《政治经济学(山东大学精品课程)06》由会员分享，可在线阅读，更多相关《政治经济学(山东大学精品课程)06（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第五章 资本主义经济制度的发展演变 生产力的发展决定了资本主义生产关系在资本主义生产方式范围内呈现阶段性发展的特征，即在资本主义基本矛盾推动下，通过生产集中到垄断，使自由资本主义发展到垄断资本主义，再发展到国家垄断资本主义。本章主要论述垄断的历史必然性，私人垄断资本和国家垄断资本的形成与发展以及资本主义经济制度的历史地位；揭示资本主义生产关系发展的一般规律和资本主义生产方式的历史进步性与局限性，从而阐明公有制代替私有制，社会主义制度代替资本主义制度的必然趋势。第一节 私人垄断资本的形成和发展 一、私人垄断资本的形成 自由资本主义是以经济自由为基本特征，其经济体制包括自由竞争、自由放任和自由贸易
2、三大基本内涵，其经济活动的外在表现是既摆脱封建关系的束缚，又不受政府的干预。企业的运行完全以利润最大化为目标，这似乎能够保证实现资源最有效地配置，因而资本主义自由竞争体制曾被视为古典经济学的理想模式。其实，完全的自由竞争体制不仅事实上从未存在过，而且它也不可能是资本主义的理想模式，更不是资本主义的终结模式。因为自由竞争的资本主义体制天然地存在着不可克服的小资本经营和市场运行的自发性，因而不可能适应资本主义社会化大生产发展的客观要求。正是自由竞争资本主义体制固有的矛盾，促使它向相反的方向即垄断体制转化，从而找到解决矛盾的途径，所以说垄断既是自由竞争的对立物，又是自由竞争的必然产物。 垄断代替竞争
3、并在资本主义经济生活中占据统治地位，其最初表现形式是私人垄断资本的形成和发展，其关键环节是生产和资本的集中。自由竞争规律决定了资本主义生产和资本集中的趋势和机制，马克思曾经指出：“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其它条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。因此，较大的资本战胜较小的资本。竞争的结果总是许多较小的资本家垮台。他们的资本一部分转入胜利者手中，一部分归于消灭。除此而外，一种崭新的力量信用事业，随同资本主义的生产而形成起来。起初，它作为积累的小小的助手不声不响地挤了进来，通过一根无形的线把那些分散在社会表面上的大大小小的货币资金吸引到单个的或联合的资本
4、家手中；但是，很快它就成了竞争斗争中的一个新的可怕的武器；最后，它变成一个实现资本集中的庞大的社会机构。”而实现生产和资本集中的途径是“通过强制的道路进行吞并”和“通过建立股份公司这一比较平滑的办法把许多已经形成和正在形成的资本溶和起来”。 也就是说，自由竟争必然引起生产和资本的集中。因为在资本主义的自由竞争中，少数大企业拥有雄厚的资本，易于取得银行贷款，因而能够广泛地采用新技术和新设备，在更大的范围内组织生产专业化和协作，利用廉价的原材料，节约不变资本，降低成本，在竞争中处于有利的地位。所以，竞争的结果，总是大企业战胜中小企业，大资本吞并中小资本，从而使生产和资本日益集中到少数大企业手中，这
5、是其一。其二，随着资本主义自由竞争的发展，资本主义的信用制度和股份公司得到广泛发展，通过发行股票把许多分散的资本集中起来，形成一个巨额的资本，能够在较短时期内建立起一个大型的企业，这种个别资本向股份资本的发展，实现了资本占有形式和资本组织形式的社会化，从而极大地促进和加速了生产和资本的集中进程。其三，19世纪70年代到20世纪初资本主义经济危机频频爆发，造成大批中小企业的破产并被大企业所吞并。而大企业为了保持竞争优势，纷纷联合和合并，从而使生产和资本的集中达到了更高程度。到20世纪初，各主要资本主义国家生产和资本的集中都达到了很高的程度。例如1909年在美国，产值在100万美元以上的大企业，占
6、企业总数的1.1% ，而它们占有的工人数和产值，则分别为30.5%和43.85%。亦即，仅占企业总数大约1%的企业，已控制了美国工业生产的将近一半。1907年德国拥有工人1000人以上的企业就有586个。它们的工人几乎占总数的10%，它们的汽车和电力几乎占总数的32%。因此列宁指出：“几万个最大的企业拥有一切，数百万个小企业无足轻重。” 当生产和资本集中发展到一定程度就必然产生垄断。一方面几十个大型企业彼此之间容易达成联合协议，并且它们的实力雄厚，也有力量操纵和控制该部门的生产和流通，这就为垄断的形成提供了可能性；另一方面，正是企业的规模巨大，既造成竞争的困难和新企业进入的限制，同时也造成了大
7、企业之间在竞争中的两败俱伤的现实性，为了避免双方因势均力敌带来的竞争损失，它们就有必要暂时达成联合协议，形成垄断。所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为获取高额垄断利润而联合起来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售市场。它是垄断资本主义阶段的主要标志和基本经济现象。垄断的形成过程是自由竟争引起生产和资本的集中，而生产和资本的集中发展到一定程度，就自然而然走向垄断，这是资本主义发展的一般规律和基本趋势。垄断一旦代替自由竟争在经济生活中占统治地位，就标志着垄断资本主义的形成。垄断统治是通过一定的垄断组织形式来实现的。垄断组织是指控制某个或某些生产部门的生产和销售，以获得高额垄断利润的资本主义大
8、企业或企业的联合。垄断组织的形式随垄断程度的不断提高而发生相应的变化。最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定。这种形式很不稳定，一旦市场情况发生变化，垄断组织就会自行解体。垄断程度较高的、比较复杂的垄断组织形式主要有：（1）卡特尔（Cartel）。它是生产同类商品的大企业为获取高额利润，在商品的产量、销售市场和价格等方面签订协定而形成的垄断同盟。卡特尔内部的各企业之间的关系比较松散，是因为参加者在生产上、商业上和法律上仍保持其独立性。（2）辛迪加（Syndicate）。它是由生产同类商品的大企业，为了共同采购原料和销售商品通过签订协议而建立起来的垄断组织。参加者仍保持在生产上和法律上的独立
9、性，但丧失了商业上的独立性。辛迪加设办事处统一接受商品的订单和统一采购原材料，按照协议在辛迪加所属企业之间进行分配。（3）托拉斯（Trust）。即许多生产同类商品或生产上有密切关系的企业合并组成的大垄断企业。各个参加的企业丧失了商业上、生产上和法律上的独立性。托拉斯董事会统一掌管所属企业的生产、销售和财务活动，原来的企业主变成了托拉斯的股东，按股份分取股利。（4）康采恩（Konzern）。它是由一两个实力极为雄厚的大工业企业或大银行为核心，把不同部门、不同行业的许多大企业联合起来而组成的垄断组织。尽管各企业在形式上仍保持独立性，但实质上受占统治地位的大企业或大银行的直接操纵和支配，具有明显的银
10、行资本与工业资本相结合的特点。总之，垄断组织的形式尽管多种多样，不同的组织形式内容不同，垄断程度亦有差别，但其实质都是通过对生产和市场的垄断，来保证垄断资本家获得高额垄断利润。垄断价格是垄断组织牟取垄断高额利润的重要手段，是指垄断组织凭借其在经济上的垄断地位人为规定的旨在保证垄断高额利润的市场价格。垄断价格=成本价格+垄断利润。它包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断价格的形成不同于竞争市场上产品的价格形成，而是一种人为规定的价格，但这并不意味着垄断组织可以随意定价。因为垄断不可能消灭竞争规律、市场供求关系以及产品成本和价值因素的制约。垄断利润是垄断资本所有权在经济上实现自身的形式。它是垄断企业
11、凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的一种特殊超额利润，即大大超过平均利润的高额利润。垄断利润主要来源于：其一，垄断企业内部职工在生产过程中所创造的剩余价值；其二，垄断企业通过规定垄断高价或垄断低价将非垄断企业的一部分价值和剩余价值转化为垄断利润；其三，通过资产阶级国家对国民收入的再分配（如政府对垄断企业的减税、科研资助、优惠贷款、军事订货等等）把社会已经形成的一部分价值和剩余价值转化为垄断利润。可见，垄断价格和垄断利润的形成并没有否定价值规律。无论是垄断高价或垄断低价，都不能增加或减少由社会必要劳动量决定的商品价值量。垄断价格只不过是通过价格和价值或生产价格的背离，使剩余价值作有利于垄断资本
12、家的重新分配。从整个社会来看，垄断利润或垄断价格的总和并不能超越社会总价值的界限。二、 私人垄断资本的发展 私人垄断资本的形成和发展是垄断资本主义发展的经济基础。私人垄断资本作为资本社会化的一种较高形式，在一定程度上承认了生产力的社会本性，较能容纳当时生产力的发展，因此，私人垄断资本在20世纪以来特别是二战后获得了进一步的发展，其发展主要表现在：（一）生产集中和垄断统治的增强。 战后，在第三次科技革命的基础上，社会生产力和生产社会化空前发展。与此相适应，生产集中和垄断的程度大大超过战前，呈现出规模大、程度高、范围广的特点。 第一，企业规模不断扩大，巨型公司数目剧增。随着竞争的加剧，企业兼并从过
13、去的数千家发展到现在的数万家，合并的资产日益庞大。以美国为例。美国市场从自由竞争到资本垄断，再到混合经济，曾经经历了100多年的发展史。期间先后发生了五次企业兼并浪潮。第一次兼并浪潮是以大公司横向兼并为特征的规模重组。从1893年到1904年，共发生了2864起兼并。其中仅18981903年高峰期就有2653家企业被兼并，涉及资产总额63亿美元，典型案例是美国钢铁公司的重组。第二次浪潮是以大集团纵向组合为主导的产业重组，发生于20世纪20年代，被兼并企业12000家，涉及公司、银行、制造业和矿业。其中在19281929年高潮期间，被兼并公司达2300家，典型案例是美国通用汽车公司的重组。第三次
14、浪潮是以跨国公司多角产业扩张和品牌重组为主的兼并，发生在20世纪5060年代，兼并规模之大是空前的。19601970年间，就发生了25598起兼并。仅1953年，工业中的兼并资产数量占全部工业资产的21%。以金融运作为主的资本重组的第四次兼并浪潮始于20世纪70年代，延续到80年代末。19761981年兼并交易额分别为200、219、342、435、826亿美元，1985年兼并达到高潮，交易额高达1796亿美元，这次兼并规模大大超过前三次。其典型案例是美国潘特里公司收购露华浓化妆品公司。第五次兼并浪潮以“强强联合”为特征。它始于1994年，当年兼并交易额达3419亿美元，1995年兼并数量91
15、52起，涉及金额5190亿美元，均创历史最高记录。1996年兼并案达10200起，兼并金额达6588亿美元，再度刷新上一年刚创下的两项历史记录。这次兼并的典型案例是摩根土丹利迪恩威特合并案。 第二，垄断的程度不断提高。随着生产集中程度的提高，不仅大企业的数量越来越多，而且企业资产规模愈来愈大，垄断程度增大。据统计，美国资产在10亿美元以上的大公司，1901年只有1家，1972年为252家，1980年为522家。而100亿美元资产以上的大公司1961年仅有1家（即埃克森公司的前身新泽西美孚石油公司），至1986年已达31家。最典型的案例是，1996年12月15日，世界最大的航空制造公司位于美国西
16、亚图的波音公司宣布兼并世界第三大航空公司美国的麦克唐纳道格拉斯公司简称麦道公司。通过兼并，波音公司拥有了500亿美元的资产和20万员工，成为占世界民用客机75%销售量的最大的飞机制造企业。又如，1997年2月5日，摩根土丹利迪恩威特宣布合并。此次合并创造了一个总市值达210亿美元的新型投资银行，其规模堪称华尔街之最。更重要的是，这是一种高层次的投资银行与零售证券经纪行破天荒的结合，它从根本上改变了华尔街的文化。第三，兼并的范围更加广泛 ，混合联合公司迅猛发展。企业合并或兼并是生产和资本集中的重要途径。“横向合并”和 “纵向合并”是企业合并的两种主要方式。20世纪初，生产集中表现为“横向合并”，即部门内的生产上有关联的同类企业联合或兼并为一个大企业；2040年代的生产集中发展为“纵向合并”，即供产销相互衔接的生产、流通部门和企业之间的合并，这是由某
