《2017年云南省证券从业资格考试：政府债券考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年云南省证券从业资格考试：政府债券考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年云南省证券从业资格考试：政府债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为_。 A100股 B500股 C1000股 D1500股 2.证券信用评级的主要对象是_。 A企业债券和地方债券 B中央政府债券和地方债券 C普通股票和优先股票 D国际债券和政府债券 3.我国主权财富基金的发端是_。 A中国投资有限公司 B中国国际金融有限公司 CQFII DQDII 4.下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是_。 A营销人员的组
2、织管理 B行为监督管理 C培训管理 D内部控制管理 5. 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。 A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报 C全额成交或撤销申报 D最优5档即时成交剩余转限价申报 6. 2005年10月9日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D亚洲开发银行和世界银行 7. 国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。 A基金金泰 B基金开元 C华安创新证
3、券投资基金 D南方稳健发展证券投资基金 8. 以多元化发展为目标的扩张大多会采取_的方式来进行。 A购买资产 B收购公司 C收购股份 D公司合并 9. _负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。 A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构 10. 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、_、流动性和时间性方面的特点。 A价值的不确定性 B收益性 C价格的多变性 D个股筹码的分配 1
4、1. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 12. 市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是_ A每股净资产除以每股市价 B每股价格除以每股收益 C每股净资产除以每股收益 D每股市价除以每股净资产 13. 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。 A带说明事项段的有保留 B带强调事项段的无保留 C否定 D带强调事项段的有保留 14. 下列说法正确的是_。 A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使
5、得利润减少，引起股价下降 B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降 C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升 D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降 15. 资产评估报告书必须依照（）的原则撰写。 A公平、公正、公开 B客观、公正、实事求是 C准确、规范 D科学、合理 16. 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例_。 A不高于50% B不低于50% C不低于40% D不低于10%
6、 17. （）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D龙债券 18. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。 A本人身份证 B书面委托书 C持股凭证 D本人身份证和持股凭证 19. 基本分析的缺点主要是_ A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 B考虑问题的范围相对较窄 C对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D预测的时间跨度太短 20. 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。 A保荐人 B证券交易所 C中国证监会 D承销商 21. 基于持续整理形
7、态的是_ A菱形 B钻石形 C旗形 DW形态 22. _是证券投资基金市场营销的中心。 A扩大销量 B确定目标客户 C利润最大化 D分割市场 23. A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。 A17.5% B15.5% C14.0% D13.6% 24. 附息债券的利息支付方式_。 A必须每半年支付一次 B可以推迟利息的支付 C必须每年支付一次 D可在存续期结束时一次支付 25. 资产评估报告书必须依照（）的原则撰写。 A公平、公正、公开 B客观、公正、实事求是 C准确、规范 D科学、合理 26.招股说
8、明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。 A发起人大会 B公司董事会 C股东大会 D公司监事会 27.负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是_。 A中国证监会 B证券交易所 C地方证券监管部门 D中国证券业协会 28.使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是_。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 29.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 30. 夏普指数是_。 A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
9、B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 31. 目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 32. 以下不属于大势指标的是_。 AADL BADR CKDJ DOBOS 33. 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于_。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债 34. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。 A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B自营固定收益类证券的合
10、计额不得超过净资本的500% C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 35. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 36. 下列哪个行业不是政府重点管理的对象_ A公用事业 B金融部门 C广播电视 D交通运输 37. 净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 38. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报
11、表是_。 A资产负债表 B利润表 C利润分配表 D现金流量表 39. 下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是_。 A恒生指数基金期货 BSPDR期货 CiShare Russell 2000指数基金期货 DQQQQ期货 40. 2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为_元。 A0.174 B0.179 C0.236 D0.243 41. 在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着_。 A有效性 B权威性
12、C具体性 D准确定 42. 在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。 A. B. C. D. 43. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B4 C5 D10 44. 托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为_。 A每周 B每月 C每季度 D每年 45. 下列有关金融期货叙述不正确的是_。 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
13、 46. _是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A市盈率 B净值增长率 C标准差 D市净率 47. 企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。 A1/2 B1/3 C1/4 D1/5 48. 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。 A15 B30 C60 D90 49. 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每_收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A星期一 B星期三 C星期四 D星期五 50. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。 A单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数 由于考前忙于复习，基本不会花时间了解有关信息，等高考结束后，又不知如何了解到有效信息。所以，无论考前还是考后，家长在报考学校这一环节付出精力较多，也愿意出资获取信息帮助孩子多了解高校信息
