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1、第一节 概述 一、可行性研究的含义 二、可行性研究与项目评价制度的意义 三、可行性研究与项目评价理论和方法 的发展 第二节 可行性研究的基本内容 一、可行性研究阶段的划分 二、可行性研究的工作程序 三、可行性研究报告的作用 四、可行性研究报告的编制依据,第五章 建设项目可行性研究 与项目评价,五、可行性研究报告的内容 六、可行性研究报告的深度要求 第三节 市场调查方法 一、间接搜集信息法 二、直接访问法 三、直接观察法 第四节 市场预测方法 一、德尔菲法 二、移动平均法 三、回归分析预测法 课堂讨论 习 题,第一节 概 述,可行性研究是工程项目经济分析理论在 工程项目前期的应用，它既是对工程项
2、目前 景进行科学预见的方法，又是项目设想细化 和项目方案创造的过程。工程项目的成功受 多种因素影响，必须从市场需求与预测、技 术与经济的可行性以及对环境的影响等方面 对项目做系统、科学、全面的分析研究，进 而创造出有利于项目目标实现的最优方案。,项目决策 研究如何把增进人们福利的有限社会资源合理分配到 各种不同的用途中去，保证有限资源最有效利用。 可行性研究研究 指在投资决策前运用各种科学成果，通过详细的调研 并对拟建项目的必要性、可行性及对经济和社会的有利性 所做的全面而系统的综合性研究。 项目评价 是为了达到给定的目标，对一个政府投资或私人企业 项目的可行性判断。它是可行性研究的重要组成部
3、分。回 答可行性研究中项目对社会及国家的有利性问题。,一、可行性研究的含义,二、可行性研究与项目评价制度的意义,投资前期是决定工程项目经济效果的关键时期，是研究和控制的重点。如果在项目实施中才发现工程费用过高，投资不足，或原材料不能保证等问题，将会给投资者造成巨大损失。因此，无论是工业发达国家还是发展中国家，都把可行性研究视为工程建设的首要环节。投资者为了排除盲目性，减少风险，在竞争中取得最大利润，宁肯在投资前花费一定的代价，也要进行投资项目的可行性研究，以提高投资获利的可靠程度。,三、可行性研究与项目评价 理论和方法的发展,项目的可行性研究从20世纪初诞生以来(较早的可行性研究工作是在 20
4、世纪30年代美国开发田纳西河流域进行的)到现在，大致经历了三个发 展阶段： 第一阶段是从20世纪初到20世纪50年代前期，在这一阶段，项目的 可行性研究主要采用财务分析方法，即从企业角度出发，通过对项目的 收入与支出的比较来判断项目的优劣。 第二阶段是从20世纪50年代初到20世纪60年代末期。在这一阶段， 可行性研究从侧重于财务分析发展到同时从微观和宏观角度评价项目的 经济效益，费用一效益分析(或称经济分析)作为一种项日选择的方法被 普遍接受。在这个时期，美国于1950年发表了内河流域项目经济分析 的实用方法，规定了测算费用效益比率的原则性程序。1958年，荷兰 计量经济学家丁伯根首次提出了
5、在经济分析中使用影子价格的主张。在 这以后，世界银行和联合国工业发展组织(UNIDO)都在其贷款项目的评价 中同时采用了财务分析和经济分析两种方法。,第三阶段是从20世纪60年代末期到现在。在这一阶段，可行性研究 的分析方法中产生了社会分析方法，即把增长目标和公平目标(二者可统 称为国民福利目标)相结合作为选择项目的标准。这一阶段的主要研究成 果有：1968年及1974年，牛津大学的李托和穆里斯编写的发展中国家 工业项目分析手册和发展中国家项目评价和规划；1972年、1978 年、1980年联合国工业发展组织(UNIDO)编写的c项目评价准则、工 业可行性研究手册、工业项目评价手册等。 我国自
6、1979年起，在总结建国40年经济建设经验教训的基础上，引 进了可行性研究，井将其用于项目建设前期的技术经济分析。1981年， 国家计委正式发布文件，明确规定：“把可行性研究作为建设前期工作 中一个重要技术经济论证阶段，纳入基本建设程序。”1983年，国家计 委又下达了关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法，重申 “建设项目的决策和实施必须严格遵守国家规定的基本建设程序”， “可行性研究是建设前期工作的重要内容，是基本建设程序中的组成部 分。同时，国家计委于1987年、1993年(其中1993年是与建设部联合颁发 的)颁发了建设项H经济评价方法与参数第一版、第二版，并于2002 年颁发了投资
7、项目可行性研究指南(试用版)，为正确进行项目钓可 行性研究、科学决策项目投资提供了指导原则。,1. 机会研究 （1）机会研究主要是为项目主体寻求具有良好发展前景，对经济发 展有较大贡献，并具有较大成功可能性的投资发展机会。机会研究是从 经济、技术、社会及自然状况等大的方面发生的变化中挖掘潜在的发展 机会，通过创造性的思维提出项目设想。 （2）特点:研究范围比较大，粗略；效益、费用的估算精度要 求为误差在30%以内。 2. 初步可行性研究 （1）初步可行性研究主要对项目在市场、技术、环境、选点、效 益、资金等方面的可行性进行初步分析，基本上是粗线条的，同时为项 目实施设计出主要方案或方案纲要。
8、（2）初步可行性研究，一方面可 以为投资发起活动提供资料，另一方面也为了防止项目有明显的不可行 性，淘汰不可行方案，最后决定是否要投入必要的资金、人力、材料进 行可行性研究。这一阶段精度要求为20%以内。 3. 详细可行性研究 详细可行性研究一般要对产品的纲要、技术、工艺及设备、厂址选 择及厂区规划，资金筹措建设计划及项目的经济效果等方面进行详细、 系统的分析，论证、计划和规划。这阶段费用和效益的估算精度误差要 求为10%以内。,第二节 可行性研究的基本内容 一、可行性研究阶段的划分,二、可行性研究的工作程序,签定委托协议,市场调查与预测,组建工作小组,制定工作计划,方案研制与优化,评价项目,
9、编写可行性报告,1签订委托协议 可行性研究编制单位与委托单位，应就项目可行性研究工作的范 围、内容、重点、深度要求、完成时间、经费预算和质量要求交换意 见，并签订委托协议，据此开展可行性研究各阶段的工作。 2组建工作小组 根据委托项目可行性研究的范围、内容、技术难度、工作量、时间 要求等组建项目可行性研究工作小组。一般工业项目和交通运输项目可 分为市场组、工艺技术蛆、设备组、工程组、总图运输及公用工程组、 环保组、技术经济组等专业组。各专业组的工作一般应由项目负责人统 筹协调。 3制定工作计划 内容包括各项研究工作开展的步骤、方式、进度安排、人员配备、 工作保证条件、工作质量评定标准和费用预算
10、，并与委托单位交换意 见。 4市墙调查与预测 市场调查的范围包括地区及国内外市场、有关企事业单位和行业主 管部门等，主要搜集项目建设、生产运营等各方面所必需的信息资料和 数据。市场预测主要是利用市场调查所获褥的信息资料，对项目产品未 来市场供应和需求信息进行定性与定量分析。,5方案研制与优化 在调查研究、搜集资料的基础上，针对项目的建设规模、产品规 格、场址工艺、设备、总图、运输、原材料供应、环境保护、公用工程 和辅助工程、组织机构设置、实施进度等，提出备选方案。进行方案论 证比选优化后，提出推荐方案。 6项目评价 对推荐方案进行环境评价、财务评价、国民经济评价及风险分析， 以判别项目的环境可
11、行性、经济合理性和抗风险能力。当有关评价指标 结论不足以支持项目方案成立时，应重新构想方案或对原设计方案进行 调整，有时甚至完全否定该项目。 7编写并提交可行性研究报告。 项目可行性研究各专业方案，经过技术经济论证和优化之后，由各 专业组分工编写。经项目负责人衔接协调综合汇总，提出可行性研究报 告初稿。与委托单位交换意见，修改完善后，向委托方提交正式的可行 性研究报告。,三 可行性研究报告的作用,.作为经济主体投资决策的依据 可行性研究对与建设项目有关的各个方面都进行了调查研究和分 析，并以大量数据论证了项目的必要性、可实现性以及实现后的结果， 项目投资者或政府主管部门正是根据项目可行性研究的
12、评价结果，井结 合国家财政经济条件和国民经济长远发展的需要，才能做出是否应该投 资和如何进行投资的决定。 2作为筹集资金和向银行申请贷款的依据 银行通过审查项目可行性研究报告，确认了项目的经济效益水平、 偿债能力和风险状况，才能做出是否同意贷款的决定。 3编制科研试验计划和新技术、新设备需用计划以及大型专用设 备生产预安排的依据 项目拟采用的重大新技术、新设备必须经过周密慎重的技术经济论 证，确认可行的，方能拟定研究和制造计划。 4作为从国外引进技术、设备以及与国外厂商谈判签约的依据 利用外资项目，不论是申请国外银行贷款，还是与合资、合作方进 行技术谈判和商务谈判，编制可行性研究都是一项至关重
13、要的基础工 作，甚至决定了谈判的成功与否。,5与项目协作单位签订经济合同的依据 根据批准的可行性研究报告，项目法人可以与有关协作单位签订原 材料、燃料、动力、运输、土建工程、安装工程、设备购置等方面的合 同或协议。 6作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请有 关建设许可文件的依据 可行性研究报告经审查，符合市政当局的规定或经济立法，对污染 处理得当，不造成环境污染时，方能取得有关部门的许可。 7作为该项目工程建设的基础资料 建设项目可行性研究报告，是项目工程建设的重要基础资料。项目 建设过程中的任何技术性和经济性更改，都可以在原可行性研究报告基 础上通过分析得出项目经济效益指标变动程度的信
14、息。 8作为项目科研、机构设置、职工培训、生产组织的 依据 根据批准的可行性研究报告，进行与建设项目有关的生产组织工 作，包括设置相宜的组织机构，进行职工培训以及合理的组织生产等工 作安排。 9作为对项目考核和后评价的依据 工程项目竣工、正式投产后的生产考核，应以可行性研究所制订 的生产纲领、技术标准以及经济效果指标作为考核标准。,四 可行性研究报告的编制依据,1国民经济中长期发展规划和产业政策 例如，国家关于一定时期内优先发展产业的相关政策、国家为 缩小地区差别确立的地区开发战略以及国家为加强民族团结而确定 的地区发展规划。 2项目建议书 项目建议书是工程项目投资决策前的总体设想，主要论证项
15、目 的必要性，同时初步分析项目建没的可能性，它是进行各项投资准 备工作的主要依据。基础性项目和公益性项目只有经国家主管部门 同意，并列入建设前期工作计划后，方可开展可行性研究的各项工 作。可行性研究确定的项目规模和标准原则上不应突破项目建议书 相应的指标。,3委托方的意图 可行性研究的承担单位应充分了解委托方建设项目的背景、意 图、设想，认真听取委托方对市场行情、资金来源、协作单位、建设 工期以及工作范围等情况的说明。 4有关的基础资料 进行厂址选择、工程设计、技术经济分析需要可靠的自然、地 理、气象、水、地质、经济、社会等基础资料和数据。对于基础资料 不全的，还应进行地形勘测、地质勘探、工业
16、试验等补充工作。 5有关的技术经济方面的规范、标准、定额等指标 例如，钢铁联合企业单位生产能力投资指标、饭店单位客房投资 指标等，都是进行技术经济分析的重要依据。 6、有关经济评价的基本参数和指标 例如，基准折现率、社会折现率、基准投资回收期，汇率等，这 些参数和指标都是对工程项目经济评价结果进行衡量的重要判据。,五 可行性研究报告的内容,工程项目的重要特点之一是它的不重复性，因而，每个工程项 目应根据自身的效术经济特点确定可行性研究的工作要点以及相应 可行性研究报告的内容。根据国家计委的有关规定，一般工业项目 可行性研究报告，可按以下内容编写： .总论 主要说明建没项目提出的背景、项目概况及需要研究的主要问 题。 .市场分析 市场分析包括市场调查和市场预测，是可行性研究的重要环 节。其内容包括：市场现状调查；产品供需预测；价格预测；竞争 力分析；市场风险分析。 3资源条件评价 主要内容为：资源可利用量；资源品质情况；资源开发价值。 4.建设规模与产品方案 主要内
