2024/8/14中国核安全法规中国核安全法规——安全许可证安全许可证内部研论会内部研论会核安全处核安全处 12024/8/14目目 录录1、前言2、核电项目建设审批3、建设审批流程4、审评报告目录5、安全许可证规定6、安全许可证申请流程7、安全许可证颁发流程8、其他行政许可证审批流程9、核安全监管部门简介 22024/8/14前言前言 原国家计委计投资[1999]693《关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知》明确：现行基本建设前期工作程序包括：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告等工作环节只有在完成上一环节工作后方可转入下一环节除国家特别批准外，各地方、部门和企业不得简化项目建设程序 32024/8/14核电项目建设审批核电项目建设审批 Ø第一阶段为项目前期工作，要完成项目选址、初步可行性研究、项目项目选址、初步可行性研究、项目建议书、可行性研究等建议书、可行性研究等；Ø第二阶段为项目准备阶段，要完成初步设计初步设计、工程招标、四通一平(路通、水通、电通、线通、场地平）、主要设备采购等;Ø第三阶段为项目实施阶段，包括施工图设计、施工、安装、调试、生产准备等;Ø第四阶段为竣工验收阶段。
42024/8/141、项目前期、项目前期-初可研阶段主要工作初可研阶段主要工作ü组建核电项目管理筹建处；ü向项目所在地人民政府发函请求同意核电项目选址，并取得支持性复函；ü取得地方政府支持性文件后，筹建处组织编制完成《核电厂初步可行性研究报告》，并向电力规划设计总院（简称电规院）递交，委托电规院组织对核电项目初步可行性研究报告（简称初可研报告）进行评审对选定的厂址给出一个基本意见 52024/8/141、项目前期、项目前期-初可研阶段主要工作（续）初可研阶段主要工作（续）ü在初可研报告及评审意见的基础上，编制完成核电工程项目建议书，上级集团公司与省（市）发改厅联合正式向国家发改委和国家能源局上报核电项目建议书，以申请列入国家核电发展规划之中；ü建设单位通过上级集团公司联合所在省（市）政府发改厅，向国家发改委和国家能源局上报关于开展核电项目前期工作的请示ü取得国家发改委同意开展项目前期工作的函，即“小路条” 62024/8/142、项目前期、项目前期-可研阶段主要工作可研阶段主要工作ü小路条拿到后，业主必须为开展可行性研究准备相关的条件 ，主要包括：u设立项目法人，建立项目组织管理机构和规章制度；u开展现场有关资料的调研、试验、勘察和测量等；u与主要设备供应商开展谈判，并签订意向书（正式合同只有在“项目核准之后”才能签订）u总平面设计、评审；u局部开展征地和四通一平等前期工程；u落实筹资方案等。
72024/8/142、项目前期、项目前期-可研阶段主要工作（续）可研阶段主要工作（续）ü完成可研选址阶段的《环境影响报告书》、《厂址安全分析报告》、《职业病危害预评价报告》、《职业安全预评价报告》、《海洋环境影响评价报告》的编制，并提交相关政府部门评审ü按照核电厂安全许可证的申请和颁发（HAF001/01）第十一条规定，厂址选定前六个月向国家核安全局提交《厂址安全分析报告》进行审查；ü按照中华人民共和国放射性污染防治法第十八条规定厂址选定前向环保部提交《环境影响报告（选址阶段）》注释：按照中华人民共和国放射性污染防治法第二十一条“三同时”规定，同时提交两评报告ü受理两评报告后，国家核安全局确定项目官员，进而确定核与辐射安全中心审评的项目经理和两评报告的受理计划；ü国家核安全局审查完成后，报请核安全专家委员会咨询审议两评报告分别通过经环保部和国家核安全局批复后，现场可以开始负挖工作现场可以开始负挖工作 82024/8/143、项目设计和建设准备阶段主要工作、项目设计和建设准备阶段主要工作ü按照核电厂安全许可证的申请和颁发（HAF001/01）第十二条，开始核岛基础混凝土浇注(FCD)前十二个月向环保部（国家核安全局）提交《建造许可证申请》、《初步安全分析报告》、《环境影响报告》和《质量保证大纲（设计和建造阶段）》进行审查；ü受理建造许可申请及报告后，国家核安全局确定核与辐射安全中心审评的项目经理和报告的受理计划；ü按照受理计划获取审评问题、回答审评问题以及召开审评问题对话会； 92024/8/143、项目设计和建设准备阶段主要工作（续）、项目设计和建设准备阶段主要工作（续）üFCD之前，国家核安全局要组织专家进行基坑验槽例行核安全检查，检查内容主要如下：u检查核电工程现场的施工准备情况和质保体系和文件记录；u核实核岛地基前期施工管理及遗留问题处理情况满足要求；u工程施工承包单位已按工程计划和设计要求完成了核岛基础底板垫层混凝土施工、钢筋绑扎等施工准备工作，质量保证大纲实施基本有效，核电项目已具备FCD的施工条件。
ü国家核安全局勘查确认核岛地基合格后，允许基坑底部开始浇灌混凝土垫层，具备绑扎钢筋浇注主体工程第一罐混凝土条件 102024/8/143、项目设计和建设准备阶段主要工作、项目设计和建设准备阶段主要工作(续）续）ü可行性研究报告编制完成后，由上级集团公司委托电力规划设计总院或其它单位组织审查电力规划设计总院牵头组织召开了核电工程可行性研究报告审查会，主要针对厂址条件、电力接入、地震地质、水文气象、设备及系统、环保与安全、技术经济等个方面进行审查ü在可研报告基础，业主组织编写《项目核准申请报告》，由所在省发改委和上级集团公司分别上报国家发改委；ü发改委授权中国国际工程咨询公司组织核电项目申请报告核准评估会，按相关专业分成综合、电力系统、厂址及总平面规划、地震地质及岩土工程、水工、环境保护和核安全、常规岛及辅助系统、核岛及辅助系统和技术经济等专业组进行了评估讨论 112024/8/143、项目设计和建设准备阶段主要工作、项目设计和建设准备阶段主要工作(续）续）ü中国国际工程咨询公司将根据专家组评估意见进行有关补充工作后，向国家发展改革委上报本工程项目申请报告的核准评估报告；ü核电项目最终由国务院办公会议核准；ü此阶段还要组织完成三份可研支持文件：项目选址意见书、电厂接入系统批复和股东方出资协议书；ü环保部（国家核安全局）批复建造许可证申请相关支持报告（初步安全分析报告、质量保证大纲、环境影响报告书）ü国务院批复项目核准意见书；ü国家核安全局批准并颁发建造许可证。
122024/8/14建设审批流程建设审批流程 筹建处成立向发改委请示开展前期工作当地政府的支持性文件获取初可研报告专题报告外委获得发改委开展前期路条业主集团与当地发改厅设计单位电规总院专业领域审查发改委项目法人设立组织开展现场工作两评报告批准其他专题报告业主设计单位或业主业主项目核准申请报告业主业主设计单位业主环保部、核安全局主管政府部门审查发改委、中咨公司、国务院路条项目核准可研报告设计单位电规总院负挖开始设备订货四通一平设计单位 132024/8/14建设审批流程（续）建设审批流程（续）环境影响报告（设计阶段）初步安全分析报告职业安全专篇职业卫生专篇质量保证大纲（设计与建造阶段）核电厂建造申请书设计单位业主业主设计单位设计单位设计单位国家核安全局环保部国家核安全局国家核安全局国家安全生产监督局国家卫生部项目开工第一罐混凝土浇注环境影响报告（装料阶段）最终安全分析报告在役检查大纲核材料许可证调试质量保证大纲设计单位设计单位设计单位国家核安全局环保部国家核安全局国家核安全局国家核安全局国家核安全局初步设计审查业主上级集团公司业主设计单位营运单位应急计划核电厂调试大纲国家核安全局设计单位业主 142024/8/14建设审批流程（续）建设审批流程（续）操纵人员合格证明核电厂建造进展报告核电厂运行规程清单核电厂维修大纲设计单位业主国家核安全局国家核安全局国家核安全局国家核安全局国家核安全局业主设计单位概率安全分析报告核电厂调试报告国家核安全局设计单位设计单位役前检查结果国家核安全局设计单位核电厂首次装料申请书国家核安全局机组装料业主修订的最终安全分析报告职业安全专篇职业卫生专篇质量保证大纲（运行阶段）核电厂运行许可证设计单位设计单位设计单位设计单位国家核安全局环保部国家核安全局国家核安全局国家安全生产监督局国家卫生部运行阶段环境影响报告业主业主 152024/8/14阶段段报告名称告名称编写写审评初步可行性研初步可行性研究究初步可行性研究初步可行性研究报告告设计单位位电规总院院核核电工程工程项目建目建议书业主主单位位发改委改委可行性研究可行性研究环境影响境影响报告告书设计单位位环保部保部厂址安全分析厂址安全分析报告告设计单位位国家核安全局国家核安全局职业病危害病危害预评价价报告告中国疾控中心中国疾控中心辐射与核安全射与核安全医学所、医学所、苏州大学州大学 卫生部生部职业安全安全预评价价报告告江苏省安全生产科学研究院江苏省安全生产科学研究院安安监局局可行性研究可行性研究报告告设计单位位电规总院院项目核准申目核准申请报告告业主主单位位中咨公司中咨公司设计阶段段初步安全分析初步安全分析报告告设计单位位国家核安全局国家核安全局环境影响境影响报告告设计单位位环保部保部质量保量保证大大纲业主主单位位国家核安全局国家核安全局实物保物保护系系统设计单位位国防科工局国防科工局职业卫生生专篇篇设计单位位卫生部生部职业安全安全专篇篇设计单位位安安监局局消防专篇消防专篇设计单位位国家能源局国家能源局核核电厂建造申厂建造申请书业主主单位位国家核安全局国家核安全局概率安全分析概率安全分析报告告设计单位位国家核安全局国家核安全局审评报告目录审评报告目录 162024/8/14建造建造阶段段调试质量保量保证大大纲业主主单位位国家核安全局国家核安全局在役在役检查大大纲设计单位位国家核安全局国家核安全局电厂厂调试大大纲设计单位位国家核安全局国家核安全局最最终安全分析安全分析报告告设计单位位国家核安全局国家核安全局装料装料阶段段环境影响境影响报告告书设计单位位环保部保部核核电厂建造厂建造进展展报告告设计单位位国家核安全局国家核安全局应急急计划划业主主单位位国家核安全局国家核安全局核核电厂厂维修大修大纲业主主单位位国家核安全局国家核安全局核材料核材料许可可证业主主单位位国防科工局核材料管制国防科工局核材料管制办公室公室役前役前检查结果果设计单位位国家核安全局国家核安全局装料前装料前调试报告告设计单位位国家核安全局国家核安全局核核电厂运行厂运行规程清程清单业主主单位位国家核安全局国家核安全局机机组操操纵员合格合格证明明业主主单位位国家核安全局国家核安全局消防施工消防施工设计审查设计单位位国家能源局国家能源局核核岛火灾危害性分析火灾危害性分析报告告设计单位位国家核安全局国家核安全局核核电厂首次装料批准厂首次装料批准书业主主单位位国家核安全局国家核安全局概率安全分析报告概率安全分析报告设计单位设计单位国家核安全局国家核安全局审评报告目录（续）审评报告目录（续） 172024/8/14运行运行阶段段职业卫生生专篇篇设计单位位卫生部生部职业安全安全专篇篇设计单位位安安监局局修修订的最的最终安全分析安全分析报告告设计单位位国家核安全局国家核安全局试运行运行阶段段质量保量保证大大纲业主主单位位国家核安全局国家核安全局试运行运行阶段段环境影响境影响报告告设计单位位环保部保部核核电厂运行厂运行许可可证申申请业主主单位位国家核安全局国家核安全局竣工竣工验收收项目竣工目竣工图设计单位位国家档案国家档案馆消防消防设施竣工施竣工设计单位位国家能源局国家能源局职业安全安全验收收设计单位位安安监局局建建设项目目职业病危害控制效果病危害控制效果评价和价和职业病防病防护设施竣工施竣工设计单位位卫生部生部实物保物保护系系统设施竣工施竣工设计单位位国防科工局国防科工局项目竣工决算目竣工决算业主主单位位国家竣工国家竣工验收收业主主单位位发改委改委审评报告目录（续）审评报告目录（续） 182024/8/14安全许可证规定安全许可证规定n根据我国核安全法规《HAF001中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例》(1986-10-29国务院发布)和《HAF001/01中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例实施细则之一—核电厂安全许可证件的申请和颁发》(1993-12-31国家核安全局发布)的规定，我国对核电厂的许可证管理实行五阶段管理。
由国家核安全局负责制定和批准颁发相应安全许可证件，主要有：——厂址定点前：《厂址选择审查意见书》——建造开始前：《建造许可证》——调试阶段：《首次装料批准书》——运行阶段：《运行许可证》——退役阶段：《开始退役批准书》 和《最终退役批准书》 192024/8/14安全许可证规定（续）安全许可证规定（续）为获得《核电厂厂址选择审查意见书》，申请者需提交：——《厂址安全分析报告》——《环境影响报告（选址阶段）》※上述两报告至少应在厂址选定前6个月报送NNSA审评 202024/8/14安全许可证规定（续）安全许可证规定（续）为获得《核电厂建造许可证》，申请者需提交：——《可行性研究报告》的批准书或项目申请报告》核准书；——《环境影响报告（设计阶段）》的批准书（建造许可证颁发前一个月）；——《初步安全分析报告》（包括严重事故对策报告）——《质量保证大纲（设计建造阶段）》 ——《概率安全分析报告》（不作为颁证必要条件）※上述报告和《核电厂建造申请书》至少在核岛主核岛主厂房基础混凝土浇注前厂房基础混凝土浇注前12个月个月报送NNSA 审评 212024/8/14安全许可证规定（续）安全许可证规定（续）为获得《核电厂首次装料批准书》，申请者需提交：——《最终安全分析报告》（首次装料前12个月）——《环境影响报告（首次装料阶段）》（首次装料前6个月）——《电厂调试大纲》（首次装料前12个月）——《核电厂操纵人员合格证明》（首次装料前1个月）——《核电厂营运单位应急计划》（首次装料前6个月）——《工程建造进展报告》（首次装料前6个月）——《在役检查大纲》（首次装料前12个月）—— 役前检查结果（首次装料前1个月）——《装料前调试报告》（首次装料前1个月）—— 拥有核材料许可证的证明（首次装料前1个月）—— 运行规程清单（首次装料前1个月）——《核电厂维修大纲》（首次装料前6个月）——《质量保证大纲（调试阶段）》（首次装料前12个月）——《概率安全分析报告》（首次装料前12个月） 222024/8/14安全许可证申请流程安全许可证申请流程 232024/8/14安全许可证颁发流程安全许可证颁发流程 部长专题会审议——司务会审议——专家委员会审议——核安全管理司起草批文——核安全管理司司长签字——办公厅签字——部长批准——办公厅生成文号——文档处做文印发 242024/8/14其它行政许可审批流程其它行政许可审批流程 252024/8/14核安全监管部门简介核安全监管部门简介 l国家核安全局(NNSA) 成立于1984年10月，由原国家科学技术委员会领导；l1998年机构改革，国家核安全局并入国家环保总局，设立核安全与辐射环境管理司（国家核安全局），负责全国的核安全、辐射安全、辐射环境管理的监管工作；l2003年以后，国家环保总局对外保留国家核安全局的牌子。
国家环保总局副局长任国家核安全局局长；l2008年3月国家环保总局升格为环境保护部，对外保留国家核安全局牌子环境保护部副部长任国家核安全局局长l核安全与辐射环境管理司下设综合处、核电一、二、三处、核反应堆处、核燃料与运输处、核安全设备处、辐射监测与应急处和放射性废物管理处、核安全人员资质管理处等12个部门 262024/8/14核安全监管部门简介（续）核安全监管部门简介（续）n地区监督站：全国共设置了6个地区监督站（华北站（原北方站）、华东站（上海站）、华南站（广东站）、东北站、西南站和西北站），作为国家核安全局的派出机构，负责所属辖区的核设施的核安全监督n地区监督站分别设在 北京、上海、深圳、大连、成都、甘肃 272024/8/14中华人民共和国民用核设施安全中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例（监督管理条例（HAF001））1986年年10月月29日国务院发布日国务院发布 282024/8/14制定条例目的制定条例目的 为了在民用核设施的为了在民用核设施的建造和营运中保证建造和营运中保证安全安全、保障、保障工作人员和群众的健康工作人员和群众的健康、保、保护护环境环境，促进，促进核能事业核能事业的顺利发展，制定的顺利发展，制定本条例。
本条例 292024/8/14俗语解释：俗语解释：Ø核设施：民用核设施总称，包括：核设施：民用核设施总称，包括：u核动力厂；核动力厂；u核动力厂以外的其他反应堆；核动力厂以外的其他反应堆；u核燃料生产、加工、贮存及后处理设施；核燃料生产、加工、贮存及后处理设施；u放射性废物处理和处置措施；放射性废物处理和处置措施；u其他需严格监管的核设施其他需严格监管的核设施Ø核设施安全许可证：指为了进行与核设施有核设施安全许可证：指为了进行与核设施有关的选择定点、建造、调试、运行和退役关的选择定点、建造、调试、运行和退役等特定活动，由等特定活动，由NNSA颁发的书面批准文件颁发的书面批准文件 302024/8/14俗语解释（续）俗语解释（续）Ø营运单位：指申请持有核设施安全许可证，营运单位：指申请持有核设施安全许可证，可以经营和运行核设施的组织；可以经营和运行核设施的组织；Ø主管部门：支队和设施营运单位负有领导责主管部门：支队和设施营运单位负有领导责任的国务院和省、直辖市人民政府的有关任的国务院和省、直辖市人民政府的有关行政机关行政机关 312024/8/14总则总则Ø五个阶段必须贯彻安全第一的方针；五个阶段必须贯彻安全第一的方针；Ø有足够的措施保证质量，保证安全运行，预有足够的措施保证质量，保证安全运行，预防核事故，限制可能发生的有害影响（日防核事故，限制可能发生的有害影响（日本福岛事件后国务院一系列举措）；本福岛事件后国务院一系列举措）；Ø保障工作人员、群众和环境不致遭到超过国保障工作人员、群众和环境不致遭到超过国家规定现值的辐射照射和污染，并减至可家规定现值的辐射照射和污染，并减至可以合理达到的尽量低的水平。
以合理达到的尽量低的水平 322024/8/14监督管理职责监督管理职责Ø国家核安全局对全国核设施安全实施统一监督，独立行使核安全监督权；注释：目前国家核安全局从属于环境保护部，也称为环保部核安全管理司引申：u国家能源委员会（2010-1-28成立），温总理任主任，李克强任副主任u国家能源局（副部级单位），从属国家发展改革委员会管理的国家局，负责拟定能源发展战略、规划和政策；u中国国家原子能机构，从属工信部，负责核电以外核工业管理 332024/8/14监督管理职责（续）监督管理职责（续）Ø核与辐射安全监督站：国家核安全局在核设施集中地区设立派出监督机构，全国共设置了6个地区监督站（华北站（原北方站）、华东站（原上海站）、华南站（原广东站）、东北站、西南站和西北站），作为国家核安全局的派出机构，负责所属辖区的核设施的核安全监督Ø核安全专家委员会：协助国家核安全局制定核安全法规和核安全技术发展规划，参与核安全的审评、监督等工作。