
这开启了学术自由宪 法化的先河® 据统计,至1976 年3 月止，世界各国共142 部宪法中,明确 规定学术自由的有34 部,占统计数的23.9% ® 美国从英法两国吸收了思想自由、言论自由的观念 1789 年，新国会在首次会议上就提出修正案，并于 1791 年得到批准这十条修正案通称权利法案（ Bill of Right） ® 其中的第一条修正案宣布：“国会不准制定有关下列事项 的法律，即确立一种宗教或禁止信仰自由；限制言论自由 或出版自由；或限制人民和平集会的权利以及向政府请愿 的权利 ® 1830 年代后，大量的美国学者赴德学习，并带回了德国 的学术自由理念但直到20 世纪初，第一修正案并没有 在自由言论的保护方面发挥直接而重要的作用® 何谓学术自由? 学术自由究竟是指学术机构中的个体(教 师、学生) 的自由,还是指学术机构的自由（自治） ? 如果 学术自由是个体的自由,那么是否是个人的特权? 如果学术 自由是学术机构的自由,那么学术自由与大学自治是何关 系?机构自由与个体自由的关系如何? 学术自由是权利还 是特权? 等等,一直是争议较大的问题® 学术自由和大学自治常被人们当作同一概念加以使用,实 际上是先有大学自治,后有学术自由。
® 英国学者对这两个名词的概念区分为:学术自由主要适用 于大学教师及学生的学术活动,活动范围主要是大学的教 学和科研,其目的是为了发现真理、传播真理;大学自治主 要涉及学校的内部管理,对自行开展正当的、自主的研究 和教学提供了一定保障,它最早源于中世纪大学® 斯威齐（Paul Sweezy）案® 1957 年，以新罕布什尔州通过的《反颠覆行为法》为依 据，新州的总检察官惠曼（Louis C.W ym an） 传唤新 罕布什尔大学客座教授（ visting lecturer）斯威齐，罪 名是颠覆活动® 惠曼质问斯威齐：“1954 年3 月22 日，你是否在新罕 布什尔大学的课堂上说过，社会主义在这个国家是不可避 免的？” “你是否在3月22日的最后演讲中，或在此前的 演讲中，赞成辩证唯物主义？” 惠曼并出示了曾经听过 斯威齐的课的人所写的证词斯威齐否认自己宣扬以暴力 推翻宪政政府的学说，否认自己参加过共产党，但他拒绝 回答任何涉及讲课内容的问题，最后以藐视法庭罪被投入 监狱®斯威齐不服判决，提出上诉美国联邦最高法院 最后推翻了新罕布什尔州法院的判决首席大法 官华伦及布莱克、道格拉斯、布雷南等四位大法 官一致认为，讲课（lecture）与结社行为都是宪 法所保护的权利，这些权利受到权利法案和第十 四修正案的保护。
仅仅传唤一个证人而强迫他去 交代过去的言行与结社行为，这是政府对个人自 由的侵犯® “我们认为，这无疑是对申诉人在学术自由（academic freedom ）与政治表达领域的自由权（liberties）的侵犯 在这些领域，政府必须保持极端的节制® “在美国的大学社会之中，自由的重要性几乎是不证自明 的（self- evident）……学术不可能在怀疑和不信任的 环境中繁荣教师和学生必须在任何时候都能够自由地进 行探索、研究和评论，以获得新的进展和新的知识否则 我们的文明将腐败并死亡® 一向持保守立场的法兰克福特大法官支持上述四位大法官 的判决，并在其意见中指出，自由社会必须以自由的大学 为基础，不受干扰地进行研究是知识增长的前提条件他 指出大学拥有四项基本自由权利（四大自由），即决定“ 谁来教、教什么、怎么教、教给谁”® 凯西安（ Keyishian）案® 1962年，私立的布法罗大学（University of Buffalo） 并入州立大学系统，成为纽约州立大学布法罗分校根据 纽约的教育法，参加颠覆性组织者（如共产党员）不得受 雇于公共教育机构纽约州立大学要求所有的教员在一份 誓词上签字，声明自己不是共产党员。
英语讲师凯西安和 英语助教霍克菲尔德（ H ochfield）、莫德（ M aud） 、哲学讲师加弗（ G arver）等人拒绝签字为此，凯西 安等没有获得续聘 ® 几人遂向联邦地方法院状告纽约州立大学董事会联邦地 方法院判校方胜诉凯西安等上诉到第二巡回上诉法庭， 依然败诉他们最后上诉到联邦最高法院，联邦最高法院 以5∶4 的票数裁定纽约州的相关法律违宪®“我们这个民族坚定不移地保护学术自由这不 但对有关的教师，而且对我们所有人，都具有至 高无上的价值因此，学术自由是宪法第一修正 案所特别关切的宪法绝不容忍任何法律用正统 理论控制学校的课堂 ®“没有任何地方比我们美国的学校更需要对宪法 承认的自由( constitutional freedoms）加以警 觉的保护 ®判决书还宣布，学校当局或立法者不能因为教师 参加极端性或争议性的团体而将他解雇即使是 共产党员，如果不了解或没有打算实现共产党的 非法目标，没有参与非法活动，就不得被解雇® 美国学术自由的判例很多都是涉及中小学的教师、学生， 以及学校自身而且学术自由的实质内容突破了德国古典 大学观中自由理念的视野，明确保护教师的政治自由® 在《法律与教育》一书中，哈金斯（Hudgins,H .C .）在 “学术自由”一章中将学术自由分为“ 校内的自由”和 “校外的自由”两种，前者包括讲授争议性问题的自由、 拒绝向国旗致敬的自由、选择教学方法的自由，后者包括 结社自由、参与政治性活动的自由以及发表公共言论的自 由。
这些都表明学术自由问题在美国正式成为受到法律保 护的权利®我国有关学术自由方面的法律规定： ®1993 年《中华人民共和国教师法》第七条规定 教师享有的权利包括:从事科学研究、学术交流,参 加专业的学术团体,在学术活动中充分发表意见 ®1995 年《中华人民共和国教育法》对研究、学 术方面的自由权利未作任何明确规定 ®1998年《中华人民共和国高等教育法》第十条规 定:国家依法保障高等学校中的科学研究、文学艺 术创作和其他文化活动的自由而其中所谓的“ 依法”指的是1982 年宪法第四十七条规定:中华 人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作 和其他文化活动的自由® 导言® ®1. 德国大学起步晚但发展快 ®德国最早的大学是布拉格大学（1348），而当时 意大利已经有15所，法国有8所，西班牙有6所， 英格兰有2所大学 ® 继布拉格之后，到十五世纪初，德国又建立了维 也纳大学（1384）、海德堡（ 1385 ）、科隆（ 1392）、爱尔福特（1392）、莱比锡大学（ 1409）、罗斯托克大学（1419）等几所大学 ® 但是到了宗教改革之后的18世纪末，德国的大学 已经发展到42所，为欧洲之最。
®2. 德国的大学多为设立型大学 ®主要由国王和封建领主、市政当局和地方主教设 立，具有较强的地域色彩和民族主义色彩®3. 德国大学研究水平的迅速提升 ®1820年至1919年， 世界上40%的医学领域的发 明人为德国人； ®1820年至1914年，世界上65%的生理学论文来 自德国； ®1821年至1900年，德国物理学上的发明超过英 法两国的总和 ®第一次世界大战前，42个诺贝尔奖中，有14名来 德国（均为大学教师，其中8名来自柏林大学）， 而法国为10名、英国为5名、美国为2名® 一、“最早的现代意义上的欧洲大学”® 1．大学改革运动的相关背景： ® 17 世纪末, 德国大学依然笼罩在中世纪大学学术传统的阴 影之下, 教学用语为拉丁文, 神学争论充斥着大学讲坛, 亚 里士多德学说统治着哲学领域, 真理的确定必须依赖于引 经据典, 划时代的自然科学和数学仍被排斥在大学之外, 哥 白尼、伽利略、开普勒、笛卡儿、牛顿、莱布尼兹这些著 名科学家的成就都是在大学之外取得的 ® 大学被看成是过时和逐渐衰亡的教育机构一些著名人物 如莱布尼兹、莱辛等都离开了大学, 他们以大学为耻辱, 认 为置身于这样的机构有损自己的尊严。
莱布尼兹甚至要求 取消大学, 以科学院取而代之®各教派、各领主纷纷设立大学，并介入大学内部 事务，大学内部斗争不断；发生对大量对新生的 欺侮事件；教师疏于教学，忙于经商或在校外挣 钱；大学中盛行经院哲学和正统的神学信仰，领 域狭窄，水平低下 ®1701-1705年间，海德堡大学每年招收约80名学 生，其他20所不足300名 ®在这种情况下，德国在十八世纪初开始了大学改 革运动® 2．哈勒大学（1694）® 主要人物：托马西乌斯（Christian Thomasius， 1655 -1728） ® 著名法学家、哲学家 ® 曾在莱比锡大学任教，批判传统大学“大学的许多知识是 无用的、卖弄学问的，并隐伏在过时的教学方法和一种废 弃的语言之下” ® 因宗教问题被莱比锡大学开除，迫离开萨克森公国， 1690年来到柏林 ® 因为他的法学成就、他的反经院主义观点、他在宗教问题 上的宽容性、他的领邦主义观点，受到了普鲁士国王腓特 烈一世的欢迎® 废弃了中世纪大学传下 来的经院主义课程，使 哲学脱离神学而独立 ® 第一个用德语授课，打 破了拉丁语在大学讲课 中的垄断地位，显示了 民族意识 ® 强调实际知识和现实生 活，使大学教育更接近 于现实。
® 弗兰克（August Hermann Francke ,1663-1727）最初讲授东方语言，后来讲授神学，注重培养具有虔敬信 仰和实际生活所必需的智能的基督教徒® 沃尔夫（(Christian Wolff ,1679-1754）启蒙哲学大师，在康德哲学取得统治地位之前，沃尔夫和 他的学生支配着德国的大学达半个多世纪主要讲授数学、物理学和哲学废弃经院哲学，提倡现代哲学和科学强调大学应接近现实提倡用德语教学®哈勒大学从1694年创办至1728年，不少于 18208名学生到这里学习，人数多于任何其他德 国的大学在这些学生中贵族青年居多, 他们主要 学习法学, 他们给哈勒大学带来了较大的声望 ®哈勒大学之所以声望昭著, 还由于它具有两个特点 :第一, 它采纳了现代哲学和现代科学; 第二, 它以 思想自由和教学自由为基本原则这两个方面正 是现代大学生活的重要基石而在此之前, 新教设 立的大学和天主教大学一样, 都必须以教会确定的 教条为教育原则, 教授要保证不触犯这些教条 ®3. 哥廷根大学（1737）®闵希豪生（ Gerlack Adolf von Münchhausen, 1688-1770）曾在哈勒大学学习，后为汉诺威王 朝枢密院成员，任哥廷根大学的第一任董事长。
® 闵希豪生相信：大学必须通过吸收大批显要人物和外国学 生，才能给国家带来财富并支付大学的开支贵族和外国 人进入大学将提高大学的影响，增加某些社会特权，反过 来又将吸。