word物 资 管 理第一节 总流程图 / 第二节 分项流程图和廉洁从业风险点与防控措施一览表1．编制采购申请〔1〕流程图〔2〕廉洁从业风险点与防控措施一览表编制采购申请流程关键环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控主体问责追究编制采购申请需求部门提交采购申请单需求部门采购计划负责人1. 虚报采购计划，造成物资严重积压、浪费●●●(1) 严格执行公司“零库存〞管理要求，定期对物资耗存情况进展统计分析，合理编制年度、季度、月度物资采购计划2) 严格审批制度3) 建立物资管理信息公开制度通过物资管理信息系统，实现物资采购招标、价格、厂家、到货日期和库存等信息资源共享，公开透明，承受群众监视4) 建立物资监视保障体系定期对物资管理工作进展检查考核，并进展责任追究5) 公司组织开展物资采购审计，重点关注采购计划程序是否失控、采购计划依据是否适当、采购计划分解是否到位、采购计划执行是否彻底、采购计划与其他计划是否协调等 物资需求部门、工程计划部、工程物资部、财务产权部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款〞的规定，对有关责任人员给予处理检查库存工程物资部门人员2. 虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。
●●●工程物资部、工程计划部、监察审计按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款〞的规定，对有关责任人员给予处理2．申请采购方式〔1〕流程图采购方式的选择〔2〕廉洁从业风险点与防控措施一览表申请采购方式流程关键环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控主体问责追究申请采购方式提出采购方式申请工程物资部部门3. 为躲避招标，私下将招标项目总额拆分到规定招标的限额以下，利用掌握的物资采购权力谋取不正当利益●●●(1) 根据物资采购管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购的具体X围和规模标准2) 纪检监察、审计等监视部门对采购方式选择情况进展审核3) 利用国电集团的电子商务平台开展网上采购招标，网上竞价、比价采购4) 加强计划管理，防止采用“急采〞方法采购常规物资工程物资部、监察审计部、按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款〞的规定，对有关责任人员给予处理4. 故意违反国家和公司有关招投标规定，应招标的项目不进展招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系〞中标，从中谋取不正当利益●●●按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款〞的规定，对有关责任人员给予处理。
5. 利用工作便利，指定唯一供给商或特定型号，选择与其有利益关系的产品，为特定关系人谋取利益●●●按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第四款〞的规定，对有关责任人员给予处理3．组织采购〔1〕公开招标/邀请招标流程图〔2〕询价流程图〔3〕竞争性谈判流程图适用X围：〔一〕招标后没有供给商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；〔二〕技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；〔三〕采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；〔四〕不能事先计算出价格总额的〔4〕单一来源采购流程图适用X围：〔一〕只能从唯一供给商处采购的；〔二〕发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供给商处采购的；〔三〕必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供给商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的〔2〕廉洁从业风险点与防控措施一览表组织采购流程关键环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控主体问责追究公开招标/邀请招标制定招标工作方案公司招委会和工程物资部部门6. 为躲避招标，将招标物资总额拆分到国家和公司规定招标的限额以下，利用物资采购权力，从中谋取利益●●●(1) 公司招标招委会对物资采购进展检查和监视。
2) 物资采购要根据招标管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体X围和规模标准3) 工程物资部负责向纪检监察部门、审计部门汇报招标项目和情况4) 纪检监察部门做好监视审计工作公司招委会、工程物资部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款〞的规定，对有关责任人员给予处理7. 故意违反国家和公司有关招投标规定，应招标的设备、材料等不进展招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系〞单位中标，从中谋取利益●●●公开招标/邀请招标编制〔评审〕招标文件工程物资部门8. 针对特定人提高或降低评标指标；对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间竞争●●●(1) 按照物资采购招标X本要求并结合实际编制招标文件2) 公司相关职能部门参与招标文件审查3) 审计部门重点对废标条款、资质条件、评标细如此进展审查4) 纪检监察部门负责对招标文件审查管理方法的执行情况进展监视和考核5) 重大项目要组织召开招标文件评审会，集体研究确定招标文件，并形成审查会议纪要6) 资格预审文件、招标文件应对废标条款主动说明，并以醒目方式提示。
7) 严格执行招标文件备案制度，招标文件与时上报公司招委会、工程物资部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第三款〞的规定，对有关责任人员给予处理9. 违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人●●10. 未履行招标文件备案手续●公开招标/邀请招标发布招标公告工程物资部11. 应当发布招标公告而不发布●●(1) 按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告2) 加强对招标项目发布情况的备案、检查和考核工程物资部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款〞的规定，对有关责任人员给予处理12. 不在指定媒介发布招标公告●13. 发布公告的期限小于规定的时间●出售招标文件工程物资部14. 超出资格预审文件递交期限接收资格申请文件●●(1) 逐步建立“招标投标管理信息系统〞，承受招标文件的同时在信息系统中进展登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第二款〞的规定，对有关责任人员给予处理15. 透露投标资格申请人●●(1) 严格执行某某管理制度2) 对报名参加投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一X签到簿。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第四款〞的规定，对有关责任人员给予处理16. 透露通过资格预审与购置招标文件的单位名称●公开招标/邀请招标编制标底工程物资部17. 透露标底●●●(1) 严格执行某某制度2) 控制标底知悉人数3) 缩短签封标底和开标的时间差4) 为防止标底泄密而影响公开竞争，在开标同时公布标底5) 加强标底编制过程监视工程物资部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第四款〞的规定，对有关责任人员给予处理18. 与投标人串通设置标底●●确定资格预审、评标专家委员会工程物资部19. 有倾向性的选择专家●●(1) 选取人员是要公平、公正2) 从各级专家库中抽取专家时，监视部门现场监视工程物资部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第四款〞的规定，对有关责任人员给予处理20. 泄漏专家●●●(1) 严格执行某某制度2) 控制资格预审、评标专家知悉人数按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第五款〞的规定，对有关责任人员给予处理公开招标/邀请招标资格预审、评标工程物资部21. 与招标代理机构、投标人串通，操纵招标结果。
●●●(1) 制定科学合理的资格预审条件，加强资格预审，尽可能让符合条件的企业都参加投标，扩大竞争的充分性和X围2) 科学选择评标方法3) 建立动态信誉记录档案和不良信誉企业“黑〞制度，对有围标、串标等不良记录的企业列入“黑〞，限制其投标4) 有条件的实行异地评标5) 评标时，所有评标人员和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监视部门工作人员保管6) 规X与会各方人员言行，防止暗示、诱导、引导评标7) 合理确定评标时间8) 监察审计部门与时做好现场开评标监视工作工程物资部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第八款〞的规定，对有关责任人员给予处理22. 与评标人员串通，操纵评标结果●●●23. 有意缩短评标时间，引导评标人员评审打分●●24. 暗示评标人员评审打分●●公开招标/邀请招标资格预审、评标评标人员25. 评标人员收受投标人财物或者其他好处,进展倾向性评标●●●(1) 加强对评标人员的管理，实行严格的回避制度、某某制度和黑制度2) 对评标的专家，进一步完善《评标专家承诺书》，明确承当相应法律责任的条款3) 组织评标专家签订《评标专家承诺书》并送监察审计部门备案。
4) 评标人员对某个投标人打分异常，应书写评标理由5) 评标人员进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封闭的环境中评标6) 在招标文件中合理确定评标方法和具体评标标准7) 监察审计部门与时做好现场开评标监视工作工程物资部和监察审计部门发现专家违规的，属于本单位职工，按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第五款〞的规定，对有关责任人员给予处分；属于非本单位职工，提请其所在单位给予处分，并将该情况向国电电力招标监视办公室进展汇报26. 评标人员收受投标人财物或者其他好处,向他人透露对投标文件的评审和比拟、中标候选人的推荐以与评标有关的其他情况●●公开招标/邀请招标定标招标委员会个别成员27. 无正当理由，未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人●●●(1) 对中标结果有重大争议或重大改变的项目，报公司并按批复文件执行2) 加强对评标报告备案审查管理3) 无正当理由，不能否认评标委员会的结论4) 被评标委员会废标的项目必须重新组织招标，监视部门有效发挥制止权，对定标结果进展监视公司招委会、工程物资部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第六款〞的规定，对有关责任人员给予处分。
28. 在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人●●29. 必须进展招标的项目被评标委员会废标后自行确定中标人●工程物资部30. 为中标人利益或牟取私利，与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同,重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议●●●(1) 严格执行合同签审制度2) 审查人着重审核有无实质性条款变更3) 监察审计部门定期对合同进展检查。