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1、第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预 （3学时）教学目的和要求：通过本章的学习，使同学们正确理解国家垄断资本主义的本质，把握国家垄断资本主义的一些新特点；掌握和运用宏观经济理论进行宏观经济分析，探索有效的宏观经济政策。教学重点：国家垄断资本主义的实质及现代资本主义国家对经济的干预和调节难点：现代资本主义国家对经济的干预和调节教学方式：讲授教学过程导入 复习旧课引入新课 教学内容第一节 国家垄断资本主义的产生和发展一、 从自由竞争走向垄断1、资本主义条件下资本集中的两条途径 一是通过竞争中的弱肉强食，即大资本吞并小资本； 二是通过和平方式，即把原来分散的小资本联合起来，以股份公司等形式组成
2、新的更大规模的资本。竞争促使生产和资本的集中。2、金融资本是垄断资本主义的最高形式随着生产领域垄断的发展，产生了银行垄断。银行垄断的出现具有了过去所没有的新作用： (1)银行资本加强了对产业资本的监督和控制。 (2)银行还同那些与自己关系密切的企业结成垄断同盟，促进了生产和资本的集中。 (3)大银行通过遍布各地的分支机构，把社会上的货币集中起来，并通过放贷分配到社会经济的各个领域，从而掌握了生产资料的分配权。 工业垄断资本和银行垄断资本就结合而成为金融资本，即通常所说的垄断财团或金融财团。金融资本是垄断资本主义的最高形式。3、垄断资本主义是资本主义新的发展阶段 由自由竞争向垄断的发展，始终是在
3、资本主义经济制度的基本框架之内进行的。 因此，垄断并不能消除资本主义固有的基本矛盾，即生产的社会化与生产资料的私人占有的矛盾。4、垄断价格和垄断利润 在垄断条件下，垄断资本获得了左右市场供求从而操纵价格的力量。凭借对价格的控制，垄断企业可以用垄断加价的方式来剥夺消费者，获得垄断利润。 垄断价格是西方发达国家“滞胀”现象发生的重要原因之一。二、国家垄断资本主义产生与发展的过程及原因1、国家垄断资本主义 国家垄断资本主义是国家和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。2、国家垄断资本主义产生和发展经历的三个时期 第一，19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。 第二，第一次世界
4、大战结束到第二次世界大战，国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。 第三，第二次世界大战后的新发展。3、国家垄断资本主义产生和发展的主要原因 第一，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料占有形式发生变化，是国家垄断资本主义产生的物质基础。 第二，战后经济恢复，要求建立国家垄断资本主义。 第三，为克服经济危机，实现经济的稳定发展，需要发展国家垄断资本主义。 第四，国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义。第二节 国家垄断资本主义的形式和实质一、国家垄断资本主义的形式1、国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式 按照其发挥作用的领域不同，国有企业可分为以下
5、几种类型： （1）满足国家机构自身需要的国有企业。 （2）提供公共产品的国有企业。 （3）高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业。 （4）一般工业部门中的国有企业。20世纪80年代后，在主要资本主义国家兴起国有企业私有化浪潮，其主要原因是：（1）科技革命和生产力的发展，使产业结构发生了重大调整和变化，原来的传统基础工业在国民经济中的地位和作用降低，电子、信息产业等新兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的国有企业的优势地位下降了。（2）技术革命和信息时代的到来，使产品生命周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国际竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力强，而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。
6、（3）面对20世纪70年代以来的“滞胀”局面，国有企业低效率、高亏损的问题更为突出，使国家背上了沉重的财政补贴包袱。（4）20世纪70年代，发达资本主义国家普遍发生“滞胀”，动摇了凯恩斯主义理论的主流地位，反对国家直接干预、强调市场机制自发调节作用的新自由主义抬头，为私有化提供了理论依据，从而助长了私有化的势头。（5）执政党的更替和政策调整 资产阶级右翼政党上台执政，则积极推行私有化。2、国私共有合营企业是战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式 形成途径是： （1）国有企业将一部分股份出售给私人。 （2）国家和私人共同投资开办合营企业。 （3）国有企业和私人企业合并而成。 （4）国有企业对私人
7、企业进行参股。 （5）国有企业转由私人租赁或承包经营。3、国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。有以下几种类型： （1）国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场，加速了私人垄断资本在循环中由商品资本到货币资本的转化，促进了其生产的发展。 （2）国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业。 （3）国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。4、第二次世界大战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义迅速发展。二、国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义实质属于私人资本主义或垄断资本主
8、义的性质。体现在： (1)国有企业是为垄断资本家总体服务的。 (2)国私共有合营企业，其实质是通过这种形式使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润。 (3)国家通过多种方式参与私人资本的再生产 过程这种形式，有利于私人垄断资本。第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节一、市场调节的局限及国家干预的目标1、发达资本主义国家对宏观经济的调控必要性是由资本主义条件下市场调节的局限性所决定的。2、资本主义国家的宏观调控，并不排除市场调节，而只是弥补市场调节之不足。3、凯恩斯主义是第二次世界大战后发达资本主义国家实施宏观经济调控的理论基础 凯恩斯认为，单
9、纯由市场机制的自发调节不能达到充分就业，不能保证社会经济的均衡发展，而必须有国家的经济干预和调节。 资本主义国家之所以未能达到充分就业，是因为有效需求不足，包括投资需求不足和消费需求不足。投资需求不足，一是因为资本边际效率即投资的预期利润率有递减的趋势；二是因为利息率的变化又有个最低限度。 消费需求不足，是因为消费增量一般低于收入增量，即人们收入增长后消费不按同比例增长，使一部分社会产品不能实现。解决问题的措施，只靠市场机制的作用不行，必须实行国家的调节。 政策主张主要是由国家进行需求管理，即由国家设法刺激和扩大总需求。 其中，重点是刺激和扩大投资需求。 因为按照他的乘数原理，投资增加可以使国
10、民收入成倍增长。 收入增长，消费需求就增加，投资也会增加，而投资增加，又会引起国民收入的进一步增长，这样，就可以达到社会经济的稳定发展。4、发达资本主义国家宏观经济调控的目标主要是：（1）谋求国民经济的协调发展。（2）实现充分就业。（3）谋求稳定的国民经济增长率。（4）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。（5）稳定物价，防止和抑制通货膨胀。（6）谋求公平与效率，改善国民福利。所有这些目标的实质，从根本上说，无非是协调社会经济利益关系，缓和社会经济矛盾和阶级矛盾，以维护资本主义制度和垄断资产阶级的统治。二、国家干预调节经济的手段1、财政政策 财政政策的调节，是指通过财政收入（主要是税收）政策和财政
11、支出（主要是政府对公共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出）政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。 在多数情况下，采取“逆经济风向行事”的调节方式。2、货币政策 货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。 货币政策的工具主要有：利率、法定准备金率、公开市场业务、贴现率等。利率是指一定时期内利息额同存入或贷出本金的比率。 法定存款准备金比率，是指由法律所规定的商业银行存入中央银行的存款在商业银行存款总额中所占的比例。 公开市场业务是指，在公开市
12、场上中央银行卖出或买进政府债券，以调节货币供应量。3、产业政策 产业政策即国家通过确定支持、鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。它通过规划经济目标政策，完善要素流动市场政策、产业标准和技术进步政策、企业规模结构政策和企业集团政策等一系列具体政策，在宏观上有重点地推动和协调国民经济发展，并通过市场机制的作用引导企业的发展方向，使之符合经济社会发展的目标。产业政策的作用是，引导并保证产业结构合理化，并通过结构合理化进而促进国民经济总量平衡的实现。4、收入政策 收入政策的调节，是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。三、现代资本主义市场经济模式
13、1、美国市场经济模式 美国市场经济模式是一种有调节的市场模式，政府主要采用财政、货币及法制手段干预和管制经济，政府十分注重运用法律规范、建立和健全经济秩序，为企业的经营和政府对经济的管理订立行为准则。 2、德国市场经济模式 德国的市场经济体制是 “社会市场经济”，即有社会指导的市场经济。 国家在经济活动中的作用主要是建立和维护正常秩序，以保证市场经济的正常运行。 国家是一个立场坚定的裁判。3、日本市场经济模式 日本的市场经济体制是一种政府主导型市场体制，该模式的最大特点是政府对经济生活进行广泛而深入的干预，政府与企业之间保持非常紧密的联系。四、资本主义国家干预和调节经济的后果 在一定程度上缓解
14、了社会生产中的矛盾，刺激和推动了经济发展。表现为： 第一，有利于协调部门比例，改进地区结构，推进产业结构 高级化。 第二，经济危机时间缩短，危机程度减轻。 第三，使战后新技术、新产业迅速发展起来。 第四，加快了资本主义经济的发展。 第五，可以在整个社会范围内发挥巨大的作用。 第六，为私人垄断资本的发展提供有利的条件。 第七，对社会生产无政府状态具有一定的制约作用。 第八，国家干预和调节经济在一定程度上缓解了劳资矛盾。 不能改变资本主义再生产周期性发展规律，无法根除资本主义基本矛盾和经济危机。参考书目1、资本论第1、3卷2、马克思恩格斯选集第1卷，人民出版社1995年版3、帝国主义是资本主义的最高历史阶段，列宁选集第2卷4、高峰：现代资本主义的经济关系和运行特征，南开大学出版社2000年版
