四川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）

《四川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）（218页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、 四川达沃斯生态环保科技股份有限公司四川达沃斯生态环保科技股份有限公司 （成都市高新区天益街（成都市高新区天益街 3838 号号 4 4 栋栋 3F8033F803 号）号） 公开转让说明书（申报稿）公开转让说明书（申报稿） 主办券商主办券商 西藏东方财富证券股份有限公司西藏东方财富证券股份有限公司 （西藏自治区拉萨市北京中路（西藏自治区拉萨市北京中路101号）号） 二一七二一七年年三三月月 四四川达沃斯生态环保科技股份有限公司川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）公开转让说明书（申报稿） 1-1-2 公司声明公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书

2、不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见， 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 四四川达沃斯生态环保科技股份有限公司川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）公开转让说明书

3、（申报稿） 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： （一）市场竞争的风险（一）市场竞争的风险 本公司主营业务为提供以污水处理为主的环境治理工程的施工建设与运营 服务，公司在工艺技术、建设施工、服务质量及项目承做能力等方面具有一定的 优势。随着公共事业的发展，公众环保意识的提高，国家对生态环境保护与治理 行业支持力度的增强以及对污水处理设施投入的不断加大， 越来越多的企业进入 污水处理领域，且现有的大型水务集团也在大举进行产业并购，污水处理等环境 治理行业市场竞争愈加激烈，行业竞争程度进一步加剧。因此，公司将面临市场 竞争加剧的风险，继而可能导致综合毛

4、利率下降，影响公司的盈利能力。 （二）政策变化的风险（二）政策变化的风险 污水处理等环境治理行业对国家环保产业政策依赖性较强。近年来，国家和 社会各界的环保意识不断加强， 政府亦推出一系列产业政策支持环保行业健康发 展，污水处理等环境治理行业也获得了快速的发展。如果未来相关产业政策、行 业管理法律法规发生不利变化，公司将面临一定行业风险。 （三）业务区域集中的风险（三）业务区域集中的风险 报告期内，公司的主营业务收入在四川地区的占比分别为 100.00%、78.14% 和 94.26%，公司业务区域集中度较高。尽管公司在不断加强区域外市场的开拓 力度，但短期内，公司业务仍将主要集中在四川省内。

5、若公司未来在区域市场遇 到不利影响，不能保持竞争优势，则可能对公司经营情况带来不利影响。 （四）（四）项目建设管理风险项目建设管理风险 工程项目建设对安全风险管理有较高的要求。 虽然公司建立了较为严格的安 全标准作业程序， 但项目建设的技术风险、 作业风险、 管理风险依然存在； 同时， 由于项目建设周期长，容易受各种因素的综合影响，也存在合同无法正常履行从 而给公司经营带来的风险。 四四川达沃斯生态环保科技股份有限公司川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）公开转让说明书（申报稿） 1-1-4 （五）技术风险（五）技术风险 污水处理行业是一个技术密集型行业， 污水处理工艺已经

6、由物理处理逐步转 变为生物处理，由一级处理发展到二级处理甚至三级处理。随着人们对良好生活 环境要求的不断提高，国家对出水排放标准和污水处理率的标准势必会逐步提 高， 这对于污水处理公司的技术能力提出了更高的要求。公司如不能保持技术及 新工艺改进等方面优势，将面临技术落后的风险，导致公司在未来的市场竞争中 处于不利的地位。 （六）人才流失风险（六）人才流失风险 公司所处行业属人力资本和技术密集型行业，公司商业模式的有效应用、经 营业务的顺利开展、服务能力的不断提高，均有赖于公司核心管理和技术人才。 尽管公司历来重视人才的培养与管理，建立了有效的考核与激励机制，为管理和 技术人才提供了良好的发展平

7、台，但随着竞争对手对人才争夺的加剧，上述人才 存在一定的流失风险，从而会对公司未来发展产生一定的不利影响。 （七）实际控制人不当控制的风险（七）实际控制人不当控制的风险 严廷林先生直接持有公司86.01%的股份， 并担任公司的董事长兼总经理， 为 公司控股股东；陈仲华女士为严廷林先生之妻，并直接持有公司4.53%的股份； 严博在公司担任董事、副总经理及董事会秘书，为公司股东成都博天能（持有公 司9.46%的股份）执行事务合伙人，系严廷林与陈仲华之子；严廷林、陈仲华、 严博签订了一致行动协议书；因此，严廷林、陈仲华、严博为公司的实际控 制人。实际控制人在公司重大事项决策、监督、日常经营管理上均可

8、施予重大影 响， 故公司可能存在实际控制人利用其控股权、绝对控制地位对重大事项施加影 响，从而使公司决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。 （八）公司治理风险（八）公司治理风险 有限公司阶段，公司治理机制不够健全，曾存在未定期召开股东会、未及时 履行会议通知程序、未形成相关会议记录等不规范的情况。公司于2016年6月整 体变更为股份公司后， 制定了较为完备的 公司章程 、 “三会”议事规则、 关 联交易管理制度、对外担保管理制度等管理制度，建立了相对完善、健全 四四川达沃斯生态环保科技股份有限公司川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）公开转让说明书（申报稿） 1-1-5 的公

9、司治理机制，但由于股份公司成立时间较短，各项管理制度的执行需要经过 一段时间的实践检验，公司治理机制的有效运行仍需磨合，故公司短期内仍可能 存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。 （九）工程项目劳务用工行为不规范的风险（九）工程项目劳务用工行为不规范的风险 报告期内，公司根据污水处理等环境治理工程建设与施工的特点，将建设施 工项目中的临时性、辅助性和替代性的工作岗位，一般为搬运、钻孔、管道疏通 与焊接、挖掘、清洁、烹饪、守夜库管等劳务，通过聘用临时工的形式进行分派， 以节省项目用工成本。搬运、钻孔、管道疏通与焊接、挖掘、清洁、烹饪、守夜 库管等劳务不属于高危作业或特种作业，对相关

10、劳务人员的专业技术要求不高， 公司与临时用工人员签署了临时用工合同，未为其缴纳社会保险费，购买的商业 保险未能覆盖所有劳务人员。因此，公司采用的前述劳务用工方式，虽不构成重 大违法违规，但存在一定的法律瑕疵。 在建设施工过程中，公司均要求临时用工人员严格按照相关质量标准、规定 进行建设， 并在建设过程中委派公司工作人员进行现场管理， 除临时用工人员外， 公司的管理人员、核心技术人员及重要岗位关键人员等均为公司在册的正式员 工。 公司的前述劳务用工行为主要发生在2014年与2015年， 2015年开始逐渐规范 了公司工程项目现场用工行为，明确了新建项目采取劳务分包形式，将项目现场 的临时性、辅助

11、性和替代性的工作分包给具有相应资质的劳务公司。为进一步规 范公司的劳务分包情况，公司制定了工程劳务分包管理制度。 截至本公开转让说明书签署日， 公司未与发包方因工程质量问题产生任何纠 纷。 报告期内公司不存在重大施工质量问题或相关纠纷，不存在劳动用工重大安 全事故的情形。公司实际控制人严廷林、陈仲华、严博出具承诺，将加强劳务用 工及劳务分包管理；承担可能存在的经济风险，避免给公司造成经营损失。 （十）经营性现金流净额较低的风险（十）经营性现金流净额较低的风险 2014年度、2015年度和2016年1-8月，公司的经营活动产生的现金流量净额 为-176,765.88元、-2,267,162.72

12、元、-5,548,197.69元。报告期内公司经营活动产生 的现金流量净额均为负数，这与公司所处行业特点和业务规模扩张有关系，公司 四四川达沃斯生态环保科技股份有限公司川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）公开转让说明书（申报稿） 1-1-6 的设备采购、基建劳务和保证金支出较多，工程款根据工程进度结算，导致应收 账款金额变大，公司可能面临经营活动现金流量净额较低或者为负数的风险。 （十一）（十一）公司具有可持续经营能力公司具有可持续经营能力 报告期内，公司主营业务为污水处理等环境治理工程的建设施工及运营服报告期内，公司主营业务为污水处理等环境治理工程的建设施工及运营服 务

13、，净水及水利工程的建设施工与运营服务等，实现主营业务收入分别为务，净水及水利工程的建设施工与运营服务等，实现主营业务收入分别为 14,969,619.6014,969,619.60 元、元、31,220,214.3131,220,214.31 元、元、32,169,259.2332,169,259.23 元，业务规模不断扩大，元，业务规模不断扩大， 净利润水平不断提高；资产负债率较低，流动比率、速动比率较高，公司偿债净利润水平不断提高；资产负债率较低，流动比率、速动比率较高，公司偿债 能力较强；应收账款及存货周转能力较强；应收账款及存货周转良好，周转率较高；公司报告期内经营活动产良好，周转率较

14、高；公司报告期内经营活动产 生的现金流量净额均为负，主要系公司业务范围不断拓展和公司销售规模大幅生的现金流量净额均为负，主要系公司业务范围不断拓展和公司销售规模大幅 增加所致，符合行业特征及公司实际经营状况，综上来看，公司具有可持续经增加所致，符合行业特征及公司实际经营状况，综上来看，公司具有可持续经 营能力。营能力。 四四川达沃斯生态环保科技股份有限公司川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）公开转让说明书（申报稿） 1-1-7 目目 录录 公司声明 2 重大事项提示 3 目 录 7 释 义 13 第一节 公司基本情况 15 一、基本情况. 15 二、股票挂牌情况. 16

15、（一）股票挂牌基本情况 16 （二）公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 16 三、公司股权结构情况. 18 （一）公司股权结构 18 （二）控股股东、实际控制人基本情况及其变动 18 （三）前十名股东、持有 5%以上股份的股东及其基本情况 . 20 （四）股东相互间的关联关系 23 四、公司设立以来股本的形成及其变化情况. 23 （一）公司历史沿革情况 23 （二）分公司基本情况 28 （三）公司商号情况 30 五、公司重大资产重组情况. 36 六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况. 36 （一）公司董事 36 （二）公司监事 37 （三）公司高级管理人员 37 七、

16、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标. 38 八、本次挂牌有关机构. 40 （一）主办券商 40 四四川达沃斯生态环保科技股份有限公司川达沃斯生态环保科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）公开转让说明书（申报稿） 1-1-8 （二）律师事务所 40 （三）会计师事务所 41 （四）资产评估机构 41 （五）证券登记结算机构 41 （六）证券交易所 41 第二节 公司业务 43 一、公司主营业务情况. 43 （一）主营业务 43 （二）主要产品、服务及其用途 43 二、公司内部组织结构及主要业务流程. 47 （一）公司内部组织架构 47 （二）公司主要业务流程 49 三、公司业务关键资源要素. 51 （一）主要资产情况 51 （二）业务许可资格、资质及认证情况 54 （