附件1ABC监管局（XX监管分局）调查通知书（办公室统一编号）（被调查单位或个人）:为调查（银行业金融机构）— 问题，依据《中 华人民共和国银行业监督管理法》第四十二条和第四十九条规定, 我局（分局）委派、等—人，于 年—月—日 对你单位（个人）就有关情况进行调查了解，请予配合ABC监管局（x x监管分局）年 月（XX监管分局）调查通知书存根编号：办公室统一编号调查对象查容 调内达式送方监督检查部门意见负责人签字：年 月 日分管局领 导意见分管局领导签字：年 月 日签发日期： 年 月 日《ABC监管局（XX监管分局）调查通知书》使用说明一、 在对银行业金融机构进行检查时，需要通过行使相关调 查权查清银行业金融机构涉嫌金融违法行为的，由监督检查部门 制作《调查通知书》，报局领导批准后，交办公室统一编号二、 相关调查的实施，必须由两名以上调查人员持《调查通 知书》和合法证件进行向被调查人发出《调查通知书》的同时, 应取得被调查人签字的送达回证三、 询问被调查人与调查事项有关的问题时，可要求被调查 人口头说明情况或出具书面说明被调查人口头说明情况的，调 查人员应做好调查记录，被调查人应签字认可。
被调查人出具书 面说明的，被调查人应在书面说明上签字或盖章，并注明日期 被调查人拒不签字或盖章的，由两名以上调查人员在调查记录或 调查笔录上共同签字并注明情况四、 被调查人拒绝、阻碍、隐瞒或对调查人员采取其他非法 侵害行为的，调查人员应及时报告银行业监督管理机构，按照《银 行业监督管理法》的规定，通过法定途径追究被调查人的法律责 任，不能自行采取强制措施或处罚五、 对在相关调查中了解到的被调查人的有关商业秘密和个人隐私，要严格遵守相关保密规定附件2ABC监管局（XX监管分局）调阅资料清单（本清单1式2份，银行业监督管理机构和被调查人各执1份）调阅资料名称份数（页数）资料退还时调查人员签字:日期:日期:日期:调查人员签字：被调查人签字（盖章）： 资料退还时被调查人签字（盖章）：日期:《ABC监管局（XX监管分局）调阅资料清单》使用说明一、 需要查阅相关资料的，应向被调查人开具《调阅资料清 单》对调阅查询的资料，应会同被调查人当面进行清点，由两 名以上调查人员和被调查人在《调阅资料清单》上签字或盖章《调阅资料清单》1式2份，银行业监督管理机构和被调查人各 执1份二、 查阅相关资料需要留存复印件的，应当要求被调查人在 复印件上注明“与原件核对一致”或“与原件核对无异”字样， 并逐页签字或盖章。
被调查人拒不签字或盖章的，应当由两名以 上调查人员写明资料来源，并共同签字注明情况三、 现场调阅的资料，在使用完毕后，应当及时、完整地归 还被调查人现场调阅的资料退还时，应根据《调阅资料清单》 会同被调查人共同清点，由调查人员和被调查人在《调阅资料清 单》退还确认栏上签字附件3ABC监管局（XX监管分局）调查资料先行登记保存通知书（办公室统一编号）（被调查单位或个人）:根据对（银行业金融机构） 问题调查的需要，以及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十二条规定, 我局（分局）决定委派、等 人，于 年 月日对你单位（个人）相关资料（详见先行登记保存资料清单）依 法予以先行登记保存先行登记保存时间： 年—月—日至 年—月_日；先行登记保存地点：先行登记保存的资料由我局（分局）加贴先行登记保存封条, 先行登记保存期间，你单位（个人）需要使用登记保存资料的， 需向我局（分局）提出书面申请，经我局（分局）同意后在我局（分局）工作人员监督下使用对未经我局（分局）同意擅自动 用先行登记保存资料的将依法追究相应法律责任 附：先行登记保存资料清单ABC监管局（x x监管分局）年 月 日ABC监管局监督检查部门意见（XX监管分局）调查资料先行登记保存通知书存根编号：办公室统一编号告知对象登记保存 资料清单 （可附件）达式 送方负责人签字:年 月 日分管局领 导意见分管局领导签字：年 月 日签发日期： 年 月 日《ABC监管局（XX监管分局）调查资料先行登记保存通知书》使用说明一、 对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，银 行业监督管理机构可以对相关文件、资料予以先行登记保存。
二、 对相关文件、资料予以先行登记保存的，由监督检查部 门制作《调查资料先行登记保存通知书》，报局领导批准后，交 办公室统一编号监管局（XX监管分局）先行登记保存资料清单（本清单1式2份，银行业监督管理机构和被调查人各执1份）调查人员签字：被调查人签字（盖章）：日期:日期:先行登记保存资料名称份数（页数）资料退还时调查人员签字： 日期:资料退还时被调查人签字（盖章）： 日期:《监管局（XX监管分局）先行登记保存资料清单》使用说明一、 《调查资料先行登记保存通知书》送达被调查人，应会 同被调查人对先行登记保存的资料进行清点、登记，开具《先行 登记保存资料清单》，由两名以上调查人员和被调查人共同核对、 签字或盖章被调查人拒绝签字或盖章的，由两名以上调查人员 在《先行登记保存资料清单》上签字并注明情况《先行登记保存 资料清单》1式2份，银行业监督管理机构和被调查人各执1份二、 先行登记保存的资料应当加封银行业监督管理机构先行 登记保存封条，由被调查人就地保存银行业监督管理机构认为 先行登记保存的资料确需他处保存的，由调查人员决定保存地点, 并指定专人予以保管三、 对录音、录像、电子存储数据等资料先行登记保存时， 应注明电子资料的内容、录制和复制的时间、地点、在场人员等。
四、 先行登记保存期间，被调查人需要使用资料的，应当征 得银行业监督管理机构同意，在调查人员监督下使用五、 对先行登记保存的资料，银行业监督管理机构应自登记 保存之日起7个工作日内，做完查阅、摘抄、复制、拍照、鉴定 等处理，及时退还被调查人由调查人员和被调查人在《先行登 记保存资料清单》退还确认栏上共同签字或盖章如遇重大复杂 情况需延长证据保存期限的，可依法提请人民法院按照司法程序 进行证据保全附件5监管局（XX监管分局）先行登记保存封条（格式）格式：在先行登记保存日期之上，加盖ABC监管局（xx监 管分局）印章，封条的尺寸可参考下列数据确定：长封条长380mm, 宽110mm;短封条长300 mm,宽70 mm附件6ABC监管局（XX监管分局）送达回证受送达单位（个人）送达地址 送达文书名称及编号受送达人签字收到日期送达人签字见证人签字不能送达原因备注《ABC监管局（XX监管分局）送达回证》使用说明一、送达方式指直接送达、委托送达、留置送达、邮寄送达、 公告送达等法定方式二、 受送达人签字栏可根据送达方式和送达的实际情况由受 送达人本人、代收人、同住成年家属、指定代收人、法定代表人、 该组织主要负责人或办公室、收发室、值班室等负责收件的人签 收或盖章。
三、 见证人签字栏仅在留置送达时使用送达人员依法将《行 政处罚决定书》留放在受送达人住所，同时邀请有关基层组织或 受送达人所在单位的代表到场作为见证人，送达人员向见证人说 明情况，在送达回证上记明受送达人拒收的事由和送达的日期， 由送达人、见证人在送达回证上签名或盖章，送达人员把处罚文 书留在当事人的营业、办公场所或住所，即视为送达。