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1、第一章 国际技术贸易导论,什么是技术？,参考教材：P3 狭义的技术：指那些应用于改造自然的技术。 广义的技术：指解决某些问题的具体方法和手段。,WIKIPEDIA SAYS：,Technology is the making, usage and knowledge of tools, techniques, crafts, systems or methods of organization in order to solve a problem or serve some purpose. Technology can be most broadly defined as the enti
2、ties, both material and immaterial, created by the application of mental and physical effort in order to achieve some value.,In this usage, technology refers to tools and machines that may be used to solve real-world problems. It is a far-reaching term that may include simple tools, such as a wooden
3、 spoon, or more complex machines, such as a space station. Tools and machines need not be material; virtual technology, such as computer software and business methods, fall under this definition of technology.,技术的特点,技术属于知识的范畴 技术是系统的知识 技术是一种无形资产 技术具有私有性 技术具有商品的属性 技术是用于生产活动的 技术不等同于科学,技术的分类,依据技术的公开程度来划
4、分：公开技术、半公开技术、秘密技术 依据技术的来源划分：科学技术、经验技术 依据技术是否拥有工业产权来划分：工业产权技术、非工业产权技术 依据技术在生产活动中所起的作用来划分：核心技术、一般技术 依据技术的表现形态来划分：硬件技术、软件技术 从技术的效用划分：产品技术、生产技术、管理技术 从技术的发展阶段来划分：传统技术、尖端技术、高科技技术、未来技术,工业产权技术、非工业产权技术,工业产权(industrial property) ：工业产权，是指人们依法对应用于商品生产和流通中的创造发明和显著标记等智力成果，在一定地区和期限内享有的专有权。（不仅限于工业） 它是一种“独占权”，具有严格的地
5、域性和时间性，即根据一国法律取得的权利，只能于一定期限内在该国境内有效。如要在别国境内得到承认和保护，必须通过该国的法律程序才能实现。 具体包括：发明专利、实用新型、外观设计、商标的所有权等。,工业产权技术、非工业产权技术,工业产权技术：经过有关部门批准，受法律保护并具有工业产权，属于半公开技术。主要包括：商标权、专利权 非工业产权技术：不受法律保护，但在生产活动中有一定的应用价值的技术。,Q：国际贸易的对象是什么？ A：商品与服务 Q：服务贸易包括哪些内容？ A：1 跨国银行、国际融资公司及其它金融服务； 2 国际保险和再保险；国际信息处理和传递、电脑及资料服务；3 国际咨询服务；建筑和工程
6、承包等劳务输出；4 国际电讯服务；5 广告、设计、会计管理等项目服务；6 国际租赁；7 维修与保养、技术指导等售后服务；8 国际视听服务；9 教育、卫生、文化艺术的国际交流服务 国际技术贸易是国际服务贸易的组成部分。,资料分享,美国贸易代表柯克2010年3月31日向国会提交了2010年度“全国贸易评估”报告，报告总结了去年其他贸易伙伴对美国贸易和投资设置壁垒的状况以及美国采取的相应政策。 该报告指出，中国保留许多诸如禁止外资参与和外资股权限制等壁垒，限制或阻碍了外国企业进入中国的许多服务业，例如电信业，中国自2001年加入世贸组织以来还没有批准一家供应商进入基础电信服务业。 国家发改委对外经济
7、研究所所长张燕生“如果美国说把一个国家所有的核心产业都让给他，市场份额都让给他，这是不公平的，因为永远不要忘记中国是一个发展中和转型中的国家，既要考虑美国的发展，也要考虑中国的未来。实际上，中国在开放电信业方面还是做了相当大的努力的。”,张燕生还指出，关于服务贸易，美国已经是全球服务贸易的第一大国了，中国也在积极地进口美国的服务贸易，其中一项就是技术贸易，但如果美国不放松对高新技术的管制，中国也很难扩大技术贸易。另外，中国还买了很多美国的跨境保险、跨境运输相关服务。所以他认为，中美双方在这方面还是应该更多地交流沟通，来形成更多的共识。,报告还指责中国对知识产权的保护不力。报告说，在中国，违法商
8、品的销售取代了合法商品，阻碍了美国商品进入中国市场以及其他遭受中国违法出口商品影响的市场。知识产权保护不力使众多产品都受到影响，包括电影、音乐、出版物、软件、医药品、化学制品、信息技术、消费品、工业品、食品、医疗设备、电子设备、汽车零部件、服装和鞋类等。 张燕生说：“中国已经在非常努力地进行知识产权保护了，再提中国的知识产权保护问题是老生常谈了。”,第二节 国际技术贸易的特点、作用及其规范,一、 三个概念： 国际技术转移、国际技术转让、国际技术贸易 概念1 国际技术转移 技术转移是指技术地理位置的变化，技术在不同国家间移动则为国际技术转移。（有意识、无意识）,概念2 国际技术转让,国际技术转让
9、是由于不同地区或国家生产力水平、经济基础、劳动力素质等因素的差异，人为地有意识地将技术在不同地区或国家间进行引进或让与的行为。 联合国：关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让为技术转让，而单纯的货物买卖或只涉及租赁的交易都不属于该范围。 技术转让可以是有偿的，也可以是无偿的；可以是横向的，也可以是纵向的。,概念3 国际技术贸易,国际技术贸易-有偿的技术转让。 国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的技术跨越国境的转让或许可行为。,二 国际技术市场,国际技术市场： 是一种“虚拟的”难以确定固定场所的市场，集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息交换为一体的多功能的无
10、形市场。,三 国际技术贸易的特点,发达国家在国际技术市场上占有统治地位 软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高 发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易 国际技术市场上的竞争日趋越烈,四 国际技术贸易的作用,传播了科学技术并推动了科技进步和科技发展 促进了国际经济合作并有效缩短某些国家技术现代化进程 促进了国际贸易的全面发展 技术贸易和转移促进生产和贸易从发达国家流向发展中国家（产品生命周期理论） 技术的先进与否成为了企业在市场上竞争成败的关键 国家间技术的合作研究和生产 为垄断技术，跨国公司内部进行技术贸易（母公司子公司）,五 国际技术贸易的基础方式和途径,国际技术贸易可以分为三类：单纯的技术转
11、让、引进技术与引进设备相结合、引进技术与引进外资相结合。 具体： （1）工业产权与非工业产权的转让与许可。 工业产权与非工业产权的转让与许可是国际技术贸易的主要形式。 工业产权的转让与许可：受法律保护的专利、商标和计算机软件著作权等的转让与许可； 非工业产权的转让与许可：专有技术的转让与许可。,（2）技术服务与咨询：,技术服务。技术服务（technology service）是指技术知识人接受委托为委托人解决特定的技术问题。比较常见的技术服务的内容包括：员工培训、技术的指导和现场设备的安装和调试等。 技术咨询。技术咨询（technology consultancy）则是指技术知识人接受委托为委
12、托人提供解决决策。常见的技术咨询服务包括：有关技术运用的可行性论证、相关技术的调查、相关技术成果的分析和评估等。,（3）合作生产与合作设计,合作生产与合作设计就是通过双方的合作，利用各自拥有的技术共同完成有关的生产项目或共同开发有关的生产计划。 发展中国家通过这种形式在引进外资的同时，也同时引进了经济发展所需的有关技术和技术设备。,（4）国际工程承包,国际工程承包通常通过国际间的招投标方式由中标人为招标人承建相关的工程项目。 由于国际工程承包设计咨询、勘探、评估、技术设备的提供、人员的培训、设备的调试、试生产等技术服务，国际工程承包已经成为国际技术贸易的重要形式。,（5）国际直接投资,国际直接
13、投资是投资方通过兼并、收购或建立新企业的方式，直接在东道国设厂生产。在当前国际经济全球化日趋深化的背景下，国际直接投资已经成为国际性跨国公司实现全球化经营的重要战略内容。 国际直接投资的投资方通常以现金资本的方式作为主要形式，目前以技术和技术设备作价作为投资的方式日趋增多。,（6）与设备买卖相结合的国际技术贸易,技术的引进方除了运用许可贸易方式引进软件技术之外，还通过购买有关产品生产的成套设备、流水线等硬件技术提升企业的技术水平和生产能力，这种所谓的硬件技术的转让通常是发展中国家在经济发展初期较为常见的方式。 我国在改革开放初期所引进的技术大量的就是以成套设备为主的硬件技术。,（7）补偿贸易,
14、所谓补偿贸易（compensational trade）就是技术引进方以融资的方式引进成套设备，通过生产的产品（或双方约定的其他产品）抵偿设备价款的方式。 设备的引进方通过这种方式可以在设备提供方的帮助下获得相关的生产技术。,第三节 国际技术贸易的产生与发展,自读小节 现代国际技术贸易迅速发展的原因： 科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技术资源 技术引进的需求为技术贸易发展提供了市场 跨国公司的发展为技术贸易提供了载体 国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新动机 国际技术贸易环境改善为技术贸易发展提供了外部条件,第四节 国际技术贸易与其他业务的关系,一 国际技术贸易与国际商品
15、贸易的关系 区别： 1 贸易标的不同 技术贸易的标的是无形的知识 技术贸易的标的可以不经再生产而多次出售，出售后，标的所有者一般不丧失其所有权,2 贸易的当事人不同 技术贸易的当事人一般是同行 技术贸易的双方当事人通常具有竞争和合作的双重关系,3 研发技术和生产商品的目的不同 技术贸易的供方，通常为技术的开发者，他一般并不以出售和转让技术为主要目的或直接目的。 国际生产折衷论三种贸易方式：1 国际直接投资、2 本土生产，再出口、3 技术转让,4 技术贸易所设计的问题复杂且难度大 技术贸易供求双方除通常的商业责任义务之外，还设计对产权的保护、技术的保密等问题 一般贸易设计合同法，技术贸易还设计工
16、业产权法、技术转让法、投资法等 政府对技术贸易的干预更多,一 国际技术贸易与国际商品贸易的关系 联系： 国际贸易活动中商品的买卖实际上是各种形式的技术流动 国际技术贸易使进出口商品结构取向高级化 国际技术贸易会促进商品贸易的发展 国际技术贸易的发展使国际贸易方式多样化,二 国际技术贸易与国际投资的关系,国际投资： =国际直接投资（绿地投资、并购）+国际间接投资 （一）直接联系 1 国际技术转让是投资的一种方式：技术入股 NEW CONCEPT： 技术资本化：国外投资者将工业产权技术和非工业产权技术折合为东道国货币，建立新企业或购买现有企业的股份或股权的行为 我国允许技术资本化：参考中外合资经营企业法 2 需要外资的企业也是需要引进国外技术的企业,（二）国际技术贸易与国际投资的间接联系,1 外国直接投资的技术扩散效应 投资方将新技术、设备、标准、管理理念等带入东道国。 2 外国直接投资的技术外溢效应： 技术外溢是指外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等产生的提升效应。 平行外溢：对当地竞争企业的技术
