《2015年上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。 A系统风险和非系统风险 B市场风险、经营风险和合规风险 C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D基本风险和非基本风险 2.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是_。 A目前我国股票市场实行T0清算制度，而期货市场是T1 B期货市场可以进行日内投机 C期货投机具有较高的杠杆率 D期货交易的保证金制度
2、使期货投机具有更高的风险性 3.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。 A期货价格成为世界各地现货成交价的基础 B期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格 D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能 4._是指股票未来收益的现值。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值 5. 完全预期理论_。 A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 B承认存在其他因素影响远期利率 C
3、只承认市场流动性影响远期利率 D认为市场流动性可以系统地影响远期利率 6. 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。 A公司 B股东 C公司员工 D基金份额持有人 7. 对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 8. 证券市场的基本功能包括（）。 A筹资一投资功能 B资本定价功能 C资本配置功能 D增资减资功能 9. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT+4日公布摇号中签结果 BT+3日公布中签率 CT+1日对申购资金进行验资 DT日投资者申购 10. 下列处于成熟期的行业有_。
4、A电子商务 B个人电脑 C电力 D纺织 11. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。 A中央银行降低法定存款准备金率 B政府大幅降低税率 C中央银行提高再贴现率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 12. 有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。 A中国证监会 B并购重组委 C国务院 D证券业协会 13. 中华人民共和国证券法于_正式实施。 A1998年7月 B1999年7月 C1999年10月 D2000年1月 14. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或
5、转让。 A12 B24 C18 D36 15. 以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年 16. 以下不是非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 17. 新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。 A低于 B高于 C等于 D无所谓 18. _可申请转让向证券公司租用的A股席位。 A基金管理公司 B保险公司 C财务公司 D资产管理公司 19. 交易佣金是投资者付给
6、经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是_。 A固定佣金制 B比率佣金制 C浮动佣金制 D最低佣金制 20. 下列说法错误的是_。 A外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式 B外商直接投资对所投资企业有一定的控股权 C外商间接投资对被投资企业没有控股权 D通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资 21. 下列各项属于外部信用增级的是_。 A超额抵押 B备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押账户 22. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。 A25% B30% C3
7、5% D40% 23. 证券投资基金资产的实际持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 24. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B税收考虑 C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 25. 以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年 26.（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。 A持续成长型股票 B趋势成长型股票 C周期型股票 D价值型股票
8、27.债券质押式回购交易的申报操作类似于_。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易 28.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。 A5 B10 C15 D20 29.股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A5 B7 C9 D10 30. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。 A20% B25% C30% D3
9、5% 31. 债券发行注册制的核心是_。 A质量控制原则 B数量控制原则 C实质管理原则 D公开原则 32. 公司法人治理结构的基础是_。 A公司章程 B股权结构 C经营者素质 D财务制度 33. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性 34. 中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在_内不再受理筹建申请。 A3个月 B6个月 C1年 D2年 35. 货币市场基金是_的一种基金。 A以商业票据、国库券、公司
10、债券为投资对象 B以银行债券为投资对象 C以上市股票为投资对象 D以货币市场工具为投资对象 36. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。 A资金数量 B交易量 C交易品种 D时间和条件 37. 如表2-5所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是_。 表2-5 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量 A买单数量(手) B价格(元) C卖出数量(手) D- E12.50 F100 G- H12.40 I200 J150 K12.30 L300 M200 N12.20 O500 P300 Q12.00 R150 S500
11、 T11.90 U- V600 W11.80 X- Y300 Z11.70 Z- 38. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_两项内容。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户 39. 交易所证券账户包括_。 A全国银行间市场债券托管账户 B上海证券交易所证券账户 C深圳证券交易所证券账户 D交易所清算备付金账户 40. 某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为_。 A4.4% B6% C
12、6.6% D8.8% 41. 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为_元。 A5 B10 C50 D100 42. 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求_。 A成本最小化 B利润最大化 C收入最大化 D风险最小化 43. 关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 44. 欧洲债券是指借款人（）。 A在欧洲发行的债券 B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券 D在本国以
13、外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 45. 下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 46. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括_。 A比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率 B确定该行业是否属于周期行业 C计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重 D该行业内的市场结构和分布 47. 关于无记名股票，下列阐述不正确的是_。 A无记名股票转让相对简便 B无记名股票安全性较差 C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 48. 在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行_。 A累积投票制 B普通投票制 C多数投票制 D少数投票制 49. 根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A10% B20% C50% D70% 50. 某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。 A降低 B上升 C不变
