1 -安全生产风险管理体系审核指南安全生产风险管理体系审核指南（征求意见稿）（征求意见稿）中国南方电网公司二○一一年八月- 2 -前前言言随着社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势中国南方电网公司经过多年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、具有南方电网特色的安全生产风险管理体系(简称： 《体系》)体系自 2007 年 10 月正式发布实施以来，公司各应用单位建立了标准化的体系文件，应用风险管理方法，开展危害辨识、风险评估与控制，使管理和作业要求有效“落地” ，逐步实现管理规范化和作业标准化，提高了风险管控能力，提升了安全管理绩效，取得一定的成绩按照体系持续改进的要求，结合近年来体系建设的实践经验，2011 年 8 月，中国南方电网公司对《安全生产风险管理体系体系》进行了修编，使体系更加符合电力生产实际和公司发展需要同时，对与《体系》相配套的《安全生产风险管理体系审核指南》进行了相应的修编，以确保《体系审核指南》的适用性安全生产风险管理体系的建立和应用，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力” 。
然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，是体系审核应重点关注和解决的问题体系审核的目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和体系实际运行情况，挖掘安全生产管理中存在的问题，全面、系统地评估企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从 SECP 四个环节“策划（scheme） 、执行（execution） 、依从（consistency） 、绩效（performance） ” ，综合评价企业体系运行绩效，寻找改进机会《体系审核指南》旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了 SECP 的审核思路，体系绩效的评价方法，和审核时应主要关注的内容，为审核人员在进行体系审核时参考，在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈公司安全监察部本指南由南方电网公司组织编写和修订，征求了各分子公司意见，在修编过程中得到了广东汇安恒达管理顾问有限公司的协助 3 -使使用用说说明明一、审核的原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则审核时，应遵循以下审核方法：一是以 PDCA 闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、人员访谈、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项，以及工作亮点二是对发现问题/不符合事项，按 SECP 审核模型进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各环节的表现，针对系统或管理上的根本原因提出改进机会三是分析存在问题/不符合项在 SECP 各环节中所占比例和关键程度，按照计分方法计算 SECP 各环节的得分，并汇总计算过程管理得分四是综合过程管理得分率、工伤意外率、城市供电可靠率和机组启动成功率等指标，确定体系绩效的等级二、分数分配与计分方法（一）体系各单元分数分配如下：单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康能要求与培训检查、审核与改进分数161514801200710910221050057583010030（二）SECP 分数分配根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到 SECP 各环节：环节分数%要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备（S）10系统包括标准/计划及支持文件执行（E）25对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）30- 4 -绩效：系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的/目标（P）35总分100（三）计分方法计算 SECP 各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在的管理问题并按其关键程度扣一定的百分数。
1.应关注的管理问题S 环节：关注系统建立的充分性E 环节：关注执行系统的完整性C 环节：关注执行系统的一致性P 环节：关注执行的效果（体现在系统质量与是否达到要素要求的目的/目标）2.各环节计分方法（1）按上述分数分配原则，每个要素的 S 分=要素分×10%； E 分=要素分×25%； C 分=要素分×30%；P 分=要素分×35%S 得分=S 分×(100%-S 扣分百分数)，S 扣分百分数=(S 分-S 实得分)/S 分E 得分= E 分×(100%-E 扣分百分数) ×(100%-S 扣分百分数)C 得分= C 分×(100%-C 扣分百分数)×(100%-S 扣分百分数)P 得分= P 分×(100%-P 扣分百分数)要素得分=S 得分+E 得分+C 得分+P 得分过程管理得分率＝100%x 体系要素总分体系要素总得分；（2）当事故、障碍、安全事件次数比上个审核周期内上升时，对于绩效审核 P 环节总分，事故每增加一次扣 3 分，障碍、安全事件每增加一次扣 1分三、绩效认可三、绩效认可安全生产管理绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则绩效评价包括两方面：一是工伤意外率、城市供电可靠率或机组启动- 5 -成功率；二是努力成绩。
前者相当于结果，后者相当于过程SECP 绩效评价标准为：认可等级认可等级过程管理得分率％过程管理得分率％工伤意外率工伤意外率 （（DIFRDIFR））城市供电可靠率城市供电可靠率% %机组启动成功率机组启动成功率% %常规电厂常规电厂蓄能电厂蓄能电厂五钻≥95≤１≤99.98899.3899.44四钻≥80≤２≤99.92099.0599.10三钻≥65≤３≤99.81798.40两钻≥55≤４≤99.70397.20一钻≥50≤５≤99.65896.80其中：-当审核周期内发生人身死亡（含外包工程和农电）或较大及以上电网、设备事故时，取消绩效认可；-当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据工伤意外率、城市供电可靠率、机组启动成功率，取审核最近 12 个月内的数据；指标计算公式：-工伤意外率（DIFR）=年内工作小时总数承包商含农电工）全体员工工伤意外次数 1(200000 +×；-工伤意外＝人员受伤＋职业病＋职业性疾病；-工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工（含农电）及承包商在本单位工作发生意外次数（全口径统计） 。
承包商 1 年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计200,000 是一个基数，按 100 人工作一年(50 周)，每周 40 小时计算得出；- 6 --城市供电可靠率=⎟ ⎠⎞⎜ ⎝⎛×−%1001统计期间总时间用户平均停电时间-根据对标结果， 国际上 13 个先进城市（包括新加坡、香港、 东京、巴黎）用户平均停电时间为 67 分钟，即供电可靠率为 99.988%机组启动成功率：机组启动成功次数与机组启动总次数的比率，机组启动成功率=100%x 机组启动总次数机组启动成功次数 7 -目录目录第一单元 安全管理................................................................................................. 2 1.1 安全生产方针（90 分）........................................................................... 2 1.2 安全生产责任制（210 分）......................................................................2 1.3 安全生产法律法规与其它要求（150 分）..............................................4 1.4 安全生产目标与指标（125 分）.............................................................5 1.5 安全生产会议（120 分）.........................................................................6 1.6 安全管理机构与人员配置（150 分）.....................................................7 1.7 安全生产文件与数据的控制和管理（120 分）.....................................8 1.8 流程与变化管理（200 分）...................................................................12 1.9 安全生产信息沟通（140 分）...............................................................13 1.10 供应商与承包商管理（190 分）.........................................................15 1.11 安全科技（50 分）.............................................................................. 18 1.12 工余安健环（70 分）.......................................................................... 18 第二单元危害辨识与风险评估......................................................................... 20 2.1 危害辨识与风险评估总体原则（320 分）............................................20 2.2 电网风险评估（300 分）........................................................................23 2.3 设备风险评估（300 分）........................................................................24 2.4 作业风险评估（300 分）........................................................................26 2.5 环境与职业健康风险评估（260 分）....................................................28 第三单元 应急与事故管理................................................................................... 31 3.1 应急管理（600 分）............................................................................... 31 3.2 事故/事件管理（600 分）......................................................................35 第四单元 作业环境........。