金融市场学习题4

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1、第四章 权益证券市场一名词解释1权益证券2优先股3B股股票4股票价格指数5证券投资基金6封闭型投资基金7契约型投资基金8公司型投资基金9信息披露制度10股票交易制度二填空题权益证券一般主要是指 。权益证券的性质也体现了以下的特点：即 。权益证券存在的风险有 、 、 、 。4 权益证券市场主要包括 、 、 、 市场等。5股票发行制度通常分为 和 两种，我国在2001年4月前实行严格的 。6股票流通市场的组织方式可以分为 、 。7股票有两种基本价格：一是，一是 。8目前，世界上股票价格指数的计算方法主要有 、 两种，世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用计算出来的。9股票市场交易程序主要有、

2、 、 、 、 。10根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为 和 。11按照经营目标或投资目标的不同，投资基金可分为 、 和。12证券投资基金根据其组织形式不同，可分为 和 。13根据投资对象的不同，债券基金又可分为 、 、 和。14目前，中国关于证券投资基金税收的税种具体有下列几种 、 和。15具体来说，基金的收益包括 、 、 和 四种形式。三单项选择题股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（ ）。股民 机构投资者证券商 证券交易所会员2股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ ）。市价发行 平价发行中间价发行 溢价发行股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ ）。场内交易 场外交

3、易柜台交易 D店头交易4股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。A产权 B债权C物权 D所有权5股票的未来收益的现值是（ ）。A票面价值B账面价值C清算价值 D内在价值6公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。A票面价值 B账面价值C清算价值 D内在价值7股票的不公开发行方式，不能在（ ）情况下采用。A发起设立公司 B社会公众自由认购C内部配股 D私人配股8不按股票面值，而以流通市场上的股票价格为基础来确定发行价格的做法也叫（ ）。A平价发行 B溢价发行C折价发行 D中间价格发行9第三市场的股票交易主要发生在（ ）。A证券公司和散户之间 B证券公司和机构投资者之间C证券商和散户之间 D证券

4、商和机构投资者之间10从理论上讲，债券的转让价格主要取于债券的（ ）。内在价值 发行价格流通价格 市场收益率11股票行市的最大特点是（ ）。A收益高 B风险大 C波动性强 D变幻莫测12（ ）对债券价格的变动有着直接的影响。A市场利率 B经济发展情况 C市场的供求关系 D物价水平13（ ）对股价变动影响最大，也最直接。A经济增长 B经济周期 C利率 D货币供应量 E财政收支14世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用（ ）计算出来的。A加权平均法 B除数修正法 C算数平均法 D算数股价指数法15证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）。A基金托管人 B基金承销公司C基金管理人 D

5、基金投资顾问16证券投资基金反映的是（ ）关系。A产权 B所有权 C全权债务 D委托代理17证券投资基金的资金主要投向（ ）。A实业 B邮票C有价证券 D珠宝18投资基金的收益有可能高于（ ）。A股票 B债券C金融期货 D金融期权19投资基金的风险可能小于（ ）。A股票 B固定利率债券 C浮动利率债券 D债券20封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。A基金总资产 B基金净资产 C供求关系 D基金负债21开放式基金的交易价格取决于（ ）。A基金总资产 B基金单位净资产值C供求关系 D基金资产净值22我国第一支开放式证券投资基金是（ ）A基金开元 B基金金泰 C华安创新 D基金天骥23我国1997

6、年11月颁布的证券投资基金管理暂行办法所规定的基金是（ ）基金。A公司型 B成长型 C契约型 D收入型24（ ）投资基金又称为追加型或不定额型投资基金。A开放型 B封闭型 C契约型 D公司型25我国在基金试点阶段主要以（ ）基金为主。A开放型 B封闭型 C成长型 D收入型四多项选择题1股票发行市场与流通市场的关系是（ ）。发行市场是基础，是前提流通市场是基础，是前提没有发行市场，就不会有流通市场没有流通市场，就不会有发行市场流通市场决不是无足轻重的，可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用。2各国场外交易的形式主要有（ ）。流通市场 第三市场 第四市场 店头市场3关于第四市场的优点表述错

7、误的是：（ ）信息灵敏成交迅速 交易成本高可以保守交易秘密 不冲击股票市场收益率高 直接交易4以下关于对股票市场功能说法正确的是（ ）。A股份公司通过股票发行获得创建的资本B增强市场竞争能力C扩大生产规模，成本投入增加，利润减少D改善公司财务状况，增加利润累计E为投资者提供了一种新的投资工具F反映国民经济的运行状况5场外交易的参与者主要有（ ）。A证券商 B股票出售者 C股票购入者 D银行机构6根据股票的定义，股票的基本要素是（ ）。A发行主体 B票面额C股份 D持有人7每股股票所代表的实际资产的价值，称为（ ）。A内在价值 B账面价值 C股票净值 D每股净资产8股票的内在价值，取决于（ ）。

8、A股票净值 B账面价值C股息收入 D市场收益率9按投资主体不同，我国现行的股票类型为（ ）。A国家股B法人股 C公众股D外资股10股票的票面要素有（ ）。 标明股票字样 股份公司的名称 设立登记的年月日 股份总额与每股金额 股票发行的年月日 11股票主要是在以下情况下非公开发行（ ）。 股份公司成立之时 以发起方式设立公司 不上市交易的股票 内部配股 私人配股 12我国规定不许认购股票的有（ ）。 各级党政机关 上市公司不得拥有自己的股票 外国的组织 现役军人 不满周岁的人 13上海证交所规定上市公司必须公告的重大事项包括（ ）。 经营项目或方式发生重大变化 发生重大亏损 利润大幅增加 董事会

9、成员发生人事变动 作出较长的投资决策 14股票流通市场的交易方式（ ）。A按买卖双方决定价格的方式不同，分为议价买卖和竞价买卖B按达成交易的方式不同，分为直接交易和间接交易C按交割期限不同，分为现货交易和期货交易D垫头交易E期权交易15编制股票价格指数的基本要求（ ）。 客观性 代表性 准确性 全面性 敏感性 16债券的实际收益率水平取决于（ ）。A债券的偿还期 B债券的票面利率 C债券的发行价格 D债券的供求17影响债券基金买卖价格的因素主要有（ ）。受利率变动的影响 受汇率变动的影响 受债信的影响 受资信的影响18股票基金的主要功能是（ ）。将大众投资者的小额投资集中为大额基金 将大众投资

10、者的大额投资分散为小额基金获取稳定收益，风险较小 流动性强，变现快的特点E组合投资，分散风险19证券投资基金的主要投向是（ ）。A房地产 B股票 C债券 D金融期货 E货币市场工具20基金的特点是（ ）。A规模效益 B较高收益 C分散风险 D专家管理21证券投资基金与股票债券的区别在于（ ）。A所反映的关系不同B所筹资金的投向不同 C收益水平不同 D风险水平不同22按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。A开放式基金B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金23根据投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A股票基金 B国债基金 C货币市场基金D平衡基金 E黄金基金24证券投资基金相对于其他投资手段的优势有（ ）。其价格相对便宜 小额投资费用低廉 组合投资风险较小专家理财，省心省事 流动性高，变现性强25契约型与公司型投资基金的主要区别有（ ）法律依据不同 投资者的地位不同 法人资格不同融资渠道不同 资金运营不同26成长型与收入型基金的差异主要表现在（ ）投资方向不同 投资目标不同 资金分布不同派息情况不同 投资工具不同