序 号一级 风险二级 风险三级 风险风险识别风险影响程度风险 等级风险名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响1投资投资决重大投资决策1、研究论证程序不规范，据测前酝酿沟通不到位，大额度 资金运作论证不到位1、 决策失误影响公司生产经 营2、 违规决策影响决策效力风险策风险失误风险2、未向上级报备，决策会议执行不规范，决策擅自变更， 决策执行监督不到位2战略 管理战略规 划风险战略规划不当风险1、缺乏战略研究与规划的组织2、战略分析不到位3、战略决策不当4、未建立战略制定、定期评价、调整的 机制1、 影响公司发展2、 投资策略收到影响3战风险战略实 施风险战略实施未落 地风险1、 公司综合计划不能实现战略落地2、 公司统计分析不能充分反映公司经营情况战略目标不能实现4略社会责任风险履行社会责任 不到位风险舆情处理机制不完善，服务质量偏低，一旦造成误解，容易 导致负面效应影响企业社会形象廉政责任落实 不到位风险1、廉政责任不明确、不具体，无法细化落实到具体干部岗5位2、责任追究不到位，导致廉政责任无法落实可能引发公司廉政风险6风廉政教育效果1、党风廉政教育针对性不够，教育效果不明显。
发生廉政事件，影响公司业绩企廉不达标风险2、领导干部和重要岗位人员拒腐防变能力不强和公司形象廉政监督落实对领导干部廉洁从业监督不力■致使相关廉洁从业规定不能发生腐败事件，企业利益受到7业 文 化 风 险政 建 设 风 险不到位风险有效实施8险廉政制度落实廉洁制度的约束性和可操作性不强，导致主体责任和监督责可能导致反腐倡廉工作不能按不到位风险任无法有效落实要求完成9廉政惩处不到1、 不能对领导干部廉洁从业方面的问题及时进行提醒、告 诫和解决2、 对严重问题没有进行严肃处理对当事人起不到教育震慑；对位风险其他人起不到教育警示10廉政考核评价 不到位风险1、 考核评价未能反映真实情况2、 缺少对党员、干部廉洁自律、道德品质、社会交往等有 效信息的收集，导致评价机制不能发挥真正作用未起到监督效果风险识别风险影响程度序 号一级 风险二级 风险三级 风险风险名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响风险 等级11企业 文化 风险企业文 化建设 风险企业文化体系 建设不完善风 险1、企业文化未与公司中心任务结合2、企业文化建设未达 到预期效果3、基层单位企业文化与统一企业文化有相悖 处。
4、缺乏有效的评价制度与方法5、评价不及时，评价 结果未得到充分利用企业文化建设不能有效的为实 现公司的中心目标服务，不能 发挥有效作用12战公共政府关系风险与政府关系维护风险因XX政策、XX管理等影响，与政府相关部门关系僵硬， 缺乏互信；导致企业运营、业务拓展、市 场监管等方面很难获得政府支 持，影响企业发展13略关系 风险社会舆突发事件应对 不当风险突发事件新闻应急预案缺失或不科学负面消息处理不当突发事件处理不当导致事件扩 大，对公司形象产生负面影响14风情风险新闻发布不到位风险1、准备不到位，包括新闻发布主体不确定，材料收集不全 面，发布方案不科学2、新闻发布未经有效审批使公司面临较大舆论压力，可 能导致公司形象受损15业务合作伙伴与三级批发公险业务合作关系风 险司关系维护风 险因专营政策、市场利益影响，与部分XXX公司关系僵硬16伙伴风险业务合 作伙伴 信用风 险与三级批发公 司信用风险因政策、应收账款等因素影响，与XXX公司缺少相互信任造成企业销售量降低，销售款 回收速度变慢17市场风险品牌 与声 誉风 险品牌推广及维护风险品牌推广不当风险品牌标识使用不当，对XX品牌造成损害对XX品牌造成损害，使得公 司形象受损。
18财务风险现金 流风 险应收账款风险应收贝长款未及 时收回风险传统销售模式下先交货，后付款，未能及时催收应收账款公司资金链、经营业绩等到影 响，进而影响到与XX公司的 财务结算序 号一级 风险二级 风险三级 风险风险识别风险影响程度风险 等级风险名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响合同文本管管理不到位风险选择不恰当的合同形式；合同文本与国家法律法规、行业产 业政策、公司总体战略发生冲突;合同内容条款表述不完整、19不准确，存在重大疏漏或欺诈；有意拆分合同规避合同管理 规定；对于须报经国家有关主管部门审杳或备案的合同，未 履行相应程序增加公司合同纠纷风险审核人员因素质或工作态度未发现合同文本中不当的内容20合同审核不到和条款，或发现后未提出恰当的修改意见；超越权限签订合影响公司合规经营，增加合同法位风险同；合同印制管理不当；篡改签订好的合同；因手续不全导 致合同无效；纠纷风险本单位或合同对方当事人未恰当履行合同中约定的义务；合合同同生效后，对合同未约定的事项没有及时签订补充协议，导律管理致合同无法正常履行；在合同履行时未能及时发现已经或可21风险合同履行不当能导致公司利益受损情况，或未能采取有效措施；合同纠纷导致公司利益受损，影响公司风风险处理不当，导致公司遭受外部处罚、诉讼失败，损害公司利 益、信誉、形象等；违法合同条款，未按合同规定期限、金 额或方式付款；疏于管理，未能及时催收到期合同款项；在正常经营。
没有合同依据的情况下盲目付款等22险合同变更不当风险合同生效后，对未明确规定的事项没有及时补充，导致合同 无法正常履行•或合同内容需要变更而未履行相关手续影响公司经营，可能增加运营 成本厶丄匚 11」丿彳豆/ MX/I—1RJ r J1—r11u11 JTtl丿.」—Jko23合同档案管理1、合同档案丟失导致公司重要信息泄露，影响不到位风险2、合同泄密公司形象，造成重大损失24合同监督检杳合同监督与检杳职责划分不清，具体监督检杳工作没有落导致合同管理工作缺乏监督机不落实风险实，导致合同监督检杳流于形式制，加大公司经营风险25法律纠纷风险法律纠纷处理 不当风险1、 法律环境趋于复杂2、 职工法律意识有待加强3、 法律纠纷案件处理不及时、不正确导致公司利益受损，可能影响 公司形象序 号一级 风险二级 风险三级 风险风险识别风险影响程度风险 等级风险名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响26法律风险重大 决策 法律 风险重大决策法律支持缺失风险1、 制度不完善2、 需要经过法律审核的重大决策未经法律审核导致公司决策面临较大法律风 险，对公司整体合法经营产生3、 法律顾冋未出示法律意见。
4、 法律队伍有待加强较大影响27安全生产制度 不落实风险因安全生产制度不健全、或其他原因没有得到有效执行可能导致出现安全生产事故28安全生产宣传 教育能力不足 风险因没有进行安全生产宣传教育，或针对性不强、效果不佳； 缺乏对关键岗位、人员的专业培训导致员工对安全生产知识、法 律法规、制度等缺乏了解，引 起安全生产事故安全生产检查由于缺少监督检杳，或监督检杳缺乏标准、未能发现安全隐导致不能及时消除安全隐患，29监督不到位风患，或发现安全隐患未能及时要求整改，致使检杳监督流于安全生产风险险形式增加事故发生的几率30运营 风险健康 安全 环保消防管理违规风险1、 消防设备未按期审验2、 消防设施缺乏维护，不能正常使用3、 消防责任不明确造成重大安全事故，人员伤亡， 财产损失，损害公司形象31风险隐患排查治理未能及时发现安全隐患，或发现隐患未能及时整改，对暂时可能造成安全事故，人员伤亡，不到位风险无法整改的安全隐患未能采取安全防护措施财产损失，损害公司形象32应急管理能力 不足风险1、应急预案编制不完善2、未进行有效的演练3、应急队伍建设不完善。