《2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(5)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(5)（111页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
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3、有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。 A格拉斯斯蒂格尔法 B证券法 C金融服务现代化法案 D证券交易法 21998年通过的证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。 A注册制 B审核制 C审批制 D核准制 3申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。 A15 B35 C30 D25 42009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债
4、券发行行为，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程，自（）起施行。A2009年10月1日 B2009年8月10日 1 C2009年5月15日 D2009年6月1日 5证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。 A32 B36 C48 D40 6设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 A3，50 B2，200 C5，100 D1，200 7董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的（），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（）时，应当在两个月内召
5、开临时股东大会。 A13，13 B12，23 C23，13 D13。23 8根据公司法的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。 A1 B2 2 C3 D5 9当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A1 Bl0 Cl5 D5 10公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的（）中支出。 A税前利润 B资本公积 C盈余公积 D税后利润 11国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。 A谁投资、谁拥有产权 B谁经营、谁拥有
6、产权 C谁授权、谁拥有产权 D谁管理、谁拥有产权 12目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）元。A5000万 Bl亿 C2亿 3 D5亿 13资产评估报告书必须由（）。 A政府主管部门撰写 B资产评估机构独立撰写 C资产评估委托方独立撰写 D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 14企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B以非货币资产对外投资 C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产 D合并、分立、破产、解散 15公司发行优先股，其股利一般在（）支付。 A发
7、行时 B转让时 C税前 D税后 16在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和 额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。 A代理成本 B米勒模型 CMM公司税模型 4 D破产成本模型 17A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5，公司所得税率为z5，这笔债券的资本成本是（）。A245 B432 C601 D632 18终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 A5 B7 C10 D15 19发行人在主板上市公司首次公开发行
8、股票，在最近（）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。A6 B12 C18 D36 20证券法第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应由承销团承销。 A3亿元 B5000万元 C1亿元 5 D2亿元 21在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（）万元。 A1000 B2000 C3000 D4000 22保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机
9、构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A5 B7 C8 D10 23股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。 A中国证监会 B发行人 C发行人与承销的证券公司协商 D承销的证券公司 24通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A1 B2 C5 6 D4 25发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（）。A自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份 B自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接
10、和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份 C自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份 D发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份 26询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。A未按时提交年度总结报告 B最近12个月没有活跃的证券市场投资记录 C不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件 D最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 27（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客
11、观实际相符。 A准确性原则 B及时性原则 C真实性原则 D完整性原则 28对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（）关联交易的相关情况。A最近3年及2期 B最近1期 C最近2年及l期7 D最近3年及l期 29招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（）。 A定价公告 B初步询价公告 C初步询价结果公告 D网下配售结果公告 30在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露（）。 A最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表 B最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表 C最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表31上市公司非公开发行新股是指（）。 A上市公司向不特定对象发行新股 B上市公司向特定对象发行新股 C向原股东配售股份 D向不特定对象公开募集股份 32上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。 A税前利润的50 B税前利润的20 C可分配利润的50 D可分配利润的30
