《2016年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》：qdii基金的申购试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》：qdii基金的申购试题（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年上半年云南省证券从业资格证券投资基金：QDII基金的申购试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币_万元。A3000B3500C4000D5000 2、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为_。A占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D占总市值
2、80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场3、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_。A越大B越小C不变D不能确定 4、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。A基金承销B基金代销C基金包销D敞开发售5、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期 6、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。A比较分散B交易品种较单一C交易量通常较小D交易手续
3、复杂 7、证券公司的注册资本应当是_。A货币资本B实缴资本C虚拟资本D金融资本 8、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是_。A基金本身不具备独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大会D基金资产归基金管理人所有 9、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。A3B6C9 12 10、甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是_A15元B13元C20元D25元11、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是_。AA字头账号BB字头账号CC字头账号DD字头账号 12
4、、附有交换条款的债券是指_。A债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 13、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。A武士债券B扬基债券C熊猫债券D欧洲债券14、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A5%B7%C10%D15% 15、转债的利率_。A经中国人民银行核准B经中国证监
5、会核准C由发行人确定D由发行人与主承销商商定 16、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1A证券名称B期望收益率C标准差D相关系数E投资比重FAG10%H6%I0.12J0.30KBL5%M2%N0.70 17、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是_。A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交 18、组建证券投资组合时，涉及到_A决定投资目标和可投资资金的数量B确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D投资组合的修正和业绩评估 19、2005年对公司法修订的主要内容不包
6、括_。A按照公司经营内容区分最低资本额B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 20、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。A开盘价B收盘价C最高价D最低价 21、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为_。A潜力股B蓝筹股C红筹股D绩优股 22、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A香港特别行政区B澳门特别行政区C天津滨海新区D上
7、海浦东新区23、关于无差异曲线，下列说法错误的是_。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 24、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人25、属于持续整理形态的有_A菱形B钻石形C旗形Dw形态二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、普通股票和优先股票是按_
8、分类的。A股东享有的权利B股票的格式C股票的价值D股东的风险和收益 2、个人投资者投资基金需征收的税种有（）。A营业税B印花税C所得税D增值税3、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A5%B10%C30%D50% 4、下列关于平衡型基金的说法，正确的是_。A平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡B这种基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股C平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此
9、同时又可以获得普通股的升值收益D投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大5、关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有_。A有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合公司法规定的股份有限公司的条件B折合的股份总额应当等于原公司的注册资本C若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人D公司变更前的债权、债务由变更前的公司承继 6、_对基金实行行业自律管理。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D中国证券业协会 7、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按_支付。A日B周
10、C月D年 8、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险D投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权 9、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B公司章程的修改C公司年度预算方案、决算方案D公司年度报告 10、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。A1B1.5C2D2.511、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小B流
11、动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大 12、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于_。A证券营业部自办出纳B银行代理出纳C银行代理资金清算D投资者自行管理 13、场外交易市场的特征有_。A是一个高度组织化、制度化的市场B组织方式采取做市商制C是一个分散的无形市场D是一个拥有众多证券种类的市场14、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列_业务。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记C确认基金交易D代理发放证明书 15、产业布局政策一般遵循的原则有_。A经济性原则B合理性原则C
12、协调性原则D平衡性原则 16、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于（）年的足够和合适的业绩。A2B3C4D5 17、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A5B7C15D30 18、证券法确立了证券公司以_的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本B净资本C负债率D利润率 19、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明
13、确上网发行时间及发行数量。A发行公告B招股说明书C招股说明书摘要D招股意向书 20、发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到_票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A3B5C7D10 21、基金行业自律管理的方式主要包括_。A通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D通过督察长进行定期检查 22、假定某投资者于2009年10月17日在沪市买入2手96国债(6)，成交价132.75元
14、；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2010年2月2日在深市买入股票 (属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的1，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为_元。A7.30B306.60C317.40D324.1623、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C系统数据应逐月备份并异地妥善存放D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年 24、对于托管人资格，合格境
