投诉举报管理办法第一章 总则第一条 为规范集团的投诉及举报以及为解决投诉及举报的调查处理行为，使集团投诉、举报有章可循，以进一步协调各方关系，特制订本管理办法 第二条 集团审计监察部为集团投诉、举报的唯一受理部门 第三条 集团投诉、举报及调查处理应坚持客观、真实、有利工作的原则第二章 投诉条件及范围第五条 提起投诉、举报条件： 1、投诉（举报）人可是集团内单位或员工，也可以是外部人员、商家、厂家；2、投诉有具体的事实和理由，举报有相关证据或有进行调查的可能性；3、投诉采取非匿名方式（如匿名方式，须提供相应有效证据）；举报是否罢免不作要求（但应有联系方式）4、投诉在知道被投诉事项发生之日起一个月（如被投诉事项属于持续性行为，在结束之日起一个月）内提起；举报可不受事项的时间限制第六条 投诉、举报范围： 1、集团内单位或员工违反集团公司重要规章制度的行为；2、集团内单位或员工影响集团公司经济利益和名誉的行为；3、集团内单位或员工受到明显不合理对等；4、员工工作态度恶劣的行为；5、集团现行各项制度的不合理性；第三章 投诉举报的受理及处理第七条 投诉、举报事项相关运作流程申请复议投诉举报人来电、来访、来函、来信投诉举报集团审计监察部投诉（举报）是否成立向投诉（举报）人解释请示领导（附表一）向投诉举报人解释销案是否成立确定调查方案发协助调查函进点调查进行调查、取证出具调查报告主管领导审批有无需处理事项转相关单位处理（附表二）处理决定处理结果反馈审计监察部处理单位结案资料归档申请复议投诉举报处理涉及人对反馈结果不服 反馈（附表三）否投诉人（举报）不服否是无有对处理决定不服附表一：《投诉举报记录及阅办表》附表二：《协助处理投诉举报意见函》附表三：《投诉举报反馈登记表》第八条 审计监察部接到投诉、举报后，是否受理、调查，应根据以下审批权限请示相关领导： 1、如被投诉（举报）人为总裁助理以上的公司领导由董事局主席审批；2、被投诉（举报）单位（人）为部门（地区公司）或其第一负责人，由总裁审批，总裁亦可根据实际情况请示董事局确定；3、除本条第一、二款以外其他投诉、举报事项，由监事会总监审批。
监事会总监亦可根据实际情况请示总裁、董事局确定；亦可与相关管线领导协商后确定第九条 审计室在投诉、举报的受理及调查过程中，具有以下权限：1、调查取证权：在调查、了解投诉、举报事项及其相关工作中，有权到有关单位调阅、复制相关资料，向有关人员进行调查询问，并有权要求被调查单位及涉及人员对调查取证的各种资料予以签字确认2、跟进权：对转由其他单位处理的事项，有权进行跟踪并要求其在一定时间内给予反馈3、处理权：对调查中发现的有关问题，可直接按本办法第四章提出的奖罚条款处理第十条 复议 1、申请复议条件复议在知道对投诉（举报）事项处理决定之日起一个星期内提起2、申请复议范围⑴审计监察部调查报告的真实性，奖罚处理的规范性、合理性；⑵相关单位处理投诉事项的规范性、公正性3、复议处理⑴集团审计监察部受理复议后，可根据实际情况通知相关单位暂停执行对投诉、举报的处理决定，由监事会总临或审计监察部经理另派人员组成新的调查小组对申请复议的事件进行调查；⑵如审计监察部作出维持原投诉调查或处理决定的复议决定，应立即通知复议申请人及相关单位；⑶如审计监察部复议决定与原投诉（举报）调查或处理不一致，在作出复议决定前，应提请原投诉受理审批权人审定，根据审定意见作出复议决定并通知复议申请人及相关单位；如本部内部对复议结果不分歧的，有关复议由总裁最后仲裁。
第十一条 如涉及到对审计监察人员的投诉，投诉人可直接向监事会总监投诉第十二条 在投诉、举报事项的调查、处理过程中，相关知情人员必须予以保密第四章 投诉举报奖惩第十三条 投诉举报事项经核实，挽回公司损失的，集团将对投诉（举报）人按挽回损失额进行不同奖励（含个人所得税） 1、单项资金最高限额为50万元，最低为1000元；2、一般按挽回金额的10%进行奖励第十四条 投诉举报事项经核实，但未能挽回公司损失的，集团仍按损失额的10%以下予以奖励第十五条 投诉举报事项经核实，未造成公司经济损失的，集团视情况给予投诉（举报）人300-1万元的奖励第十六条 投诉举报事项经属实，对严重违反集团纪律及制度又对公司造成经济损失者，视情节轻重给予开除、辞退、记大过、小过、警告等行政处分，并视情况处以相应的经济处罚第十七条 资金由监事会按照集团领导总裁复的金额直接到财务领取并发放到投诉（举报）人，对匿名举报的，举报者可提供银行帐号，由监事会直接通知财务转帐第十八条 对无中生有恶意中伤的投诉（举报）人，经核实将对之进行严肃处理第五章 附则第十九条 集团监事会有责任做好投诉（举报人）资料的保密工作第二十条 集团监事会投诉举报地址：XXXXXXXXXX 邮编：XXXXXX 投诉（举报）为：XXXXXXXX第二十一条 本管理办法由集团监事会负责进行解释。
第二十二条 本管理办法自 年 月 日起施行附：附表一《投诉举报记录及阅办表》附表二《相关单位协助处理投诉举报通知书》附表三《投诉举报反馈登记表》内部投诉管理办法第一章 总则 第一条 为规范集团的内部投诉和调查处理行为，使集团内部投诉有章可循，以进一步协调内部关系，制订本管理办法 第二条 集团内部单位或员工有权就公司管理、员工行为等方面向相关职能部门、人员反映问题，提出咨询或建议，相关职能部门在其职权范围内，应作出相应答复或处理；在符合本办法第六、第七条的情况下，投诉人（包括单位，下同）也可向审计室提起投诉，审计室为集团内部投诉唯一受理部门第三条 行政人事部为内部投诉复议部门，投诉人或投诉处理涉及人（包括单位，下同）对投诉调查、处理决定不服，可向行政人事部申请复议第四条 集团内部投诉，应坚持客观、真实、有利工作的原则第五条 内部投诉的受理、调查、工作流程及复议等事项，适用本管理办法第二章 投诉条件及范围第六条 提起投诉条件： 1、投诉人是集团内部单位或员工；2、有具体的事实和理由；3、投诉采取非匿名方式（如匿名方式，须提供相应有效证据）；4、投诉在知道或应当辞谢被投诉事项发生之日起一个月（如被投诉事项属于持续性行为，在结束之日起一个月）内提起。
第七条 投诉范围： 1、内部单位或员工违反公司制度的行为；2、内部单位或员工影响公司名誉的行为；3、内部单位或员工受到明显不合理对待；4、员工工作态度恶劣的行为；5、集团现行各项制度的不合理性；6、投诉人认为不利工作、影响公司利益的其他事项第三章 投诉的受理及处理第八条 投诉事项相关运作流程申请复议投诉举报人来电、来访、来函、来信投诉举报集团审计监察部投诉（举报）是否成立向投诉（举报）人解释请示领导（附表一）向投诉举报人解释销案是否成立确定调查方案发协助调查函进点调查进行调查、取证出具调查报告主管领导审批有无需处理事项转相关单位处理（附表二）处理决定处理结果反馈审计监察部处理单位结案资料归档申请复议投诉举报处理涉及人对反馈结果不服 反馈（附表三）否 是否是无有对处理决定不服附表一：《内部投诉记录及阅办表》附表二：《协助处理内部投诉意见函》附表三：《内部投诉反馈登记表》第九条 审计室接到投诉后，是否受理、调查，应根据以下审批权限请示相关领导： 1、如被投诉人为总裁助理以上的公司领导由董事局主席审批；2、被投诉单位（人）为部门（项目公司）或其第一负责人，由总裁审批，总裁亦可根据实际情况请示董事局确定；3、除本条第一、二款以外其他投诉事项，由主管审计副总裁审批。
主管审计副总裁亦可根据实际情况请示总裁、董事局确定；亦可与相关管线领导协商后确定第十条 审计室在投诉的受理及调查过程中，具有以下权限： 1、受理权：受理内部投诉并做出适当的安排2、调查取证权：在调查、了解投诉事项及其相关工作中，有权到有关单位调阅、复制相关资料，向有关人员进行调查询问，并有权要求被调查单位及涉及人员对调查取证的各种资料予以签字确认3、建议权：对调查中发现的有关问题，可向相关单位、公司管理层提出处理建议4、跟进权：对转由其他单位处理的事项，有权进行跟踪并要求其在一守时间内给予反馈第十一条 相关单位对经审计室移交的投诉事项，根据其职权做相应处理并及时向审计室反馈；如相关单位认为审计室提供处理住所不足或其他问题导致难以处理，应及时与审计室沟通第十二条 复议 1、申请复议条件⑴申请人是投诉人或投诉处理涉及人（如申请人为行政人事部或该部门人员，可直接向原投诉受理审批权人反映）；⑵复议在知道或应当知道拟申请复议事项的一个星期内提起2、申请复议范围⑴审计室调查报告的真实性；⑵相关单位处理投诉事项的规范性、公正性3、复议处理⑴行政人事部受理复议后，可根据实际情况通知相关单位暂停执行投诉处理决定；⑵如行政人事部作出维持原投诉调查或处理决定的复议决定，应立即通知复议申请人及相关单位；⑶如行政人事部复议决定与原投诉调查或处理不一致，在作出复议决定前，应提请原投诉受理审批权人审定，根据审定意见作出复议决定并通知复议申请人及相关单位；如审计室与行政人事部的复议决定不能达成统一意见，有关复议由总裁最后仲裁。
第十三条 如涉及到对审计室人员的投诉，投诉人可直接向主管审计的副总裁投诉第十四条 在投诉事项的调查、处理过程中，相关知情人员必须予以保密第四章 附则第十五条 审计室投诉为：XXXXXXXX；投诉邮箱为：XXXXXXXXXX第十六条 本管理办法由审计室负责进行解释第十七条 本管理办法自颁布之日起施行附：附表一《内部投诉记录及阅办表》附表二《相关单位协助处理内部投诉通知书》附表三《内部投诉反馈登记表》附表一投诉举报记录及阅办表XX审投（举）［XXXX］ 号投诉（举报）人所属单位联系投诉（举报）日期投诉举报方式接诉（举报）人密 级投诉（举报）事项：审计监察部负责人意见：年 月 日监事会总监意见：年 月 日总裁意见：年 月 日董事局主席意见： 年 月 日附表二协助处理投诉举报意见函XX审投（举）函［XXXX］ 号 公司（部）：关于 投诉/举报（编号：XX审投（举）［XXX。