创业板练习题一、单项选择题〔选项为4个〕1、具备两年〔含两年〕以上股票交易经历的投资者申请开通创业板交易时，签署"创业板市场投资风险提醒书"〔 〕后，可以开通创业板市场交易A、当日B、两个交易日C、三个交易日D、五个交易日答案：B2、中国结算分公司及分公司集中批量发送存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为：〔 〕A、以证券账户为单位进展统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息D、发送的账户信息含小额休眠及不合规账户答案：A3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是：〔 〕A、股票交易被中国证监会或者证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开场公告日为非交易日的，从下一交易日重新开场计算B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻容及其来源。
D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的最近财务报表答案：A4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是：〔 〕A、公司上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进展创业板风险提示B、营业部在营业网点的"投资者教育园地〞的显着位置处贴创业板相关制度、规定及规则等投资者申请创业板市场投资资格、签署风险提醒书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险C、营业部组织部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性D、以上全部答案：D5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异：〔 〕A、创业板在注重风险防的根底上，在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进展了更加市场化的探索和创新，以适应创业企业的特点与实际需求B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异C、创业板在主板市场的制度框架下运行，在发行审核、交易制度等方面与中小板一致D、不存在差异答案：A6、为什么以交易经历作为适当性管理要求的区分标准？〔 〕A、证券投资是一项实践性非常强的活动，具有一定交易经历的投资者对市场风险的认知程度总体上会高于新入市的投资者。
B、证券投资交易方便统计C、老股民更容易承受创新产品D、老股民比新股民风险承受能力强答案：A7、关于投资者参与创业板市场交易，不正确的说法为〔 〕A、投资者应当对自身的风险承受能力进展认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险提醒书，书面抄录特别声明等C、如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易D、在任何情况下，证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易答案：D8、以下不是"创业板市场投资特别风险提醒"中特别提醒投资者关注的市场风险是什么？〔 〕A、规则差异可能带来的风险；B、技术失败风险；退市风险C、公司人员变动风险D、公司经营风险；股价大幅波动风险答案：C9、退市风险警示的处理措施包括：〔 〕A、终止上市B、修改公司股票简称；股票价格的日涨跌幅限制为5%C、临时停牌D、信息披露答案：B10、开通创业板为什么需要进展风险承受能力评估？〔 〕A、由于创业板市场投资风险相对较高，并不是所有投资者都适合直接参与创业板交易B、证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。
C、可以在此根底上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等工作，引导投资者理性参与创业板市场投资D、以上全对答案：D11、创业板上市公司可以在〔 〕通过指定披露临时报告A、上午开市之后或下午开市之后B、中午休市期间或下午三点之后C、中午休市期间或下午三点三十分之后D、上午十点之后或下午三点之前答案：C 12、对于新开立证券账户的自然人投资者，以下说确的是：A、不能申请开通创业板市场交易B、直接按照尚未具备两年交易经历的情况申请办理C、需在"创业板市场投资奉贤提醒书"中抄写"本人确认已阅读并理解创业板相关规则和上述风险提醒书的容，具有相应的风险承受能力，自愿承当参与创业板投资的风险和损失〞D、营业部负责人无须在其风险提醒书上签字或签章答案：B13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行〔 〕处理A、停牌B、信息披露C、风险警示D、终止上市答案：C14、"首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法"规定：发行人应当自中国证监会核准之日起〔 〕发行股票；超过此时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准前方可发行。
A、六个月B、三个月C、一年D、一个月答案：A15、因未在法定期限披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示；实行退市风险警示后，在〔 〕仍未披露年度报告或中期报告，其股票被暂停上市；股票被暂停上市后，在〔 〕仍未能披露相关年度报告或者中期报告；将被终止上市A、半个月、一个月B、一个月、一个月C、两个月、一个月D、两个月、两个月答案：C二、多项选择题或不定项选择题〔选项为4个或5个〕1、下面关于开通创业板市场的说确的是：〔 〕A、证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易B、证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进展风险提醒书的签署C、具有两年以上〔含两年〕股票交易经历的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易，签署"创业板市场投资风险提醒书"两个交易日后，证券公司可为客户开通创业板市场交易D、对于已经开通创业板交易的跨证券公司转托管的投资者，到新的证券公司后需要重新提出申请办理开通，在规定的时间前方可开通答案：ABC2、以下导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动的原因是：〔 〕A、公司经营历史较短，规模较小，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱，股价可能会由于公司业绩的变动而大幅波动。
B、公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易被操纵C、公司业绩可能不稳定，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存在较大差异D、交易规则的改变对股价的影响答案：ABC3、下面关于投资者申请开通创业板交易正确的说法是：〔 〕A、申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人需到营业部现场签署风险提醒书及特别申明B、对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险提醒书，但应当在风险提醒书上载明原因及具体签署地点C、因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易D、投资者可能通过营业场所现场或网上申请开通创业板市场交易，并实时开通答案：ABC4、属于交易经历具体标准中的"股票〞畴产品是〔 〕：A、所有A股B、所有B股C、所有基金、债券、权证等交易品种D、主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。
答案：ABD5、关于存量客户首次股票交易日期信息，说确的是：〔 〕A、股东卡挂失换卡后，在登记公司的数据中，新股东卡继承老股东卡的首次股票交易日期B、股东卡挂失换卡，新股东卡不继承老股东卡的首次股票交易日期C、小额休眠及不合格注销重开，首次股票交易日期两市场均不继承对于以上情况，如原股东卡满足交易时间要求，证券营业部可以认定为该客户满足交易时间要求D、截止2009年7月15日的所有存量客户首次股票交易日期信息全部下发答案：ABC6、交易经历具体标准中的 "交易〞是指：〔 〕A、股票的买入或卖出； B、不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出C、IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购D、不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出答案：ABCD7、对于交易经历缺乏两年的投资者申请开通创业板市场交易时，以下处理方式正确的选项是：〔 〕A、营业部应当安排专门人员讲解风险提醒书容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易B、投资者仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险提醒书和特别声明C、营业部应当拒绝为投资者开通创业板功能D、营业部负责人应当对相关工作进展确认并在风险提醒书上签字或签章。
答案：ABD8、交易经历查询数据路径：〔 〕A、中国结算对存量客户数据进展一次性集中批量发送，可供查询B、中国结算分公司实时开户系统、中国结算分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统均提供新增客户账户首次股票交易日期的查询C、客户可以通过中国结算的对本人证券账户的首次股票交易日期进展参考性查询，中国结算的网址为：D、中国结算对存量客户数据进展屡次发送，可供查询答案：ABC9、我公司"客户风险承受能力分类管理方法"中将投资者的风险承受能力分为哪几类？〔 〕A、保守型B、稳健型C、激进型D、进取型答案：ABD10、"证券交易所创业板股票上市规则"规定，上市公司出现以下情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示：〔 〕A、最近两年连续亏损〔以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据〕；最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负B、因财务会计报告存在重要的前期过失或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进展追溯调整，导致最近两年连续亏损C、因财务会计报告存在重要的前期过失或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限改正，且公司股票已停牌两个月；D、未在法定期限披露年度报告或者中期报告。
答案：ABCD11、下面关于防止投资者异常交易行为的说确的是：〔 〕A、证券公司有权对投资者在创业板市场的交易活动进展监视B、证券公司对客户异常交易和涉嫌违规行为及时进展提醒和告知，并报告交易所C、当交易所对从事异常交易行为的投资者实施口头警告、书面警告与限制交易等措施时，证券公司应及时告知投资者，并规和约束投资者的交易行为D、对交易所明确要求关注的重点监控账户和重点监控股票，证券公司可采取切实有效的措施进展防E、投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠正，积极配合证券公司的相关规措施，防违规风险答案：ABCDE12、创业板的适当性管理具体有何要求？〔 〕A、参与创业板的投资者应当是具备一定风险承受能力的投资者B、进入创业板市场前应当充分了解潜在的投资风险C、创业板适当性管理制度针对个人投资者交易经历的不同，分别设置了不同的申请开通要求。