内审员培训课件_1

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1、内审员培训,目录,一、审核类型 二、审核概述 三、审核要求 四、审核原则 五、审核过程,审核类型,内部审核： 第一方审核 外部审核： 第二方审核 第三方审核 多体系（结合）审核和联合审核,体系审核分类,认 证 机 构,组 织,顾 客,供 应 商,第一方审核,第二方审核,第二方审核,第三方审核,第一方审核（内部审核）,定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。,第二方

2、审核,组织的相关方，如顾客或其他人员以相关方的名义进行的审核。 审核目的： 1)选择、评价、认可供方的依据； 2)促进供方改进管理体系，提高管理绩效； 3)沟通供需双方对质量要求的共识。 审核准则： 合同要求，顾客要求 (与顾客商定的产品标准、体系标准、适用的法律、法规)。,第三方审核,定义： 由公正的认证机构对申请认证的组织进行的审核。 审核目的： 1、认证注册； 2、提高组织的信誉和市场竞争力； 3、减少重复审核、节省开支； 4、查证是否满足法律法规或其他规定的要求。 审核准则： 1、管理体系标准 例如：ISO 9001； 2、管理体系文件； 3、相关的的法律、法规、合同。,第一、二、三方

3、审核的相同点,1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工 作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。,第一、第二、第三方审核区别,多体系（结合）审核和联合审核,多体系（结合）审核和联合审核： 当两个或两个以上的管理体系被一起审核时称为“多体系（结合）审核”，当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。,二、 审核概述,1、 管理体系审核定义： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的管理体系是否符合所规定的管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证

4、过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、文件化（过程、结果）,二、审核概述,2、审核的目的： a、确定组织的管理体系或其一部分与审核准则的符合程度； b、评价管理体系在满足法律法规和合同要求方面的能力； c、评价管理体系实现组织预定目标的有效性； d、识别管理体系潜在的改进方面,二、 审核概述,3、审核的范围 （1）要素(标准的要素）,（2）现场,部 门,区 域,（3）与管理体系有关的产品范围,二、 审核概述,4、审核准则 （1）管理体系标准 （2）适用的法律、法规及其他要求 （3）管理体系文件（包括计划） （4）惯例（包括合同要求）,三、审核要求,主要内

5、容： 1、第一方审核的时机和频度 2、第二方审核的时机和频度 3、特殊情况下进行的计划外内审 4、内审组长的条件 5、内审员的作用 6、审核员应具备的能力 7、审核员应具备的相关知识 8、审核组长的职责 9、审核员的职责,1、第一方审核的时机和频度,外部审核前个月 体系初步执行后个月 每年至少一次 重要客户监察前,三、 审核要求,2、第二方审核的时机和频度,重要供应商半年一次 有大量新产品委托加工时 出现严重质量问题时,三、 审核要求,三、 审核要求,3、特殊情况下进行计划外内审： （1）发生了严重的质量问题或相关方有严 重投诉； （2）组织的组织结构、职责和权限、产品、方针 和目标、生产技术

6、及装备以及生产场所等有 较大改变； （3）换证审核(扩项时)。,三、审核要求,4、内审组长的条件： 1、资格，内审组长必须由管理者代表任命、具备内审员资格的内审员。 2、业务，内审组长应对受审核部门的业务有一定了解。 3、经验，内审组长比起审核组员来说要有较多的工作和审核经验。 4、能力, 内审组长应有组织管理整个审核工作的能力。,二、审核的要求,5、内审员的作用： a、对管理体系的运行起监督作用。 b、对管理体系的保持和改进起参谋作用。 c、在管理方面是沟通领导与群众联系的渠道和纽带。 d、在第二、三方审核中起内外接口的作用。 e、在管理体系的有效实施方面起带头作用。,三、审核要求,6、审核

7、员应具备素质与能力： 审核员资格 口头与书面表达能力 人际交往能力 保持独立性、客观性的能力 组织、协调能力 正确判断能力 灵活反应能力,三、审核要求,7、审核员应具备的相关知识： 有关的质量概念； 设施、设备运行的技术要求； 适用的法律、法规 相关文件要求； 审核所依据的有关标准要求； 审核的程序要求 审核的过程要求。,三、审核要求,8、审核组长的职责： 确定审核准则与范围； 获取所需的背景资料； 制定审核计划； 领导审核组进行审核准备； 召开首次会议； 解决审核中出现的问题； 召开小组会议； 召开末次会议； 编写审核报告。 8、,三、审核要求,9、审核员的职责： 编写检查表； 按计划实施审

8、核； 记录审核； 编写不符合报告； 整理审核资料； 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。,四、审核原则,1、独立性、客观性的原则 独立于所审核的活动。 客观应： 不抱成见、不泄恶气、 不开后门、不兜圈子； 要一视同仁、 要追根究底、 要铁面无私。,四、审核原则,2、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律 3、严格执行“内审程序”,四、审核原则,4、应具备知识、技能、经验,知识,技能,经验,四、审核原则,5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息 6、应使审核发现与结论尽可能可靠。,五、 审核过程,审核的一般顺序,纠正/预防跟踪,汇总分析,审核报告,审核实施,审核准备,启动审核,五、审核过程,1

9、、审核启动 领导重视是关键。 管理者代表亲自主抓。 落实工作职责，固定职能部门来管理。 建立一支合格审核员队伍。 有一套正规的文件化的审核程序。 建立管理体系时应考虑审核工作。,五、审核过程,2、审核准备 1 编制内审计划 2 组成审核组 3 收集有关文件 4 编写内审检查表 5 通知受审核部门并约定时间,具体工作,五、审核过程,2、审核准备组成审核组 由管理者代表指派内审组长和内审组员组成。 审核员应具备： 对公司的熟悉程度 业务范围不能与其审核范围重叠 专业知识 工作中的协调 为受审部门所接受,五、审核过程,2、审核准备审核计划 实施计划应包含的内容： 审核目的 审核范围 审核准则 审核起

10、止日期 审核组成员 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素,四、 审核过程,内审计划（例子）,五、 审核过程,部门的规模 工作的复杂程度 职责大小 涉及的条款 上次审核的结果 审核员的能力,审核时间分配需考虑：,五、 审核过程,2、审核准备 收集有关文件 提前翻阅前面的内审报告，对易出问题点特别注意。 相关部门审核时要注意相关文件与其它部门之接口 是否明确，内容是否协调。 对通用文件要一并考虑。 注意外来文件的检查。 三级文件一般应到现场查询。 事先记录文件审查问题点，编写记录表单。,五、审核过程,2、审核准备检查表 如何设计检查表： 体现关键问题 体现抽样方法 体现审核的手段 检查表应有可

11、操作性。 按部门审核时，要包括涉及的要素； 按要素审核时，要包括涉及的部门。,五、审核过程,2、审核准备检查表 检查表的作用 加深审核员对审核准则的掌握 一次编写，就是一次审核练习； 明确与审核目标有关的样本 便于审核员自我控制； 有助于提高效率； 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； 便于作好审核记录； 为以后审核积累经验。,五、审核过程,检查表的作用 是指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案,五、审核过程,检查表的要求 明确部门与要求的关系 依据标准及质量文件要求 选

12、择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性 时间要留有余地,五、审核过程,检查表的四要素 去哪里 地点 找 谁 被审核人 查什么 检查要点 如何检查 验证方法,五、审核过程,内审检查表,五、审核过程,2、审核准备 通知受审核部门并约定审核时间 提前3-5天通知受审部门。 确定陪同人员。 其它事项。,五、 审核过程,3、审核实施,首次会议,收集审核证据,审核发现,末次会议,五、 审核过程,3、审核实施首次会议 介绍审核组成员。 确认审核范围、目的和进度。 介绍审核采用的方法和程序。 确认审核组所需要的资源和设施。 确认末次会议的时间和地点。,五、 审核过程,3、审核实

13、施需注意的问题： 审核组长应控制审核的全过程。 要相信样本。 选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。 要依靠检查表，若偏离检查表，应小心谨慎。 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。 当发现不合格时，要调查研究到必要的深度。 与被审方负责人共同确认事实。 始终保持客观、公正和有礼貌。,五、 审核过程,3、审核实施收集审核证据 常用的方法： 谈一谈 看一看 查一查 要分析、要说明、要记录,五、 审核过程,3、审核实施收集审核证据 实用的方法： 提开放 察其 性问题 反应 查找 执行程序 证据 并记录,询问,观察,记录,核实,停 看 听,五、 审核过程,3、审核实施收集审核证据 以质量目标为主线

14、的审核思路,职责,管理内容,目标及分解,监测测量,数据分析,沟通及处理,纠正措施,预防措施,五、 审核过程,3、审核实施收集审核证据 采购过程的审核思路,供方选择,采购过程,运输储存,供方监控,信息沟通,不合格品处理,周期考核,政策调整,五、 审核过程,3、审核实施收集审核证据 生产现场的审核思路,生产计划,工艺文件,人员培训,物料管理,设备模具,特殊过程管理,过程监控,不合格控制,五、 审核过程,3、审核实施收集审核证据 面谈用妙 面谈与高层管理者交流的好方法 面谈获得的信息需要验证 无法验证明需标明,五、 审核过程,3、审核实施审核发现 不合格的定义： 没有满足某个规定的要求。 “规定的要

15、求”来自： 有关的法律、法规、标准、质量手册、 质量计划、合同、程序文件和工作文件等 必须遵循的文件。,五、 审核过程,3、审核实施审核发现 不合格项的分类 体系性不合格： 违反有关的法律、法规、标准、合同。 实施性不合格： 未按文件规定实施。 效果性不合格： 纠正措施实施后没有达到规定的要求。 也可根据不合格的严重程度分为严重不合格和轻微不合格 及观察项（证据不足时）。,五、 审核过程,3、审核实施审核发现 不符合报告编写： 审核准则 客观证据（违反的事实） 不符合准则的条款,五、 审核过程,3、审核实施审核发现 不合格报告编写须注意： 报告不要指名道姓； 语言要言简意赅； 语言兼顾标准化和口语化； 要考虑适当的合并同类项； 字迹要清晰可辨； 标准条款要恰当。,五、 审核过程,3、审核实施末次会议 审核小组组长准备末次会议，内容包括： 会议出席人员。 致谢。 目的和范围。 报告不符合。 审核局限性说明。 总结本次审核。 事实确认、澄清。 结束会议。,五、 审核过程,4、审核报告 审核报告须包括以下内容： 审核目的、范围、计划； 审核准则，包括审核中引用文件的清单； 审核持续的时间和进行审核的日期； 参与审核的被审核部门的代表名单； 审核组成员名单； 关于审核过程的简要说明：问题及其分布、上次不