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1、1 郭伟 中创碳投 2016年3月23日.西安 碳交易机制原理及全国碳市场 建设总体思路和相关政策 一、碳交易基本原理一、碳交易基本原理 二、总体思路与框架 主要内容主要内容 三、相关进展与政策 碳市场形成的经济学基础 3 价 格 产量 社会成本 生产成 本 社会效 益 经济外部性 经济活动中，如果某厂商给整个社会造成不需付出代价的损 失，那就是外部不经济。即社会成本不包括在商品的价格里。 庇古：通过征税和补贴 可以实现外部效应的内 部化。 科斯：只要产权是明晰产权是明晰 的，私人之间的契约可 以解决外部性问题，实 现资源的最优配置。 国家（地区）碳减排政策工具选择 政策工具类型多样 适应于不
2、同情境 综合、协同应用 4 市场型政策的兴起 源于它的成本效益、 全面性和灵活性 命令型 强制减排目标 强制使用 财税型 碳税 补贴 市场型 排放权交易 抵消机制 全球碳市场发展渐成主流 5 39个国家和23个地区已采用 或计划采用碳定价（碳市场 及碳税）工具 碳碳交易基本交易基本概念概念 基本原理：排污权交易理论及科斯定理； 为什么要进行碳交易 7 一、碳交易基本原理 二、总体思路与框架二、总体思路与框架 主要内容主要内容 三、相关进展与政策 9 自上而下全国范围 项目级国家自愿减排交易体系建设（CCER） 国家登记注册系统建设 重点行业温室气体核算指南制定 重点企（事）业单位温报工作 全国
3、统一碳市场顶层设计：世行碳市场准备伙 伴计划 颁布全国碳交易管理办法，国务院将继续出台 相关条例 研究确定全国碳市场排放总量及分配机制 自下而上地方层面 “两省五市”在2013年至2015年期间 开展碳排放权交易试点； 试点各具特色，为未来全国碳市场建 设摸索道路、积累经验； 试点如何过渡到全国碳市场？ 中国碳市场建设总体思路 总体框架 基础支撑体系 登记注册系统 碳排放报告系统 交易平台 法律规章制度 碳排放权交易管理条例 企业碳排放报告管理办 法 第三方核查机构管理办 法 市场交易管理办法 配套机制 市场调节机制 抵消机制 全国碳市场要素 确定覆盖范围 设定总量目标 开展配额分配 实施报告
4、核查 运行监管市场 保障措施（资金支持、能力建设、宣传教育） 碳市场基本组成要素 总体框架 全国碳市场将采取两级管理模式 推动立法 制定各项技术标准 统筹协调各项工作 落实国家发改委各项标准及要求 直接管理企业 进行数据监测报送 履约配额清缴义务 参与市场交易 国家国家 发改委发改委 省级发改委省级发改委 31+1+5 各地排放单位各地排放单位 试点：25003000 非试点：5006000 覆盖全国排放40%50% 民航总局民航总局 央企央企 对集团企业进行碳盘查， 进行属地化报告，减轻 地方发改委压力 总体框架 登记体系建设 中央注 册登记 系统 省A 省B 省G 企 业B 企 业C 企
5、业X 企 业Y 企 业A 总体框架 交易体系建设 中央注 册登记 系统 交易 平台 A 交易 平台 B 交易 平台 G 企 业B 企 业C 企 业X 企 业Y 企 业A 一、碳交易基本原理 二、总体思路与框架 主要内容主要内容 三、相关进展与政策三、相关进展与政策 数据来源：数据来源： 中国国家统计年鉴（2012）、相关省市统计年鉴（2012） 碳排放权交易试点进展碳排放权交易试点进展 “两省五市”碳排放权交易试点地区 2013年年6月月18日至日至2014年年6月月19日，日，一年时间内七个试点全部启动并运行； 北京、天津、上海、广东和深圳5个试点已在2014年年6月至月至7月月完成首次履约
6、；20152015年年6 6 月至月至7 7月月，7个试点已完成全部履约。 试点试点 文件文件名名称（人大决定称（人大决定/管理办法）管理办法） 发布时间发布时间 上海上海 上海市碳排放管理试行办法（上海市人民政府令第10号） 2013年11月18日 天津天津 天津市碳排放权交易管理暂行办法（津政办发2013112号） 2013年12月20日 广东广东 广东省碳排放管理试行办法（粤府令第197号） 2014年01月15日 深圳深圳 深圳经济特区碳排放管理若干规定 2012年10月30日 深圳市碳排放权交易管理暂行办法（深圳市人民政府令第262号） 2014年03月19日 湖北湖北 湖北省碳排放
7、权管理和交易暂行办法（政令第371号） 2014年04月04日 重庆重庆 关于碳排放管理有关事项的决定（征求意见稿） 2014年04月23日 重庆市碳排放权交易管理暂行办法（渝府发201417号） 2014年04月26日 北京北京 关于北京市在严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定 2013年12月30日 北京市碳排放权交易管理办法（试行） 2014年06月30日 碳交易碳交易试点体系要素试点体系要素-立法情况立法情况 碳交易试点要素-覆盖范围 省市省市 纳入行业纳入行业 纳入纳入标准标准 （无特殊说明的为无特殊说明的为年年碳碳排放量排放量） 纳入 纳入 单位单位数量数量 深圳
8、深圳 工业（电力、水务、制造业等）和建筑 工业：5000吨以上（2014年3000吨） 公共建筑：2万平以上 机关建筑：1万平以上 工业：636 建筑：197 上海上海 10个工业：电力、钢铁、石化、化工、有色、建材、纺织、造纸、橡胶和化纤； 7个非工业：航空、机场、港口、商场、宾馆、商务办公建筑和铁路站点 工业：2万吨以上 非工业：1万吨以上 191 北京北京 非工业：电力、热力、水泥、石化、其它工业和服务业 1万吨以上 415（2014） 543（2015） 广东广东 4个工业行业：电力、水泥、钢铁、石化 （2014年后将扩大到其它工业行业以及宾馆、饭店、金融、商贸、公共机构等非 工业单位
9、） 2万吨以上 （2014年后：工业降低到1万吨， 非工业为5千吨以上） 184（2014） 186（2015） 天津天津 5个工业行业：电力热力、钢铁、化工、石化、油气开采 2万吨以上 112 湖北湖北 12个工业行业：电力和热力、有色金属、钢铁、化工、水泥、石化、汽车制造、 玻璃、化纤、造纸、医药、食品饮料 能耗6万吨标煤以上 138 重庆重庆 电力、电解铝、铁合金、电石、烧碱、水泥、钢铁 2万吨以上 242 碳交易试点市场价格走势 截止到2015年11月20日 目前北京配额价格最高（42元/吨），其次为深圳（38.28元/吨），广东最低（14.59元/ 吨）其他试点配额价格稳定在1626
10、元/吨之间。 122.97 42.00 14.69 0 20 40 60 80 100 120 140 160 180 200 2013/6/182014/3/132014/9/192015/4/162015/11/3 成 交 均 价 （ 元 成 交 均 价 （ 元 / 吨 ） 吨 ） 中国碳市场公开交易日成交均价 深圳 上海 北京 广东 天津 湖北 重庆 试点履约期履约情况 试点 截止日期 履约率 补交和处罚情况 2013年度 2014年度 2013年度 2014年度 2013年度 2014年度 上海 6月30日 6月30日 100% 100% 无特殊措施 无 深圳 6月30日 6月30日
11、99.4% 99.7% 4家企业在7月10日前已 全部补交；无处罚。 公布未履约企业名单； 未公布后续处理 北京 6月15日 (6月27日前免处罚) 6月15日 (6月30日前免处罚) 97.1% 100% 十余家企业处罚 （现场执法，媒体曝光） 无 广东 7月15日 6月23日 （责令整改） 98.9% 100% 2家企业将处罚 无 天津 7月25日 7月10日 96.5% 99.1% 无处罚措施，尚未对未 履约企业进行处理。 未公布 湖北 5月最后一个工作日 （延迟到7月10日） 100% 无 重庆 6月20日 （延迟到7月23日） 未公布 未公布 20 第一个履约交易期市场走势分析第一个
12、履约交易期市场走势分析 试点碳市场履约期和非履约期成交量对比 2014 年碳交易试点日交易量图（万吨） 履约的五个试点在运行第一年履约的五个试点在运行第一年，履约履约截止前截止前2个月交易占了碳个月交易占了碳市场交易的绝大部分。市场交易的绝大部分。 21 第二个履约第二个履约交易期市场走势分析交易期市场走势分析 七个试点碳市场履约期和非履约期成交量对比 2015 年1-7月碳交易试点日交易量图（万吨） 运行第二年运行第二年，履约截止前两个月交易占碳市场交易比重，履约截止前两个月交易占碳市场交易比重下降下降，交易时间有所，交易时间有所前前 移移。 中国碳交易试点的市场交易“规律”中国碳交易试点的
13、市场交易“规律” 目前国内碳市场的发展阶段还不能完全反映市场规律，也还没有起到价格发现的作用; 在中国特殊国情下未来何时能体现市场普遍性规律还需要观察。 22 1、市场启动价格对 整体价格有锚定效 果。 2、交易活跃程度总体 来说与政策制定有关。 3、意识的逐步提高推 动活跃程度逐步提高。 4、履约时间对 交易量有很大影响 5、交易价格与 交易活跃程度没 有必然联系。 如何如何评价碳交易试点评价碳交易试点 自下而上，通过区域连接 逐步扩大至全国 自上而下，通过中央顶 层设计统一安排 全国碳市场如何形成，路径有哪些？全国碳市场如何形成，路径有哪些？ 交易量、交易规模、 市场活跃度？ 1 经验积累
14、、体系建 设、基础能力、意识 普及？ 2 评价评价标准标准 中国政府的近期实践 国家应对气 候变化规划 低碳发展试验试点 低碳省区和城市试点 低碳产业试验园区试点 低碳社区试点 低碳商业、低碳产品试点 温室气体排放统 计核算体系 碳排放交易市场 建立自愿减排交易机制 开展碳排放权交易试点 全国碳交易市场建设 24 强度和总量 控制及考核 碳市场中的中央和地方政府 25 碳排放核算报 告和核查 覆盖范围 配额总量 配额分配 配额清缴 注册登记 系统 碳排放权 交易 国家发改委 确定技术标准， 负责核查机构 资质管理 确定纳入标准 确定国家和 地方配额总量 确定免费分配 方法和标准 公布清缴情况
15、负责建立和管 理系统 确定交易机构 地方发改委 负责管理辖区内 的重点排放单位 报告、核查工作 以及核查机构工作 根据标准确定 辖区内重点排 放单位名单， 可扩大范围 - 根据标准进行 免费分配，可 从严并进行有 偿分配 负责管理辖区 内重点排放单 位的配额清缴 利用省级管理 员账户管理辖 区内的配额分 配和清缴 管理辖区内的 交易情况 国家碳交易市场建设进展 以此为基础，推动2016年国务院出台管理条例 中央改革领导小组办公室确定了2014年重点改革任务 碳排放权交易 管理暂行办法 2015年1月10日开始实施 第一份适用于中 国国家碳市场的 立法文件 属于国务院部门 规章 明确了国家碳市
16、场建设的制度框 架和管理体系 对碳排放权交易 中的各主管部门 的管理职能进行 了相应的安排 国家层面主要进展 碳排放权交易管理暂行办法解读 实行两级管理 国务院碳交易主管部门和 省级碳交易主管部门 管理体系 纳入行业 采取“抓大放小”的策略；地 方行业覆盖范围具有灵活性， 可大于国家标准 纳入气体 可能以二氧化碳为主 覆盖范围 国家和地方配额总量均由 国家发改委确定 国家配额总量等于地方配额总 量之和加上国家预留配额，预 留配额主要用于新入预留和市 场调节 配额总量 以免费分配为主 免费分配方法标准由国家发改 委统一确定，地方可在此基础 上从严分配。 配额分配 交易原则上应在确定的交 易机构内进行 交易机构由国家发改委负责确 定并对其业务实施监督； 交易主体为重点排放单位及符 合交易规则规定的机构和个 人
