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1、2018年风险管控情况公司认真贯彻股份公司、工程局的依法治企的整体部署和要求,以“品质营销 规范管理”为主题,扎实开展法制体系建设,规范经营管理,合理构建风险防控体系,推行风险预警机制,全面推进投资项目全生命周期风险管理工作。下面对公司风险管理工作做以下总结:一、风险管理工作总结1、完善评审,重视投资合同签约质量一是制定评审办法。为促进合同评审工作有序开展,公司制定合同评审管理办法,成立合同评审委员会。根据不同类型合同,对审批流程进行细化,明确公司各业务部门的职责分工,完善评审标准,简化评审流程,指导公司合同评审工作有序开展。二是加强合同梳理。合同风险管理贯穿于投资项目全生命周期各个阶段。关于
2、合同评审,公司要求从项目前期投标阶段、合同评审阶段对项目合同逐条进行梳理,对争议条款查找支撑资料,谈判时合理筹划各项细节,讲究技巧,据理力争;在合同签订后合约归口部门对合同条款强化梳理,对未敲定事项进行总结,做好合同风险交底衔接。在工作之余,实行每周一本合同的惯例,依据合同内容,结合项目实施过程中存在的问题,大家各抒己见,进行风险深度挖掘,并制定应对措施,对各项目及时进行反馈。2、制度先行,全面探索项目风险管理面对日益趋紧的投资环境,为保障项目投资效益,推动项目融资落地,确保项目顺利实施。公司商务合约部拟定了投资项目全生命周期风险管理办法,对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析,
3、针对已发生的风险制定控制方案,采取有效措施,及时应对处置,最大限度化解风险,降低损失。公司为建立常态化的风险预警机制,成立“公司-区域公司-项目公司”三级风险防控体系,公司负责实施分级预警,区域公司和项目公司负责风险化解,同时公司采取定期预警、区域公司采取不定期预警的预警措施,全面推动项目风险管理。3、全员学习,持续开展投资政策解读实时关注国家政府债务管理及金融政策,定期开展投资政策解读研讨会,并整理书面资料上传至广讯通平台供大家学习。学以致用,结合公司经营区域广的现状,对前期跟踪项目,根据不同地区、不同金融机构的融资政策和融资喜好,提前策划项目实施模式,争取政府性基金纳入项目回款来源,拓宽回
4、款渠道;对受政策影响的已实施项目,制定有针对性风险防控措施,降低项目实施风险。4、内部培训,全面丰富风险管理培训内部积极组织参加国资委法制讲堂、中国建筑法与合约商务管理信息系统培训、PPP业务法律风险管理培训、国际工程合同法律风险管理等培训,深入研读股份公司和工程局下发的法律系统文件,结合工作实际,在熟悉各项管理制度及工作流程的同时,识别项目风险,提高风险化解能力。二、存在的问题一是法律专业人员较为紧缺。随着公司规模的扩大,呈现人岗不匹配的现状。公司自上到下,部分法律工作都由商务人员兼职,且基本都是工程造价专业。作为一个“外行人”,面对专业性较强的法律问题,在某些情况下只能盲目查阅资料,且从一
5、名商务人员转法律人员的角色转变较为缓慢,极大降低了法务工作效率。二是基层人员风险意识有待加强。法律专业人员的运营管理、商务管理、融资拓展等相关综合业务能力有待加强。兼职法务人员法律事务能力需要提升,部分人员对项目合同条款存在不了解、记不住的现状,风险防控的意识有待加强。三、下一步工作思考1、提高交底质量,传递风险履约意识一是投资合同签署后,要求商务合约系统与前端部门做好合同风险交接,把合同谈判阶段落实的条款进行梳理,要求各业务系统参与,针对不同业务板块内容详细分析,罗列事项清单,制定应对措施,做好合同交底工作。二是将项目合同风险梳理列入常态化工作机制,对所管辖项目合同烂熟于心,将项目存在的风险
6、点,时刻放在桌头岸边,日日提醒,时刻警戒,将风险销项工作做到实处。2、建立预警机制,督导项目风险销项依据投资发展公司投资项目风险管控办法,从项目前期跟踪、合同签约、过程管理、竣工结算、运营管理等阶段,以“全生命周期”为风险管理范围,以 “公司-区域公司-项目公司”为三级风险防控体系。公司负责实施分级预警,区域公司和项目公司负责风险化解,同时实行公司定期预警、区域公司不定期预警的常态化的预警机制,全面推动项目风险管理。3、加强创新力度,促进项目融资落地一是融资未落地的项目,整合资源,积极落实各项工作,融资落地并符合相关要求后再实施;对于新拓展项目,谨慎评估融资落地的可能性,并将其作为承接项目的重
7、要依据。二是积极探索符合资管新规等监管要求的结构化融资业务模式,联合优质投资人,设立PPP投资引导基金,进一步拓展资本金来源渠道;利用大型优质项目的良好商务条件,集中快速落地项目资本金机构化融资和项目贷款,合理利用工程预付款、资金归集等管理手段,在合规前提下最大限度的争取回流资金,为投资项目创造空间,确保中标项目后期顺利实施。4、强化团队建设,贯彻依法治企理念一是增强法律系统人才梯队建设。通过内、外部招聘,充实公司法律相关专业人员数量,增强法律事务工作专业化,全方位提高法律工作的效率。二是加强员工的法制教育。宣传学习合同法、公司法、招投标法等法律法规,促进公司依法生产经营。积极参加股份公司及工
8、程局相关业务培训,邀请工程局、外部法律专家从投资业务法律风险、企业管理风险等方面进行专业化培训,同时定期组织投资相关政策解读,培育全体员工民主法制观念,形成依法依规办事的工作氛围。三是加强法律法规政策宣传。注重企业员工掌握法律基本知识和运用法律的能力,充分利用视频、网络等宣传工具,积极开展法制宣传教育,通过展示专栏、宣传手册、法制图片展、专题讲座等活动,开展公司经营管理人员和员工的的普法宣传。增强法制教育的感染力和针对性,树立诚信守法、依法经营、依法办事的观念,着力提高公司员工依法经营、依法法管理能力。“路漫漫其修远兮,吾将上下而求索”。公司风险管理工作一定紧上级单位的步伐和要求,积极创新工作思路,防范投资项目履约风险,时刻保持昂扬的斗志,为投资项目法制建设增砖添瓦。为提高统计人员的工作效率,专门为统计人员配备计算机,实行报账、学籍、学校国有固定资产联网,为确保数据的准确性,我们为统计人员配备U盘,对原始数据进行保存,减少和杜绝虚报、瞒报、漏报、错报等现象的发生。