英国科研资助机构的数据管理与共享政策调查的实证分析科学数据(或研究数据)是指在科技活动中(实验、观测、探测、调查等)或通过其他方式所获取的反映客观世界的本质、特征、变化规律等的原始基本数据以及根据不同科技活动需要，进行系统加工整理的各类数据集【1】英国数字保存中心(Digital Curation Centre，DCC)认为数据管理与共享具有多重益处：①在需要使用数据时，用户能够找到并理解数据；②当有研究人员离开团队，或有新研究人员加入团队时，能够保持工作的延续性；③用户可以避免不必要的重复工作，例如重新采集数据；④支持文献的数据得以保存，从而可对文献结论进行验证；⑤通过数据共享可以开展更多的合作，推动科学研究；⑥能够提高研究的显示度；⑦其他科研人员可以引用数据，使数据拥有者获得更多荣誉【2】在开放获取(open access)理念指导下，科研资助机构积极推动其资助的科研产出的开放获取以往科研资助机构主要关注期刊论文、会议论文等正规出版物的公开获取，近年来以数据为中心、数据驱动科研的特征越来越突出，为保证科学研究的完整性，科研资助机构开始促进作为科研产出组成部分的研究数据的共享与开放获取，并制定数据管理与共享政策。
科学数据管理与共享政策的制定是科学数据共享工作顺利进行的保障，也是推动科学数据管理与共享的主要驱动力之一在科研资助机构的数据管理与共享政策的要求下，研究型图书馆及大学图书馆开始为研究人员制定数据管理与共享计划提供支持与服务英国是第一个开展e-Science研究的国家，成为数据管理与长期保存研究的典范对英国科研资助机构的数据管理与共享政策进行研究有利于图书馆、科研人员及其他未制定数据政策的科研资助机构理解数据管理与共享政策，共同促进数据管理与共享计划的实施1 英国主要的科研资助机构简介英国科研资助主要来自4个公共基金：高等教育拨款委员会(Higher Education Funding Council for England，HEFCE)、英国研究理事会(Research Council UK，RCUK)、惠康基金(Wellcome Trust)和研究信息网络(The Research Information Network, RIN)其中,HEFCE是介于高等教育和政府部门之间的非政府机构，从政府部门接受资金并分配给各高校，以维持高校基本的科研基础设施、科研能力和教学经费RCUK是由以下7个研究理事会组成的联合会：艺术与人文研究委员会(Arts and Humanities Research Council，AHRC)、生物技术与生物科学研究理事会(Biotechnology and Biological Sciences Research Council, BBSRC)、工程和自然科学研究理事会(Engineering and Physical Sciences Research Council，EPSRC)、经济与社会研究理事会(Economic and Social Research Council，ESRC)、医学研究理事会(Medical Research Committee，MRC)、自然环境研究理事会(Natural Environment Research Council，NERC)和科学与技术设施理事会(Science and Technology Facilities Council, STFC)。
7个研究理事会均为依法成立的独立公共机构，为学术研究及研究生培养提供资金惠康基金是非营利的慈善机构，是英国最大的非政府来源的生物医学研究资助者RIN是一个政策部门，受HEFCE、7个研究理事会及3个国家图书馆的资助，为英国的研究人员、研究机构及科研资助机构提供有效的政策支持2 调查结果2.1 政策发布时间从时间上来看，NERC、ESRC、AHRC发布数据管理与共享政策的时间较早，这三个机构在20世纪90年代末至21世纪初即制定了数据政策其余机构政策发布的高峰期集中在2005-2007年及2010-2011年两个阶段2004年1月，OECD(经济合作与发展组织)的成员国签署了《开放获取公共资助研究数据的宣言》，英国作为成员国之一，为响应OECD的政策，英国科研资助机构开始大规模制定数据政策MRC、BBSRC、Welcome Trust及RIN相继在2005-2007年间以OECD的数据政策为蓝本制定了数据管理与共享政策之后，RUCK在2011年发布了《RUCK数据政策通用原则》，这在数据开放获取运动史上具有里程碑意义受RUCK的影响，EPSRC和STFC分别在2011年5月和9月发布了其数据政策【3】。
此外，NERC、ESRC这两个制定政策较早的机构也在2010-2011年间更新了其数据政策以上政策的具体发布时间如表1所示2.2 政策内容分析笔者参考DCC 2009年发布的科研资助机构的数据管理政策报告及D.Dietrich等对美国科研资助机构数据政策的调查，删除、扩展及合并了这两项调查所涉及的政策内容如考虑到DCC报告中的"出版的成果";主要针对已发表的期刊论文而非科学数据，笔者去掉了这个元素，同时合并了DCC报告中的"数据中心";及"机构库";内容元素，还增加了这两项调查都未包含的"数据安全与保护";元素最终将数据管理与共享政策所包含的内容划分为5大类16项元素从调查的总体情况来看，英国的这10个科研资助机构制定的数据政策比较具体，能很好地帮助科研人员和政策管理者理解并制定符合要求的数据管理与共享计划这些机构的数据政策所覆盖的内容元素有所不同除RUCK外，数据管理与共享政策所覆盖的元素比例都高于50%，BBSRC的数据管理与共享政策甚至覆盖笔者所总结的全部元素其中，数据访问、数据保存、数据共享是这10个机构的政策都涵盖的内容元素大部分政策对数据管理计划、数据管理指导与服务、资金支持、数据访问的时滞期都有详细描述，而对数据管理计划时间表、数据管理政策执行情况的监督、数据标准、元数据标准、数据版权与隐私、机构库、数据中心等内容元素的描述则较为笼统，涉及这些内容的政策也不多，亟须对这些内容进行完善(详见表2)。
2.2.1 一般数据政策-数据管理计划10个科研资助机构中有8个都要求研究人员提交数据管理计划，但在详细程度上有所差别数据管理计划内容比较详细的有AHRC、BBSRC、ESRC、MRC、NERC，而STFC、EPSRC、Wellcome Trust等机构描述得较为简单ESRC详细说明了其所要求的数据管理与共享计划应该包含的具体内容，包括：①项目的数据来源；②分析现在可能利用的数据与研究项目所需求的数据存在的差距；③研究项目将产生的数据的相关信息，即数据量、数据类型(质化数据或量化数据)、数据质量、数据格式、数据标准、元数据标准、数据收集方法等；④数据质量保证及数据备份计划；⑤数据共享所预期的困难及应采取的措施；⑥数据保密性与数据使用道德；⑦数据版权；⑧研究项目小组成员数据管理职责等内容此外，MRC也在2011年12月发布了关于数据管理计划的指南，为研究项目申请者制定数据管理计划提供指导，并提供数据管理计划的模板该指南对什么是数据管理计划、为什么要制定数据管理计划、什么时候提交数据管理计划、数据管理计划的具体内容等进行了说明，并指出项目申请者需要重点说明数据发现方式、数据访问范围及资源范围、数据标准及元数据标准等内容。
另外，NERC也提供数据管理计划指南及数据管理计划的模板数据管理计划时间表大部分科研资助机构没有要求研究人员制定数据管理实施的具体时间表，而是笼统地指出数据管理与共享应贯穿整个数据生命周期，同时最好应从项目的初期阶段就开始实施对数据管理政策执行情况的监督6个科研资助机构表示会监督数据管理政策的执行情况，特别是在研究项目结题阶段评估数据管理计划的实施不过，大部分科研资助机构对政策监督的描述都比较笼统，只提及了惩罚措施，未给出具体的奖励措施其中，损害研究人员的声誉及停止资金拨付是最常见的惩罚措施如ESRC规定如果研究人员在项目结题后的3个月内未将数据进行存档，ESRC将终止其最终项目经费的拨付资金支持大部分科研资助机构，如BBSRC、EPSRC、ESRC、NERC、Wellcome Trust、RUCK都表示数据共享及管理产生的费用可包含在项目的经费中，认为数据是公共资助科研产出的一部分，是公共产品，利用公共资金支持数据管理与共享是合理的行为数据范围7个科研资助机构的数据管理与共享政策都明确要求研究人员说明其项目将产生的数据类型，包括：实验数据、仿真数据、观察数据、原始数据、衍生数据、参考数据等。
数据管理指导与服务9个科研资助机构的数据政策都明确指出会为研究人员提供数据管理相关的指导，但各科研资助机构提供的政策指导及服务水平各不相同提供指导及服务较好的机构有ESRC及NERC，它们通过自建的数据中心提供完善的数据管理指导与服务AHRC则为考古学科的研究人员提供类似服务MRC与STFC也提供一些最佳实施指导与工具包BBSRC及Wellcome Trust提供与它们的数据政策相匹配的指导，帮助研究人员制定数据管理与共享计划EPSRC则推荐研究人员寻求英国联合信息系统委员会(Joint Information Systems Committee, JISC)、DCC等机构的支持2.2.2 数据标准-数据标准评估数据或数据集价值的标准有利于指导研究人员采选有价值的数据进行保存与管理6个科研资助机构的数据管理与共享政策要求研究人员提供数据格式、保存目的、数据采选标准等内容用户查找及使用数据依赖数据相关信息的完备程度(包括题名、作者等信息)，这些关于数据的数据即元数据元数据包含数据的相关信息，为其他人使用数据提供必要的信息9个科研资助机构要求数据应当附加相应的元数据以保障数据的正确利用，但都未针对具体数据类型提出具体的元数据方案，而是笼统地建议采用学科领域通用的元数据标准。
2.2.3 数据访问与保存-数据访问自RUCK在2006年签署《科研产出开放获取宣言》，要求公共资助的出版物尽可能广泛且更快地开放获取后，与出版物相关的数据的开放获取运动也逐步展开英国的这些科研资助机构都要求获取数据时能尽可能减少访问限制，要求将数据存储在相关的机构库或数据中心，以便公众获取但这些资助机构都未详细规定可访问数据的群体、访问的数据范围及访问的条款数据访问的时滞期大部分科研资助机构要求研究论文在发表后6个月内存储至机构库中对于数据，有的科研资助机构希望在研究论文出版后立即开放，而大部分科研资助机构都允许数据访问保留一定的时滞期不过，各资助机构所允许的时滞期各不相同如ESRC要求研究人员在项目结题后的3个月内将数据存档；NERC要求研究人员在数据采集完成后2年内存储至相关的机构库或数据中心；EPSRC则要求科研人员在数据产生的12个月之内提交数据保存科研资助机构都要求对数据进行保存，但对于保存期限的要求各不相同AHRC希望数据能保存3年，BBSRC、MRC及Wellcome Trust希望能保存10年，EPSRC则希望能保存至少10年，STFC也认为10年是比较合理的期限，不过应该尽可能地永久保存数据。
机构库6个科研资助机构为科研人员提供了一个公共的出版物存储机构库ESRC、NERC及STFC建有自己的机构库，而BBSRC、MRC及Wellcome Trust则是UK PubMed Central的合作伙伴AHRC、EPSRC、RUCK、RIN没有提供相关的机构库，因此受这4个机构资助的科研人员需要选择其他的机构库或学科知识库来保存其数据数据中心提供完整的数据服务的科研资助机构很少，只有ESRC及NERC建有自己的数据中心，它们分别通过经。