《2016年上半年湖南省期货从业基础知识：期货公司试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年上半年湖南省期货从业基础知识：期货公司试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年上半年湖南省期货从业基础知识：期货公司试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。A年贴现率为6%B3个月的贴现率为1.5%C以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债D以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 2、未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易（）A进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度B进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保C实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提
2、供履约担保D以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保3、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（）。A向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D以公司名义收取服务报酬 4、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。A中国证监会B期货公司住所地的中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货公司股东5、我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为_。A四等黄大豆B三等黄大豆C
3、二等黄大豆D一等黄大豆 6、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是_。A英镑标价法B欧元标价法C直接标价法D间接标价法 7、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大专以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力 8、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。A1万元以上5万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上10万元以下D1万元以上3万元以下 9、目前，我国郑
4、州商品交易所上市的期货品种包括_等。A小麦B豆粕C天然橡胶D绿豆 10、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_手合约。A4B8C10D2011、证券公司申请介绍业务资格，应该符合_风险控制指标标准。A净资本不低于12亿元B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D净资本不低于净资产的80% 12、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。A选举
5、和更换会员理事B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审议期货交易所风险准备金使用情况D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 13、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A美元贬值B日元贬值C对美元而言是直接标价法D对日元而言是直接标价法14、反向市场中，发生以下哪类情况时应采取熊市套利决策_A近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约B近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约C近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份和约 15、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货
6、公司应当（）。A允许其进行交易B禁止其开仓C永久取消其交易资格D强行平仓 16、基差为正且数值增大，属于。A：反向市场基差走弱B：正向市场基差走弱C：正向市场基差走强D：反向市场基差走强 17、下面对期货基金的参与者描述正确的有_。A商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向B商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作C交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动D期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金 18、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在
7、7月3日，最高可以按照_元/吨价格将该合约卖出。A16500B15450C15750D15650 19、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指（）A双向指令 B止损指令 C套利指令 D市价指令 20、当期价低估时，可通过，进行反向套利。A：买进现货，卖出期货B：卖出现货，买进期货C：同时买进现货和期货D：同时卖出现货和期货 21、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列_行为，将面临监管机构的行政处罚。A划转期货保证金B未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C代理客户进行期货交易D
8、为客户从事期货交易提供担保 22、下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是_。A会员一户多码，客户一户一码B会员一户一码，客户一户多码C会员一户一码，客户一户一码D会员一户多码，客户一户多码23、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为1000美元/吨：同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7200美元/吨。由此判断，该投资者进行的是_交易。A蝶式套利B卖出套利C投机D买入套利 24、保证金的收取是分级进行的，期货交易所向_收取保证金。A交易所会员B结算公司C客户D个人投资者25、有权管理期货从业人员的单位有_。A中国证监会派出机构B期货保证金安全存管监控机构C中国
9、期货业协会D中国证监会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定_A在任首席风险官期间向监事会负责B李平在期货公司兼任合规部主任C李平在期货公司兼任财务负责人D期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议 2、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有_。A3个月欧洲美元定期存款合约B美国长期国债期货合约C政府国民抵押协会抵押凭证DDJIA指数期货合约3、关
10、于标准普尔500指数，以下说法正确的有_。A最初的指数由233种股票组成B最初的指数由500种股票组成C在1957年样本股票数扩大到500种D是美国标准普尔公司编制的 4、1972年5月，_设立了国际货币市场分部(IMM)，率先推出外汇期货。A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C纽约商业交易所D纽约期货交易所5、在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法为_。A闪电图BK线图C分时图D竹线图 6、从期货交易起源与期货交易特征分析，下列属于期货风险成因的是。A：价格波动B：保证金交易的杠杆效应C：交易者的非理性投机D：对抗性交易导致风险具有连续性 7、下列关于期货市场风险与现货市场风险的
11、说法，正确的有_。A期货价格波动较小B期货投机性较强C期货交易的风险易于延伸D期货交易未来不确定因素多 8、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有_。A口头警示B书面警示C约见谈话D责令处分责任人员 9、对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是。A：中国证监会B：中国银监会C：中国保监会D：相关自律性组织 10、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A期货交易所业务规模B期货交易所发展计划C期货交易所潜在的风险D期货交易所客户的要求11、经济周期一般由阶段组成.A：危机B：萧条C：复苏D：高涨 12、以下交易代码正确的有_。A小麦
12、合约为WTB绿豆合约为GNC天然橡胶合约为CUD黄大豆2号合约为B 13、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A注册资本最低限额为人民币3000万元B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C有符合法律、行政法规规定的公司章程D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录14、客户可以通过_向期货经纪公司下达交易指令。A书面下单B电话下单C网络下单D中国证监会规定的其他方式 15、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到_。A分散资金投入方向B持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C保留一部分资金，以备不时之需
13、D满仓交易 16、大豆提油套利的目的在于。A：防止大豆价格突然上涨引起的损失B：防止豆油、豆粕价格突然下跌引起的损失C：防止大豆价格突然下跌引起的损失D：防止豆油、豆粕价格突然上涨引起的损失 17、期货公司停业，应当向中国证监会提交（）等材料。A停业决议文件B工商局签发的停业决议书C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D停业申请书 18、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A因果联系原则B过错责任原则C责任自负原则D公平责任原则 19、关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有_。A投资者提供的本人年收入证明应当为税务机
14、关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明B投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单C投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件D投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件 20、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币_A：2000万元B：3500万元C：4500万元D：5000万元 21、下列情况中会促使本国货币升值的有_。A实行扩张性的货币政策B实行紧缩性的货币政策C国际收支顺差扩大D国际收支逆差扩大 22、对执行价格与期权合约标的物的市场价格的描述正确的是。A：执行价格与市场价格的相对差额决定了内涵价值的有无及其大小B：就看涨期权而言，市场价格超过执行价格越多，内涵价值越大C：当市场价格等于或低于执行价格时，内涵价值为零D：就看跌期权而言，市场价格低于
