《2016年下半年河北省证券从业资格考试：证券市场参与者试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年下半年河北省证券从业资格考试：证券市场参与者试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年下半年河北省证券从业资格考试：证券市场参与者试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。 A4 B8 C2 D6 2._不存在经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量债券 D垃圾债券 3.ETF基金最早产生于_。 A英国 B美国 C中国 D加拿大 4.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。 A直接融资与间接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资
2、与长期融资 5. 根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务_。 A代理买卖证券 B代理还本付息 C客户结算资金存取 D代理报关证券 6. 根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A10% B20% C50% D70% 7. 基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。 A3 B6 C9 D12 8. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。 A2 B3 C4 D5 9. （）是对一家
3、公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A每股收益 B持续增长率 C红利收益率 D市盈率 10. 年通胀率低于10%的通货膨胀是_ A温和的 B严重的 C恶性的 D疯狂的 11. _中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则。 A2004年12月 B2005年2月 C2006年2月 D2006年12月 12. _年被称为“中国资产证券化元年”。 A2003 B2004 C2005 D2006 13. _指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金资产净值的复核 D基
4、金财务报表的复核 14. 下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_是正确的。 A同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 15. 允许开立证券账户的对象不包括_。 A国家法律允许进行证券交易的自然人 B证券业从业人员 C国家法律允许进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者 16. 将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态
5、调整策略是（）。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 17. _原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 18. 若流动比率大，则下列说法中，正确的是_。 A营运资金大于零 B短期偿债能力绝对有保障 C速动比率大于1 D现金比率大于20% 19. 以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是_。 A交易行为的自主性 B交易的风险性 C利润的可观性 D收益的不稳定性 20. 商业汇票属于_。 A商品证券 B有价证券 C资本证券 D货币证券 21. 召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。 A10 B15
6、C20 D30 22. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为_股普通股票。 A750 B500 C400 D250 23. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的_。 A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出ADR 24. 证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。 A24 B30 C36 D48 25. 允许开立证券账户的对象不包括_。 A国家法律允许进行证券交易的自然人 B证券业从业人员 C
7、国家法律允许进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者 26._是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用资金账户 D客户交易资金交收账户 27.行业分类的依据主要是_。 A公司所属行业的类型 B公司收入或利润的来源比重 C产品的结构 D原材料的来源 28.在基金合同生效的_在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。 A当日 B第三日 C第四日 D次日 29.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生
8、工具 DOTC交易的衍生工具 30. 公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。 A20% B40% C30% D50% 31. 下列关于优先股票的阐述，错误的是_。 A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 32. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。 A中国人民银行 B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所 33. 发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核
9、情况。 A发行保荐书 B招股说明书 C发行公告 D法律意见书 34. 为贯彻落实证券法的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。 A保荐人法 B保荐人尽职调查工作守则 C保荐代表人工作守则 D保荐人尽职调查工作准则 35. 可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。 A3个月 B6个月 C9个月 D12个月 36. 基金份额持有人是_。 A托管人 B基金出资人 C基金资产的所有者 D管理人 37. 在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。 A12 B6 C24 D3
10、38. 目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 39. _对人民币债券发行利率进行管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会 40. 根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D零息债券 41. 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。 A0.01 B0.001 C0.05 D0.005 42. 中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为_。 A30日 B40个工作日 C60日 D3个月 43.
11、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A有限公司 B合伙企业 C股份有限公司 D注册公司 44. 某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益，那么他应该选择基金的类型是_ A收入型 B增长型 C混和型 D指数型 45. 在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括_。 A期权 B期货 C互换 D远期 46. 我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 47. 目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币_。 A500万元 B100
12、0万元 C5000万元 D1亿元 48. 净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 49. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 50. 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于_。 A1% B5% C10% D15% 由于考前忙于复习，基本不会花时间了解有关信息，等高考结束后，又不知如何了解到有效信息。所以，无论考前还是考后，家长在报考学校这一环节付出精力较多，也愿意出资获取信息帮助孩子多了解高校信息
