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1、2012年3月 证券从业资格考试证券交易真题试卷总分:100分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)第1题 交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。A资产市值B可用余额C可交易余额D可保留余额 第2题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A自营业务账户、席位情况B自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 第3题 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同
2、时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A1年期国债利率B约定回购利率C1年定期存款利率D活期存款利率第4题 A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A10%B40%C50%D60% 第5题 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A权限审批B交易权限管理C资格认定D权限最小化 第6题 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。A6个月B1年
3、C3个月D9个月 第7题 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A5%B10%C15%D20% 第8题 创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A50B80C100 D120 第9题 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A80%B100%C120%D200%第10题 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买
4、卖（）成交。A最低申报数量B最高申报数量C平均申报数量D最初申报数量 第11题 证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会第12题 对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A与他人共用一个席位B会员转让其拥有的所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位第13题 关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托
5、管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 第14题 （）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A网上现金认购B网下现金认购C网下组合证券认购D网上组合证券认购 第15题 证券指数的编制遵循（）的原则。A公开公平B公开透明C公正透明D公开公正 第16题 资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人 第17题 关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是（）。A股权登记日为R日B配股认购日为R+2日开始C交款结束日为R+7日D认购期为5个工作日第18题 关
6、于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。A申请材料送交日为T-5日前B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+3日 第19题 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A信用状况B交易记录C资金实力D交易规模第20题 下列不属于金融衍生工具交易的是（）。A股票交易B金融期货交易C金融期权交易D权证交易 第21题 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A10B2500C10000 D25000 第22题 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账
7、户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。A专用账户BVIP账户C信托账户D信用账户 第23题 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。A客户信用交易担保资金账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易专用证券交收账户 第24题 证券公司自营业务的主要风险是（）。A市场风险B交易风险C法律风险D经营风险 第25题 首次发行的股票在（）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A主板B创业板C中小企业板D代办股份转让系统第26题 负责配股承销工作的证券经营机构在承销
8、期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。A7B15C20D30 第27题 证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。A结算参与人与结算参与人B结算参与人与客户C登记结算机构与结算参与人D登记结算机构与客户第28题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A审单B验证C验证资金及证券D结算 第29题 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A证券与资金管理分离B券商托管证券和银行存管资金C券商与银行分工明确D专业和高效相结合第30题 记账式国债通过（）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记
9、。A招投标B证券回购C场外合同分销D证券交易所挂牌分销 第31题 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A5%B7%C10%D15% 第32题 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11：30前D13：30前 第33题 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。A9.19B10.09C11.09D11.19 第34题 批量
10、证券转托管可分为（）两种方式。A整体转托管和批量报盘转托管B整体转托管和部分转托管C批量报盘转托管和部分转托管D部分转托管和批量转托管 第35题 下列关于认股权证的表述，正确的是（）。A认股权证不能在场外市场交易B认股权证的交易方式与股票交易类似C从内容上看，认股权证具有期货的性质D认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 第36题 （）不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管第37题 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A收盘价 B前一日平均收盘价C最新成交价D净
11、值 第38题 客户信用证券账户可以从事的交易有（）。A买入所有A股股票B买入所有B股股票C担保物和交易所规定的证券D交易所债券回购交易 第39题 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人 第40题 涨跌幅价格的计算公式为（）。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=前开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例) 第41题 新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A1%B3%C1D3 第42题 我国证券登记结算公司的证
12、券结算风险保证基金不得（）。A从证券登记结算公司的收益中提取B从证券登记结算公司的资本金中提取C从证券登记结算公司的业务收入中提取D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 第43题 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A经纪业务B代理业务C自营业务D承销业务第44题 收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的（）。A融资成本B收益C融资成本或收益D以上都不是 第45题 当（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。A10%B20%C30%D40% 第
13、46题 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A10%B20%C30%D50% 第47题 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D交易所董事会 第48题 无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（）确定。A当日已成交的平均价B当日已成交的最高和最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价第49题 操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。A明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易第50题 从（）年3
