备考2023湖北省证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)一单选题(共100题)1、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ）A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】 D3、（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】 A4、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】 A5、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】 D6、股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。
A.30B.60C.90D.45【答案】 C7、有限责任公司的注册资本是指（ ）A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】 C8、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款A.10B.20C.30D.50【答案】 C9、下列关于证券自营业务的说法错误的是（ ）A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】 C10、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人D.谨慎、诚实、勤勉尽责【答案】 C11、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（ ）、风险控制等制度。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B12、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】 B13、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B14、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（ ）工作日内办理变更登记A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】 B15、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】 B16、证券业从业人员不得从事的活动有（ ）A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】 D17、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】 C18、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D19、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ. 、Ⅳ【答案】 B20、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B21、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】 D22、（2019年真题）内幕信息的知情人包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B23、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（ ）A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】 C24、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（ ）。
A.③④B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 C25、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】 D26、(2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D27、当利率看跌时，可以（ ）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C28、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）A.已取得证券从业资格B.具备良好的诚信记录及职业操守C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚【答案】 D29、（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】 A30、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A31、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是( ) A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工【答案】 A32、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A33、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（ ）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D34、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B35、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10B.15C.20D.30【答案】 B36、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 C37、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B38、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】 C39、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（ ）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B40、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续A.7B.10C.15D.20【答案】 D41、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A42、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A43、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规。