《合规部职责》由会员分享,可在线阅读,更多相关《合规部职责(1页珍藏版)》请在金锄头文库上搜索。
合规部职责:1、协助领导构建公司合规管理体系,制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度;2、起草年度合规管理计划;3、主动识别、评估、监测和报告合规风险;4、负责各项具体合规工作方案的拟定,使合规工作顺利展开;5、起草合规报告;6、参与新产品的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持;7、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;8、梳理公司内控流程,提出相关改进建议;9、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;10、开展反洗钱相关工作;11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询;12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展,并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。13、领导指派的其他工作及其他相关辅助西门子CFO说:我们大大强化了内部审计部门的职能,建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成,调查、补救、培训以及内部和外部交流。外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题1) 公司层面控制和反欺诈控制2) IT控制环境3) 财务报表结算流程4) 遵循SEC,GAAP会计准则和披露要求5) 所得税6) 职责分离(尤其是小型公司)7) 与外部审计师协调8) 资源限制9) 低估所需的投入